Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 15 апреля 2013 г. N 11АП-2944/13

г. Самара

15 апреля 2013 г.

Дело N А55-19378/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 08 апреля 2013 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 15 апреля 2013 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Марчик Н.Ю.,

судей Бажана П.В., Кузнецова В.В.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Максимовым С.С.,

с участием:

от заявителя - Платонова В.В., доверенность от 01.01.2013 г. N 2499,

от ответчика - Ивлева Т.А., доверенность от 09.01.2013 г. N 42-13-КП-05/17,

от третьего лица - не явился, извещен,

рассмотрев в открытом судебном заседании 08 апреля 2013 года в помещении суда, в зале N 7, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"

на решение Арбитражного суда Самарской области от 22 января 2013 года по делу N А55-19378/2012 (судья Стенина А.В.)

по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" (ОГРН 1025402459334), г. Новосибирск,

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе, г. Самара,

третье лицо:

Мирумян Ольга Ивановна, г. Саратов,

о признании недействительным предписания,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис (далее - заявитель, ООО "Компания БКС" обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее - ответчик, РО ФСФР России в ЮВР) о признании недействительным предписания от 17.05.2012 г. N 42-12-СК-03/3664.

Решением суда первой инстанции от 22 января 2013 года в удовлетворении требований отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО "Компания БКС" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявления, ссылаясь на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела; несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела; нарушение и неправильное применение норм материального права.

В обоснование апелляционной жалобы указывает, что судом не приняты во внимание доводы ООО "Компания БКС" о том, что им были совершены соответствующие действия по получению подтверждения соответствующих полномочий от третьего лица Старковой И.А. Клиенту задолго до обращения Старковой И.А. в ООО "Компания БКС" было известно о порядке вывода средств и документах, необходимых для осуществления данной операции. ООО "Компания БКС" создало все условия для вывода денежных средств Клиента в соответствии с законом и договором, в то время как Клиент сознательно нарушил условия договора и злоупотребил своим правом. Однако суд не дал оценки вышеуказанным доводам и доказательствам, чем нарушил нормы процессуального права.

Судом не дана оценка изложенным доводам ООО "Компания БКС" относительно уполномоченного органа и срока вынесения предписания.

Суд, согласившись с постановлением Седьмого арбитражного апелляционного суда по делу N А45-14747/2012, сделал вывод о том, что ООО "Компания БКС" как профессиональный участник, не приняв предъявленную представителем Мирумян О.И. нотариально заверенную копию доверенности на Старкову А.И., не исполнил требование клиента о возврате денежных средств, чем совершило административное правонарушение.

Заявитель не согласен с выводами РО ФСФР России в ЮВР о нарушении положения п. 4 Приказа ФСФР России от 05.04.2011 г. N 11-7/пз "Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера".

В отзывах на апелляционную жалобу РО ФСФР России в ЮВР и третье лицо - Мирумян О.И., считая решение суда первой инстанции законным и обоснованным, просят оставить его без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержало доводы апелляционной жалобы.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве.

Представитель третьего лица в судебное заседание не явился.

В соответствии со ст. 156 АПК РФ дело по апелляционной жалобе рассмотрено судом апелляционной инстанции в отсутствие представителя третьего лица, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного разбирательства.

Проверив материалы дела, выслушав представителей сторон, оценив в совокупности имеющиеся в деле доказательства, суд апелляционной инстанции считает решение суда первой инстанции законным и обоснованным, а апелляционную жалобу - не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, ООО "Компания БКС" является организацией, осуществляющей следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определенный второй главой Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", а именно: брокерскую деятельность (лицензия N 154-04434-100000, выдана ФКЦБ России 10.01.2001 г. - бессрочная), дилерскую деятельность (лицензия N 154-04449-010000, выдана ФКЦБ России 10.01.2001 г. - бессрочная), деятельность по управлению ценными бумагами (лицензия N 154-04462-001000, выдана ФКЦБ России 10.01.2001 - бессрочная), депозитарную деятельность (лицензия N 154-12397-000100, выдана ФСФР России 23.07.2009 г. - бессрочная).

ФСФР России письмом от 02.05.2012 г. N 12-04-04/19283 в адрес РО ФСФР России в ЮВР направлено обращение Мирумян О.И. от 08.04.2012 г. в отношении ООО "Компания БКС" для дальнейшего рассмотрения по существу в соответствии с п. 3 Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора.

В ходе административного производства установлено, что между ООО "Компания БКС" и Мирумян О.И. заключено Генеральное соглашение от 24.12.2008 г. N 63773/08-ср "О комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг", неотъемлемой частью которого является Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО "Компания БКС" (далее - Регламент).

26.10.2011 г. по генеральной доверенности от 26.10.2011 г. Старкова И.А. подала от имени Мирумян О.И. поручение на отзыв денежных средств путем перечисления безналичным переводом на банковские реквизиты Мирумян О.И. в Саратовский филиал ООО "Компания БКС", при подаче поручения была передана нотариально заверенная копия доверенности.

Последним днем исполнения требования являлось 27.10.2011 г.

Неисполнение требования явилось основанием обращения Мирумян О.И. РО ФСФР России.

РО ФСФР России в ЮВР в адрес ООО "Компания БКС" направлено предписание от 17.05.2012 г. N 42-12-СК-03/3664 об устранении нарушений законодательства, которое выразилось в неисполнении поручения Мирумян О.И. от 26.10.2011 г. о выводе денежных средств в соответствии с п. 4 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера, утвержденных приказом ФСФР России от 05.04.2011 г. N 11-7/пз-н.

