Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 2 ноября 2009 г. N 11АП-9129/2009

02 ноября 2009 г.

г. Самара

Дело N А65-16735/2009

Резолютивная часть постановления объявлена: 02 ноября 2009 г.

Постановление в полном объеме изготовлено: 02 ноября 2009 г.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кузнецова В.В.,

судей Драгоценновой И.С., Холодной С.Т.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Ивановой Л.В.,

с участием:

от заявителя - Кондрашев С.О., доверенность от 01 июня 2009 года N 31,

от административного органа - не явился, извещен,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда, в зале N 6 дело по апелляционной жалобе Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г. Казань,

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 11 сентября 2009 г. по делу N А65-16735/2009 (судья Латыпов И.И.),

принятое по заявлению открытого акционерного общества "Эдельвейс Групп", г. Казань, к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г. Казань,

о привлечении к административной ответственности,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Эдельвейс Групп", г.Казань (далее заявитель) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее административный орган) от 15.06.2009 г. N 11-09-281/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст.19.5 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 11 сентября 2009 г. по делу N А65-16735/2009 заявление удовлетворено. Признано незаконным и отменено постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе N 11-09-281/пн от 15.06.2009 г. о привлечении Открытого акционерного общества "Эдельвейс Групп", г. Казань, к административной ответственности по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ. Производство по делу об административном правонарушении прекращено.

Административный орган в апелляционной жалобе просит отменить решение суда первой инстанции и отказать в удовлетворении заявления.

Заявитель считает, что решение суда является законным и обоснованным и просит оставить его без изменения.

Дело рассмотрено в отсутствие административного органа, извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

Проверив материалы дела, выслушав представителя заявителя, оценив в совокупности имеющиеся в деле доказательства, арбитражный апелляционный суд считает решение арбитражного суда первой инстанции законным и обоснованным по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, административным органом было установлено, что в нарушение требований статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах, п.8.5 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006г. N 06-117/пз-н заявитель не представил в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе список аффилированных лиц, составленный по состоянию на дату окончания 4 квартала 2008 г.

Для устранения выявленного нарушения административный орган направил в адрес заявителя, в соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", п.п. 1, 2 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписание N 11-09-СВ-02/375-т с требованием в срок до 23.04.2009 г. устранить выявленное нарушение законодательства и представить список аффилированных лиц, составленный по состоянию на дату окончания 4 квартала 2008 года, согласно форме, установленной Приложением 26 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.

Предписание получено заявителем 31.03.2009 г., а исполнено только 15.05.2009 г., с нарушением установленного срока на 13 дней.

По данному факту административным органом 01.06.2009 г. в отношении заявителя был составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст.19.5 КоАП РФ.

Административный орган 15.06.2009 г. вынес постановление N 11-09-281/пн о привлечении заявителя к административной ответственности, предусмотренной ч.9 ст.19.5 КоАП РФ.

Заявитель ссылается на то, что факт правонарушения отсутствует, поскольку список аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года был представлен в ФСФР России, г. Москва, 10.02.2009 г., так как уставной капитал общества составляет 4 066 663 050 руб.

В соответствии с требованиями статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" лицо признается аффилированным в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Аффилированные лица общества обязаны в письменной форме уведомить общество о принадлежащих им акциях общества с указанием их количества и категорий (типов) не позднее 10 дней с даты приобретения акций. В случае, если в результате непредставления по вине аффилированного лица указанной информации или несвоевременного ее представления обществу причинен имущественный ущерб, аффилированное лицо несет перед обществом ответственность в размере причиненного ущерба. Общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В силу пункта 8.5 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10. 2006 г. N 06-117/пз-н (в редакции до 01.07.2009 г.) акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц. Список аффилированных лиц акционерного общества должен быть составлен по форме согласно Приложению 26 к настоящему Положению, содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу. Акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. При этом в этом списке отдельным разделом должны быть указаны изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц акционерного общества в течение отчетного квартала. Список аффилированных лиц, представляемый акционерным обществом в регистрирующий орган, должен быть подписан уполномоченным лицом акционерного общества, подтверждающим тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации. В соответствии с Приказом ФСФР России от 28.10.2008 г. N 08-42/пз-н "Об утверждении списка эмитентов регистрирующим органом, для которых является Федеральная служба по финансовым рынкам" и Приказом ФСФР России от 18.09.2008 г. N 08-35/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами", в случаях, когда эмитент, включенный в список эмитентов ФСФР России, обязан представить в регистрирующий орган документы, содержащие подлежащую раскрытию информацию, такие документы представляются в ФСФР России. В иных случаях - в территориальный орган ФСФР России, осуществляющий государственную регистрацию выпусков ценных бумаг (дополнительных выпусков) таких эмитентов.

