Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 20 марта 2013 г. N 12АП-611/13

г. Саратов

20 марта 2013 г.

Дело N А12-3245/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 18 марта 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 20 марта 2013 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Жаткиной С. А.,

судей Грабко О. В., Самохваловой А. Ю.

при ведении протокола секретарем судебного заседания Юрченко И. П.,

при участии в судебном заседании: от ВТБ Капитал ПЛС - Дудник К. И., по доверенности от 25.04.2012, Клаос А. В., по доверенности от 06.03.2013, от ВТБ Банка (Австрия) АГ - Мариничев Г. В., по доверенности от 24.10.2012, Маркова К.И., по доверенности от 24.10.2012,

от иных лиц - не явились, извещены о времени и месте судебного заседания надлежащим образом, в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Двенадцатого арбитражного апелляционного суда, уведомления о вручении почтовых отправлений адресатам приобщены к материалам дела,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь"

на определение Арбитражного суда Волгоградской области от "25" декабря 2012 года по делу N А12-3245/2010, принятое судьей Мигаль А.Н.,

по требованию ВТБ Капитал ПЛС о включении в реестр требований кредиторов,

в рамках дела о банкротстве открытого акционерного общества "Металлургический завод "Красный Октябрь" (400007, г. Волгоград, пр. Ленина, 110, ИНН 3442054431, ОГРН 1023402633110),

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Волгоградской области от 20.06.2012 открытое акционерное общество "Металлургический завод "Красный Октябрь" (далее - ОАО "МЗ "Красный Октябрь", должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден Чикризов А. Н.

30.06.2012 конкурсным управляющим в газете "Коммерсантъ" опубликованы сведения о признании должника несостоятельным (банкротом) и открытии в отношении него конкурсного производства.

В Арбитражный суд Волгоградской области, в рамках дела о признании ОАО МЗ "Красный Октябрь" несостоятельным (банкротом), 17.08.2012 от ВТБ Капитал Плс поступило требование о включении в реестр требований кредиторов ОАО МЗ "Красный Октябрь", с учетом уточнений, на общую сумму 2 110 123 736,49 руб., из которой 1 831 570 113,65 руб. - основной долг, 261 593 710,76 руб. - проценты за пользование денежными средствами, 16 959 912,08 руб. - штрафные проценты в третью очередь реестра требований кредиторов ОАО МЗ "Красный Октябрь", как обеспеченное залогом имущества должника: акции ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" в количестве 50 000 899 штук, государственный регистрационный номер выпуска: 1-01-80457-Р от 11.11.1999, 1-03-80457-Р от 21.12.2005, номинальная стоимость каждой акции составляет 10 руб., форма выпуска - бездокументарная.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 25.12.2012 включено требование ВТБ Капитал Плс на общую сумму 2 110 123 736,49 руб., из которой 1 831 570 113,65 руб. - основной долг, 261 593 710,76 руб. - проценты за пользование денежными средствами, 16 959 912,08 руб. - штрафные проценты в третью очередь реестра требований кредиторов ОАО МЗ "Красный Октябрь", как обеспеченное залогом имущества должника: акции ЗАО "ВМЗ "КО" в количестве 50 000 899 штук, государственный регистрационный номер выпуска: 1-01-80457-Р от 11.11.1999, 1-03-80457-Р от 21.12.2005, номинальная стоимость каждой акции составляет 10 руб., форма выпуска - бездокументарная.

Закрытое акционерное общество "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" (далее - ЗАО ВМЗ "Красный Октябрь) не согласившись с принятым судебным актом, обратилось в суд с апелляционной жалобой, просит оспариваемое определение отменить, поскольку пунктом 2.2 договора залога акций от 16.03.2007 установлена общая залоговая стоимость акций в сумме 500 008 990 рублей, в связи с чем, в силу п. 20 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.07.2009 N 58 "О некоторых вопросах, связанных с удовлетворением требований залогодержателя при банкротстве залогодателя" требования ВТБ Капитал ПЛС не могли быть включены в реестр требований кредиторов на сумму свыше указанной залоговой стоимости акций.

В судебном заседании представители ВТБ Капитал ПЛС и ВТБ Банка (Австрия) АГ возражали против доводов апелляционной жалобы, считаю обжалуемое определение суда первой инстанции законным и обоснованным, а апелляционную жалобу не подлежащей удовлетворению.

Иные лица, участвующие в деле о банкротстве, в судебное заседание не явились, извещены о времени и месте судебного заседания надлежащим образом, в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Двенадцатого арбитражного апелляционного суда, уведомления о вручении почтовых отправлений адресатам приобщены к материалам дела.

В соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие сторон, извещенных о времени и месте судебного заседания надлежащим образом, но не явившихся в судебное заседание.

Дело рассматривается в апелляционной инстанции в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Проверив законность вынесенного судебного акта, изучив материалы дела, в том числе доводы апелляционной жалобы, выслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции находит оспариваемое определение суда не подлежащим отмене.

Согласно статье 32 Закона о банкротстве и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Пунктом 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что определения, которые выносятся арбитражным судом при рассмотрении дел о несостоятельности (банкротстве) и обжалование которых предусмотрено Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и иными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства), отдельно от судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, могут быть обжалованы в арбитражный суд апелляционной инстанции в течение десяти дней со дня их вынесения.

В соответствии с пунктом 6 статьи 16 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее Закон о банкротстве) требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим или реестродержателем исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер, если иное не определено настоящим пунктом.

Установление требований кредиторов осуществляется арбитражным судом в соответствии с порядком, определенном статьями 71 и 100 Закона о банкротстве, в зависимости от процедуры банкротства, введенной в отношении должника.

По смыслу названных норм, арбитражный суд проверяет обоснованность предъявленных к должнику требований и выясняет наличие оснований для их включения в реестр требований кредиторов, исходя из подтверждающих документов.

При рассмотрении обоснованности требования кредитора подлежат проверке доказательства возникновения задолженности в соответствии с материально-правовыми нормами, которые регулируют обязательства, не исполненные должником.

В соответствии с процессуальными правилами доказывания (статьи 65, 68 АПК РФ) заявитель обязан доказать допустимыми доказательствами правомерность своих требований, вытекающих из неисполнения другой стороной ее обязательств.

Как следует из материалов дела, между ВТБ Капитал Плс (в качестве Кредитора) и ЗАО "РусСпецСталь" (в качестве Заемщика) 09.03.2007 был заключен Кредитный договор б/н.

В соответствии с условиями пункта 2.1 Кредитного договора от 09.03.2007 Кредитор предоставляет ЗАО "РусСпецСталь" кредит в размере не более 80 000 000 долларов США, состоящий из двух траншей: транш, указанный как "Транш 1" на сумму, равную Сумме Транша 1 (не более 70 000 000 долларов США); и транш, указанный как "Транш 2" на сумму, равную Сумме Транша 2 (не более 10 000 000 долларов США).

В соответствии с пунктом 4 Кредитного договора от 09.03.2007 периоды начисления процентов были определены как трехмесячные периоды, начиная со дня предоставления Кредита.

В соответствии с пунктом 5.2 Кредитного договора от 09.03.2007, процентная ставка, применимая к каждому Кредиту в течение периода начисления процентов является суммой Маржи 5,5%; ЛИБОР; и Обязательных издержек.

В соответствии с пунктом 7 (Погашение) Кредитного договора от 09.03.2007 Заемщик погашает кредиты 6 равными платежами, осуществляемыми на Дату погашения в размере, равном одной шестой от общей суммы основной суммы кредита, непогашенного на конец рабочего дня в последний день периода использования кредита. При этом дата погашения, в соответствии с пунктом 1 Кредитного договора от 09.03.2007 означает дату, наступающую через 30 месяцев после даты подписания, дату, наступающую через 36 месяцев после даты подписания, дату, наступающую через 42 месяца после даты подписания, дату, наступающую через 48 месяцев после даты подписания, дату, наступающую через 54 месяца после даты подписания и окончательный срок погашения.

В соответствии с окончательным сроком погашения, установленным в пункте 1 Кредитного договора от 09.03.2007, возврат кредита должен быть осуществлен в день, наступающий по истечению 60 месяцев с даты подписания Кредитного договора (09 марта 2007 года). В соответствии с условиями Кредитного договора денежные средства в размере 65 504 925,24 долларов США были перечислены Банком Заемщику 26 марта 2007 года.

В соответствии с п. 4.1 Кредитного договора от 09.03.2007 период, в течение которого Кредит является непогашенным, разделен на последовательные периоды, каждый из которых (за исключением первого, который начинается в день предоставления соответствующего Кредита) начинается с последнего дня предыдущего периода. Согласно п.4.2 Кредитного договора от 09.03.2007 (Периоды начисления процентов) длительность каждого Периода начисления процентов по Кредиту составляет 3 Месяца (или такой другой срок, согласованный Заемщиком и Кредитором), при условии, что: первый Период начисления процентов по Кредиту по Траншу 1 начинается в Дату выборки данного Кредита и длится 3 Месяца, а первый Период начисления процентов по Кредиту по Траншу 2 начинается в Дату выборки этого Кредита и заканчивается в последний день Периода начисления процентов по Кредиту по Траншу 1; Период начисления процентов по Кредиту не превышает Даты окончательного погашения; и Период начисления процентов по Кредиту не превышает следующую Дату выплаты, следующую за датой, когда данный Период начисления процентов начался. В соответствии с п.п. 16.22 и 16.23 Кредитного договора в момент наступления Случая невыполнения обязательств, Кредитор вправе истребовать всю сумму задолженности и причитающиеся проценты к немедленному погашению. Пунктом 7 (Погашение) Кредитного соглашения установлен порядок погашения кредита.

