Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21 июля 2011 г. N 19АП-3105/11

21 июля 2011 г.

Дело N А48-754/2011

г. Воронеж

Резолютивная часть постановления объявлена 14.07.2011.

Постановление в полном объеме изготовлено 21.07.2011.

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Семенюта Е.А.,

судей Миронцевой Н.Д.,

Протасова А.И.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Стрыгиной М.А.,

при участии:

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе: Сорокин Сергей Александрович, специалист 1 разряда территориального отдела РО ФСФР России в ЮЗР в Воронежской области, доверенность N 50 от 27.12.2010,

от открытого акционерного общества коммерческий банк "АБ Финанс": представители не явились, доказательства надлежащего извещения имеются в материалах дела,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества коммерческий банк "АБ Финанс" на решение Арбитражного суда Орловской области от 13.05.2011 по делу N А48-754/2011 (судья А.В. Володин), по заявлению открытого акционерного общества коммерческий банк "АБ Финанс" (ОГРН 1023600001963) к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (ОГРН 1025700772657) об отмене постановления о назначении административного наказания N 54-11-0013/пн от 27.01.2011.

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество коммерческий банк "АБ Финанс" (далее - Общество, ОАО "АБ Финанс Банк") обратилось в Арбитражный суд Орловской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Юго-Западном регионе (далее - РО ФСФР России в ЮЗР) об отмене постановления о назначении административного наказания N 54-11-0013/пн от 27.01.2011.

Решением Арбитражного суда Орловской области от 13.05.2011 по делу N А48-754/2011 в удовлетворении заявленного требования отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, Общество обратилось в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции как принятое с нарушением норм материального и процессуального права, и принять по делу новый судебный акт.

Податель апелляционной жалобы ссылается на несоответствие выводов, изложенных в решении, фактическим обстоятельствам дела, в частности указывает, что в судебном заседании 01.04.2011 представителем Общества была представлена в дело копия описи отправляемой корреспонденции от 03.08.2010 с одновременным представлением на обозрение суда оригинала данного документа, подтверждающая направление в адрес РО ФСФР России в ЮЗР отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по форме N 010 "Внесение изменений в сведения об организации".

Кроме того, Общество полагает, что суд первой инстанции, отказав в удовлетворении ходатайства об отложении судебного разбирательства, нарушил его процессуальные права.

ОАО коммерческий банк "АБ Финанс" явку представителей в судебное заседание не обеспечило.

Представитель РО ФСФР России в ЮЗР с доводами апелляционной жалобы не согласился по основаниям, изложенным в отзыве, просил оставить решение суда без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения. Полагает, что представленными материалами подтвержден факт совершения заявителем административного правонарушения, документов, подтверждающих своевременное исполнение обязанности по предоставлению отчета заявитель не представил. Представленная копия описи отправляемой корреспонденции, на которую ссылался банк, правомерно не была принята в качестве документа, подтверждающего правомерность позиции Общества, что дополнительно подтверждается сообщением отделения почтовой связи.

В порядке статей 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие ОАО коммерческий

банк "АБ Финанс", извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства.

Исследовав материалы дела с учетом доводов апелляционной жалобы и отзыва, заслушав представителя РО ФСФР России в ЮЗР, апелляционная инстанция не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, ОАО коммерческий банк "АБ Финанс" зарегистрировано в качестве юридического лица за основным государственным регистрационным номером 1023600001963, на основании свидетельства о государственной регистрации юридического лица серии 36 N 003008720, выданного 05.07.2010 Управлением Федеральной налоговой службы по Воронежской области.

19.11.2010 в отдел по организации взаимодействия с субъектами Российской Федерации РО ФСФР России в ЮЗР поступил отчет профессионального участника рынка ценных бумаг ОАО "АБ Финанс Банк" по форме N 010 "Внесение изменений в сведения об организации" (далее отчет по форме N 010). В указанном отчете отражены сведения, касающиеся изменения наименования организации ОАО "АБ Финанс Банк", ранее именовавшееся как открытое акционерное общество коммерческий банк "Агроимпульс", и изменения места нахождения организации, ранее располагавшейся по адресу: 394018, г. Воронеж, площадь Ленина, д.3.