В РО ФСФР России в ЮВР поступило заявление Мирумян О.И. от 09.07.2012 г. вх. N 42-12-6458/ж-юр с информацией о неисполнении ООО "Компания БКС" поручения Клиента по отзыву денежных средств от 26.10.2011 г., по результатам рассмотрения которого в адрес заявителя направлено повторное предписание от 12.07.2012 г. исх. N 42-12-ЕА-03/5542 об устранении нарушения законодательства.

Не согласившись с вынесенным 17.05.2012 г. предписанием N 42-12-СК-03/3664, заявитель обратился в арбитражный суд Самарской области с настоящим требованием.

В соответствии с п. 7 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе, в том числе, направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно п. 3 Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденного приказом ФСФР России от 13.11.2007 г. N 07-107/пз-н (далее - Административный регламент) РО ФСФР России проводят проверки организаций, их обособленных подразделений, а также обособленных подразделений иных организаций, осуществляющих деятельность на подведомственных им территориях.

РО ФСФР России при условии получения письменных согласований (поручений) от ФСФР России проводят проверку деятельности следующих организаций:

- профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), по ведению реестра владельцев ценных бумаг, клиринговую деятельность, депозитарную деятельность в качестве расчетного депозитария;

- профессиональных участников рынка ценных бумаг, информация о финансовом состоянии которых в оперативном порядке должна направляться в ФСФР России (перечень устанавливается приказом ФСФР России);

- специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев ипотечного покрытия;

- акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;

- управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

- эмитентов эмиссионных ценных бумаг, являющихся кредитными организациями; - бюро кредитных историй;

- эмитентов, регистрацию выпусков ценных бумаг которых осуществляет ФСФР России (перечень устанавливается приказом ФСФР России).

Как указано выше, обращение Мирумян О.И. от 08.04.2012 г. в отношении ООО "Компания БКС направлено ФСФР России в адрес РО ФСФР России в ЮВР для дальнейшего рассмотрения по существу.

Согласно п. 7.6 Административного регламента основанием для проведения отдельных надзорных мероприятий ФСФР России (РО ФСФР России), а именно, проверки сведений, изложенных в поступающих в ФСФР России (РО ФСФР России) жалобах и обращениях физических и юридических лиц, о возможном нарушении поднадзорными ФСФР России организациями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, действующих в сфере ее деятельности, является поступление в ФСФР России (РО ФСФР России) жалоб и обращений физических и юридических лиц, для рассмотрения которых не требуется назначение выездной или камеральной проверки.

По результатам проведения отдельных надзорных мероприятий ФСФР России (РО ФСФР России) может быть принято решение о направлении в адрес поднадзорной ФСФР России организации предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации или предписания, запрещающего или ограничивающего проводимые профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельные операции на рынке ценных бумаг.

Таким образом, РО ФСФР России в ЮВР в рамках представленных полномочий и в определенном законодательстве порядке проведено отдельное надзорное мероприятие (проверка изложенных в обращении Мирумян О.И. от 08.04.2012 г. сведений, по результатам которого в адрес ООО "Компания БКС" направлено оспариваемое предписание от 17.05.2012 г. N 42-12-СК-03/3664.

Статьей 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" установлено, что федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в числе прочего, разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами.

В соответствии с п. 4 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера, утвержденных приказом ФСФР России от 05.04.2011 г. N 11-7/пз-н, брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Новосибирской области от 02.07.2012 г. по делу N А45-14747/2012 установлено, что 26.10.2011 г. Мирумян О.И. была выдана нотариально удостоверенная доверенность Старковой Ирине Араратовне (т. 1 л.д. 100).

Согласно ст. 78 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, верность копии документа, выданного гражданином, свидетельствуется нотариусом в тех случаях, когда подлинность подписи гражданина на документе засвидетельствована нотариусом или должностным лицом предприятия, учреждения, организации по месту работы, учебы или жительства гражданина.

Пунктом 1.1 Методических рекомендаций по свидетельствованию верности копий документов и выписок из них предусмотрено, что нотариус свидетельствует верность копий документов и выписок из них в соответствии с положениями ст. 77 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате.

Нотариальное действие представляет собой свидетельствование тождественности текста предъявленной нотариусу копии с оригиналом.

Судом установлено равенство юридической силы оригинала доверенности и нотариально удостоверенной копии оригинала доверенности при осуществлении лицом своих полномочий, закрепленных в доверенности.

Судом сделан вывод о том, что ООО "Компания БКС" как профессиональный участник, не приняв предъявленную представителем Мирумян О.И. нотариально заверенную копию доверенности на Старкову И.А., не исполнил требование клиента о возврате денежных средств, чем совершил административное правонарушение, предусмотренное ч. 12 ст. 15.25 КоАП РФ.

При таких обстоятельствах судом первой инстанции обоснованно отказано в удовлетворении заявленных требований.

Доводы, приведенные Обществом в апелляционной жалобе, основаны на ошибочном толковании закона и не опровергают обстоятельств, установленных судом первой инстанции при рассмотрении настоящего дела, и, соответственно, не влияют на законность принятого судом решения.

Таким образом, фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судом первой инстанции на основе полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, нормы материального и процессуального права не нарушены, в связи с чем суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены принятого судебного акта.

Руководствуясь ст. ст. 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Самарской области от 22 января 2013 года по делу N А55-19378/2012 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Возвратить обществу с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" (ОГРН 1025402459334), г. Новосибирск, из федерального бюджета государственную пошлину в размере 1 000 руб.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа через суд первой инстанции.

Председательствующий

Н.Ю. Марчик

Судьи

П.В. Бажан В.В. Кузнецов