Заемщиком обязательство по погашению кредита выполнено не было в связи с чем, а также, на основании пункта 16.23 Кредитного соглашения Банк направил Заемщику Уведомление о досрочном исполнении обязательств. Однако, доказательств исполнения обязательства Заемщиком перед Банком суду не представлено.

Между ВТБ Капитал Плс (в качестве Залогодержателя) и ОАО "Металлургический завод "Красный Октябрь" (в качестве Залогодателя) 16 марта 2007 года был заключен Договор залога акций б/н (далее - "Договор залога акций"), в соответствии с которым в целях обеспечения исполнения обязательств ЗАО "РусСпецСталь" по Кредитному договору б/н от 09 марта 2007 года Залогодатель предоставил Залогодержателю в залог первой очереди обыкновенные акции, составляющие 100% минус одна обыкновенная голосующая акция уставного капитала ЗАО "Волгоградский Металлургический завод "Красный Октябрь". Общее количество акций: 50 000 899 штук, государственный регистрационный номер выпуска: 1-01-80457-Р от 11 ноября 1999 г., 1-03-80457-Р от 21 декабря 2005 года, номинальная стоимость каждой акции составляет 10 руб., форма выпуска: бездокументарная.

В соответствии с п.4.1 Договора залога акций (Порядок обращения взыскания на предмет залога) Залогодержатель вправе обратить взыскание на предмет залога после возникновения случая обращения взыскания, при этом под случаем обращения взыскания понимается неисполнение или ненадлежащее исполнение обеспеченных обязательств.

Решением Арбитражного суда Волгоградской области от 20.05.2011 по делу N А40-97691/10-123-162Б ЗАО "РусСпецСталь" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства. На данный момент процедура банкротства в отношении ЗАО "РусСпецСталь" завершена.

По состоянию на 20 мая 2011 года (дата признания ЗАО "РусСпецСталь" банкротом и введения процедуры конкурсного производства) курс доллара США, установленный Центральным Банком РФ, составил 27,9608 руб.

Обеспечением исполнения обязательств по кредитному договору является залог: акции ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" в количестве 50 000 899 штук, государственный регистрационный номер выпуска: 1-01-80457-Р от 11.11.1999, 1-03-80457-Р от 21.12.2005, номинальная стоимость каждой акции составляет 10 руб., форма выпуска - бездокументарная. Названные акции имеются в наличии, что не оспаривается конкурсным управляющим.

Так, из передаточного распоряжения б/н от 19.03.07 и Депозитарного договора N 6813 от 02.03.07 следует, что Закрытым акционерным обществом "Центральный объединенный регистратор" была осуществлена передача обыкновенных именных акций на хранение в Депозитарий ВТБ Банк (ОАО) о чем свидетельствуют Уведомления о выполнении операций в реестре ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь". В соответствии с п. 12.26.4 Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО ВТБ Регистратор (ранее ЗАО "Центральный Объединенные Регистратор"), уведомление о проведении операции в реестре выдается по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, на счет которого зачислены ценные бумаги.

Адресатом в уведомлении указано ОАО МЗ "Красный Октябрь", а то, что данное уведомление было истцом получено и находилось в его распоряжении, подтверждается печатью ОАО "МЗ "Красный Октябрь" на данном уведомлении.

23 июля 2012 года от конкурсного управляющего Чикризова А. Н. в адрес Депозитария ВТБ Банк (ОАО) было направлено Заявление об отказе от исполнения Депозитарного договора N 6822/Д от 14 марта 2007 года, с просьбой об обеспечении перерегистрации ценных бумаг, указанных в данном договоре, то есть, акций ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь".