Административный орган установив, что в связи с изменением наименования и места нахождения организации, ОАО "АБ Финанс Банк" было обязано не позднее 04.08.2010 представить в РО ФСФР России в ЮЗР отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по форме N 0110 "Внесение изменений в сведения об организации".

В указанный срок соответствующая обязанность ОАО "АБ Финанс Банк" не была исполнена (указанный отчет представлен в РО ФСФР России в ЮЗР только 19.11.2010), что позволило административному органу сделать вывод о нарушении Обществом требований законодательства о рынке ценных бумаг.

Указанные обстоятельства отражены в протоколе об административном правонарушении против порядка управления N 54-10-0287/пр-ап от 24.12.2010.

Постановлением от 27.01.2011 ОАО коммерческий банк "АБ Финанс" за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ, привлечено к административной ответственности в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.

Считая привлечение к административной ответственности незаконным, общество обратилось с заявлением в суд.

Отказывая в удовлетворении заявленного требования, суд первой инстанции исходил из доказанности в действиях ОАО "АБ Финанс Банк"

состава административного правонарушения, предусмотренного статьей 19.7.3 КоАП РФ. Кроме того, суд первой инстанции пришел к выводу об отсутствии оснований для применения в рассматриваемом случае положений статьи 2.9 КоАП РФ о малозначительности совершенного административного правонарушения.

Суд апелляционный инстанции с указанным выводом соглашается исходя из следующего.

На основании части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно статье 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с подпунктом 2.1 пункта 2 Приказа ФСФР России от 19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" профессиональные участники рынка ценных бумаг (далее -профессиональные участники) представляют отчетность, состав которой определен в приложении N2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденному совместным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N33/109н (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный номер 3125) (далее - отчетность), в территориальные органы Федеральной службы по

финансовым рынкам, соответствующие месту нахождения профессиональных участников.

Сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг утверждены пунктом 1 Приказа ФСФР России от 19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", согласно которому отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по форме N 010 "Внесение изменений в сведения об организации" должен предоставляться не позднее 5 рабочих дней с даты изменения любого из реквизитов организации.

Согласно пункту 2.2.2. Распоряжения ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 991/р "Об утверждении Методических рекомендаций по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" под моментом изменения сведений, подлежащих обязательной государственной регистрации (полного наименования организации на русском языке, сокращенного наименования организации на русском языке, полного наименования организации на английском языке, сокращенного наименования организации на английском языке, индивидуального номера налогоплательщика (ИНН), места нахождения организации), следует понимать момент получения документов из соответствующего регистрирующего органа (для кредитных организаций -Центрального банка Российской Федерации) и налогового органа.

В соответствии с пунктом 2.2 Регламента взаимодействия ФСФР России с территориальными органами ФСФР России по порядку сбора отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 27.02.2007 г.. N 07-31/пз, датой представления отчетности считается дата ее поступления в РО ФСФР России в ЮЗР.

На общем собрании акционеров ОАО "АБ Финанс Банк" 17.03.2010 было принято решение о смене наименования - ОАО "Агроимпульс" изменило наименование на ОАО коммерческий банк "АБ Финанс") и места нахождения Банка. Новым адресом Банка установлен адрес: г. Москва, ул. Гостиничная, дом 5, корпус 10.

27.07.2010 письмом Московского главного территориального управления Центрального Банка Российской Федерации N 28-1-06/60806 документы из Банка России о государственной регистрации изменений в Устав об изменении места нахождения и наименования направлены ОАО коммерческий банк "АБ Финанс".

Указанное письмо с приложенными документами получено ОАО "АБ Финанс Банк" согласно штампу входящей корреспонденции 28.07.2010.

Судом первой инстанции установлено и материалами дела подтверждено, что Обществом обязанность по предоставлению РО ФСФР России в ЮЗР отчетности, предусмотренной Приказом ФСФР России от

19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках" представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", должна была быть исполнена не позднее 04.08.2010.

Однако отчет по форме N 010 представлен в РО ФСФР России в ЮЗР 19.11.2010, то есть по истечении установленного срока.