Административный орган считает, что поскольку заявитель не был включен в список эмитентов ФСФР России, он обязан был представлять документы по раскрытию информации в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе в порядке, предусмотренном Положением о раскрытии информации эмитентом эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. N 06-117/пз-н.

Согласно подпункта 1.1 (б) пункта 1 Приказа от 18.09.2008 г. N 08-35/пз-н (в редакции до 12.06.2009 г.) Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет в установленной сфере деятельности государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков), в том числе, эмиссионных ценных бумаг эмитентов, размер уставного капитала которых на момент утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг составляет или превышает 2 млрд. рублей.

Как видно из материалов дела, список аффилированных лиц ОАО "Эдельвейс Групп" за 4 квартал 2008 года был представлен заявителем 110.02.2009 г. в Федеральную службу по финансовым рынкам.

Согласно разъяснениям ФСФР России от 05.06.2009 г. N 09-ЕК-03/12377 в соответствии с пунктом 1 Приказа ФСФР России от 28.05.2009г. N 09-16/пз-н ОАО "Эдельвейс групп" включено в список эмитентов (уникальный код эмитента 55288-Е), регистрирующим органом для которых является Федеральная службы по финансовым рынкам.

Административный орган считает, что до 28.05.2009 г., даты включения заявителя в список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР, заявитель был обязан представлять документы, содержащие подлежащую раскрытию информацию в Региональное отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе.

В соответствии с частью 2 статьи 54 Конституции Российской Федерации, если после совершения правонарушения ответственность за него устранена или смягчена, применяется новый закон.

Согласно положениям статьи 1.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо, совершившее административное правонарушение, подлежит ответственности на основании закона, действовавшего во время совершения административного правонарушения. Закон, смягчающий или отменяющий административную ответственность за административное правонарушение либо иным образом улучшающий положение лица, совершившего административное правонарушение, имеет обратную силу, то есть распространяется и на лицо, которое совершило административное правонарушение до вступления такого закона в силу и в отношении которого постановление о назначении административного наказания не исполнено. Закон, устанавливающий или отягчающий административную ответственность за административное правонарушение либо иным образом ухудшающий положение лица, обратной силы не имеет.

Следовательно, отмена или признание утратившим силу закона или его положения, устанавливающего административную ответственность за содеянное, является основанием для прекращения исполнения постановления о назначении административного наказания.

В данном случае суд приходит к выводу о необходимости применения статьи 1.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по следующим основаниям. В соответствии с Приказом ФСФР России от 28.05.2009 г. N 09-16/пз-н действия заявителя по представлению 10.02.2009 г. списка аффилированных лиц, составленного по состоянию на дату окончания 4 квартала 2008 г. в Федеральную службу по финансовым рынкам не являются нарушением порядка предоставления информации об аффилированных лицах, а поэтому в действиях заявителя отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст.19.5 КоАП РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения. Решение арбитражного суда первой инстанции является законным и обоснованным, а поэтому его следует оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь ст.ст. 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 11 сентября 2009 г. по делу N А65-16735/2009 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

В.В. Кузнецов

Судьи

И.С. Драгоценнова С. Т. Холодная