Суд первой инстанции, принимая обжалуемый судебный акт, исходил из того, что учитывая требования ст.4 Закона о банкротстве, задолженность ОАО "МЗ "Красный Октябрь" перед ВТБ Капитал Плс составляет 2 110 123 736,49 руб., из которой 1 831 570 113,65 руб. - основной долг, 261 593 710,76 руб. - проценты за пользование денежными средствами, 16 959 912,08 руб. - штрафные проценты, а следовательно, требование ВТБ Капитал Плс обоснованно на указанную сумму и подлежит включению в третью очередь реестра кредиторов ОАО "Металлургический завод "Красный Октябрь", как обеспеченное залогом.

Судебная коллегия считает вышеуказанный вывод суда первой инстанции обоснованным на основании следующего.

В соответствии со ст. ст.309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом. Односторонний отказ от исполнения обязательства, связанного с осуществлением его сторонами предпринимательской деятельности, и одностороннее изменение условий такого обязательства допускаются также в случаях, предусмотренных договором, если иное не вытекает из закона или существа обязательства.

Согласно ст.4 Закона о банкротстве состав и размер денежных обязательств и обязательных платежей определяются на дату подачи в арбитражный суд заявления о признании должника банкротом, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом.

Согласно пункту 7.1 статьи 16 Закона о банкротстве требования конкурсных кредиторов по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника, учитываются в реестре требований кредиторов в составе требований кредиторов третьей очереди.

Согласно абз. 5 пункта 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.07.2009 года за N 58 "О некоторых вопросах, связанных с удовлетворением требований залогодержателя при банкротстве залогодателя", устанавливая требования залогового кредитора, суд учитывает, что в соответствии со статьей 337, пунктом 1 статьи 339 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательство должника признается обеспеченным залогом в целом независимо от оценки предмета залога.

В пункте 17 названного постановления разъяснено, что в очередности, предусмотренной пунктом 3 статьи 137 Закона о банкротстве, подлежат удовлетворению также возникшие в связи с неисполнением обеспеченного залогом обязательства требования кредиторов третьей очереди по взысканию неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций: эти требования учитываются отдельно в реестре требований кредиторов и подлежат удовлетворению после погашения основной суммы задолженности и причитающихся процентов (платы за пользование деньгами).

Вместе с тем, в приведенном постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации не содержится указаний на необходимость исключения требования по штрафным санкциям, обязательство по уплате которых обеспечено залогом, из режима требований, обеспеченных залогом, а устанавливается лишь особый порядок погашения такого требования в рамках дела о банкротстве по сравнению с порядком погашения основной задолженности и процентов.

Таким образом, требования залогового конкурсного кредитора в части штрафных санкций как обеспеченные залогом погашаются за счет заложенного имущества должника.

В соответствии с пунктом 5 статьи 138 Закона о банкротстве требования залогодержателей по договорам залога, заключенным с должником в обеспечение исполнения обязательств иных лиц, удовлетворяются в порядке, предусмотренном настоящей статьей. Указанные залогодержатели обладают правами конкурсных кредиторов, требования которых обеспечены залогом имущества должника, во всех процедурах, применяемых в деле о банкротстве.

С учетом пункта 4 статьи 134 Закона о банкротстве требование ВТБ Капитал Плс в сумме 2 110 123 736 руб. 49 коп. обоснованно признано подлежащим включению в третью очередь реестра требований кредиторов должника, как требование, обеспеченное залогом имущества должника, и подлежащим удовлетворению за счет реализации в порядке статьи 138 Закона о банкротстве.

Судебная коллегия находит доводы апелляционной жалобы несостоятельными, поскольку на момент рассмотрения судом требования банка решения об обращении взыскания на заложенное имущество судом не принималось, отчет об оценке рыночной стоимости акций, являющихся предметом залога суду первой и апелляционной инстанций не представлялся, в виду чего правового значения при рассмотрении требования Банка данный довод не имеет.

Иных доводов, которые бы опровергли выводы суда и могли служить основанием для отмены обжалуемого определения, суду апелляционной инстанции заявителем апелляционной жалобы не представлено.

Нарушений норм материального и процессуального права при принятии обжалуемого судебного акта, которые в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации могли бы повлечь его отмену, судом апелляционной инстанции не установлено, в связи с чем, определение по делу подлежит оставлению без изменения, в удовлетворении апелляционной жалобы следует отказать.

Вопрос о распределении государственной пошлины не рассматривается судом, поскольку Налоговым кодексом Российской Федерации не предусмотрена уплата государственной пошлины при подаче апелляционной жалобы на определения об установлении требований кредитора.

Руководствуясь статьями 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции,

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Волгоградской области от 25 декабря 2012 года по делу N А12-3245/2010 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд 1-ой инстанции, принявший определение.

Председательствующий

С. А. Жаткина

Судьи

О. В. Грабко А. Ю. Самохвалова