Таким образом, вывод суда области о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного статьей 19.7.3 КоАП РФ является правомерным.

Суд первой инстанции обоснованно отклонил довод Общества, касающийся направления отчета по форме N 010 03.08.2010, поскольку представленная копия почтовой описи отправляемой корреспонденции не соответствует требованиям, предъявленным к письменным доказательствам.

Кроме того, РО ФСФР России в ЮЗР в материалы дела представлено письмо Московского межрайонного почтамта N 3 УФПС г. Москвы - филиала ФГУП "Почта России" N У/Ф-2223 от 17.05.2011, направленное в ответ на запрос административного органа (л.д.134), в котором орган почтовой связи сообщает, что подтвердить факт отправки простой корреспонденции из ОПС 127006, согласно копии описи от 03.08.2010 по адресу: г. Орел, ул. Московская, д. 159 (РО ФСФР России) не представляется возможным:

- простые почтовые отправления по описи или по списку ф.103 не принимаются (приему подлежат только регистрируемые почтовые отправления);

- при приеме почтовых отправлений регистрация данных об отправителе не предусмотрена;

- проставленный на копии описи календарный штемпель ОПС 127106 не соответствует формату календарного штемпеля, имеющегося в наличии;

- роспись на копии описи работникам ОПС 127006 не принадлежит.

При таких обстоятельствах, данный документ не может быть принят в качестве доказательства направления Обществом отчета по форме N 010 03.08.2010.

Каких-либо иных документов, свидетельствующих о своевременном направлении отчета по форме N 010 заявителем ни суду первой, ни суду апелляционной инстанции представлено не было.

Согласно имеющемуся в материалах дела и исследованному реестру входящей корреспонденции , до 19.11.2010 необходимые сведения в административный орган не поступали.

Суд апелляционной инстанции соглашается также с выводом суда области о том, что вменяемое Обществу правонарушение не является малозначительным и не находит оснований для переоценки данного вывода.

Данному доводу была дана надлежащая оценка в судебном акте, с которой апелляционная инстанция соглашается.

С учетом вышеизложенного, арбитражный суд первой инстанции обоснованно отказал ОАО "АБ Финанс Банк" в удовлетворении заявленного требования об отмене постановления о назначении административного наказания N 54-11-0013/пн от 27.01.2011.

Суд первой инстанции верно установил фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, не допустил нарушений норм процессуального права, влекущих отмену решения (часть 4 статьи 270 АПК РФ).

Довод апелляционной жалобы о том, что в судебном заседании 01.04.2011 представителем Общества был представлен оригинал почтовой описи отправляемой корреспонденции от 03.08.2010 отклоняется судом апелляционной инстанции как документально не подтвержденный.

Также судебная коллегия не принимает во внимание ссылку Общества в апелляционной жалобе на необоснованный отказ суда в удовлетворении ходатайства об отложении судебного заседания.

Из материалов дела усматривается, что при подготовке дела к судебному разбирательству, суд предлагал Обществу подтвердить направление отчета профессионального участника рынка ценных бумаг по форме N 010 почтовым отправлением.

В соответствии с частями 1 и 2 статьи 66 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта до начала судебного заседания.

Исходя из изложенных норм права, в рассматриваемом случае у суда отсутствует обязанность истребовать доказательства у заявителя.

Кроме того, в силу статей 9, 65 АПК РФ суд на основе принципа состязательности с учетом представленных сторонами доказательств устанавливает значимые для дела обстоятельства. При этом каждая из сторон несет риск процессуальных последствий непредставления доказательств. Не были представлены доказательства, на которые ссылается заявитель жалобы и в суд апелляционной инстанции.

Доводы, приведенные в апелляционной жалобе, по существу сводятся к переоценке обстоятельств дела и несогласием с выводами суда, в связи с чем, не могут являться основанием для отмены принятого судебного акта.

При указанных обстоятельствах суд апелляционной инстанции считает, что решение суда области следует оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь частью 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Орловской области от 13.05.2011 по делу N А48-754/2011 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Центрального округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу.

Председательствующий судья

Е.А. Семенюта

Судьи

Н.Д. Миронцева А.И. Протасов