Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 ноября 2013 г. N 09АП-35950/13

г. Москва

18 ноября 2013 г.

Дело N А40-130527/12-73-408

Резолютивная часть постановления объявлена 11 ноября 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 ноября 2013 года.

арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кузнецовой И.И.

судей: Гарипова В.С., Смирнова О.В.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Гусевой А.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО "ТехникЛайн" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 19.08.2013 г. по делу N А40-130527/2012 по иску ЗАО "Международный Промышленный Банк", Конкурсный управляющий ЗАО "Международный Промышленный Банк" агентство по страхованию вкладов" (ИНН 7710409880, ОГРН1027739543798) к ЗАО "ТехникЛайн" (ИНН 7722627890, ОГРН 1077761875212)

о взыскании вексельной суммы и штрафных санкций.

при участии в судебном заседании:

от истца: Марченко А.Г.- от 08.10.2013 г. по доверенности от 08.10.2013 г.

от ответчика: не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 07 декабря 2010 г. должник ЗАО "Международный Промышленный Банк" (ИНН 7710409880, ОГРН 1027739543798) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введено конкурсное производство.

Функции конкурсного управляющего ЗАО "Международный Промышленный Банк" возложены на государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов".

28.09.2012 г. в Арбитражный суд города Москвы поступило исковое заявление ЗАО "Международный Промышленный Банк" в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" к ответчику ЗАО "Траст Холдинг" о взыскании вексельной суммы и штрафных санкций.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 23.01.2013 г. было удовлетворено ходатайство истца об истребовании у Главного следственного управления Следственного комитета Российской Федерации по г. Москве оригиналы векселей.

Представитель ответчика заявил ходатайство об истребовании у ЗАО "Международный Промышленный Банк" в лице Конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" по адресу его нахождения: 125009, г. Москва, ул. Большая Дмитровка, д. 23, стр.1 доказательство - документы, на основании которых Истец владеет следующими простыми векселями с датой составления 29.12.2009 года: серии ТХ N 008, ТХ N 009, серии ТХ N 010, серии ТХ N11, серии ТХ N12, серии ТХ N13, серии ТХ N14.

Представитель ответчика заявил ходатайство о приостановлении производства по делу до вступления в законную силу приговора по уголовному делу, возбужденному 25.01.2011 г. Главным следственным управлением Следственного комитета РФ по г. Москве по признакам преступлений, предусмотренных ч. 2 и ч. 3 статьи 195 Уголовного кодекса РФ "Преднамеренное банкротство".

Арбитражным судом города Москвы в удовлетворении заявленных ходатайств отказано.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 19.08.2013 исковые требования удовлетворены в полном объеме. Взыскано с ЗАО "ТехникЛайн" (ОГРН 1077761875212) в пользу ЗАО "Международный Промышленный Банк" (ОГРН 1027739543798) денежные средства в размере 5 119 532 779,67 рублей, из них:

- Простой вексель Серии ТЛ N 009: неоплаченная сумма векселя в размере 893 642 016,00 рублей, пени на неоплаченную сумму за период с 11.04.2010 по 21.09.2012 в размере 183 289 700,99 рублей;

- Простой вексель Серии ТЛ N 010: неоплаченная сумма векселя в размере 418 110 000,00 рублей, пени на неоплаченную сумму за период с 11.04.2010 по 21.09.2012 в размере 85 756 103,13 рублей;

- Простой вексель Серии ТЛ N 011: неоплаченная сумма векселя в размере 104 390 000,00 рублей, пени на неоплаченную сумму за период с 10.04.2010 по 21.09.2012 в размере 21 434 746,67 рублей;

- Простой вексель Серии ТЛ N 012: неоплаченная сумма векселя в размере I 252 692 016,00 рублей, пени на неоплаченную сумму за период с 12.04.2012 по 21.09.2012 в размере 256 645 276,78 рублей;

- Простой вексель Серии ТЛ N 013: неоплаченная сумма векселя в размере 163 450 000,00 рублей, пени на неоплаченную сумму за период с 11.04.2010 по 21.09.2012 в размере 33 524 276,04 рублей;

- Простой вексель Серии ТЛ N 014: неоплаченная сумма векселя в размере 835 130 016,00 рублей, пени на неоплаченную сумму за период с 11.04.2012 по 21.09.2012 в размере 171 288 645,99 рублей;

- Простой вексель Серии ТЛ N 015: неоплаченная сумма векселя в размере 476 539 000,00 рублей, пени на неоплаченную сумму за период с 11.04.2012 по 21.09.2012 в размере 97 740 134,48 рублей;

- Простой вексель Серии ТЛ N 016: неоплаченная сумма векселя в размере 104 473 000,00 рублей, пени на неоплаченную сумму за период с 11.04.2012 по 21.09.2012 в размере 21 427 847,60 рублей.

Решение мотивировано неисполнением ответчиком обязательств по погашению вексельной задолженности, наличием оснований для взыскания процентов за пользование чужими денежными средствами.

Не согласившись с данным решением, ЗАО "Техник Лайн" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить.

По мнению заявителя жалобы, судом первой инстанции неправильно применены нормы материального и процессуального права, истцом не доказаны имеющие значение для дела обстоятельства, которые суд посчитал установленными, неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела. Полагает, что оснований для удовлетворения исковых требований не имеется, поскольку истцом не доказано добросовестность владения спорными векселями и их предъявление к платежу. Также ссылается на незаконность выводов суда о взыскании пени за просрочку оплаты вексельной задолженности, поскольку требований о выплате по векселям истцом, до момента предъявления иска в суд, не заявлялось.

Представитель истца в судебном заседании согласился с доводами апелляционной жалобы об отсутствии оснований для взыскания с ответчика пени за просрочку оплаты. В остальной части считает решение суда законным и обоснованным. Полагает, что решение подлежит изменению в части взыскания 871 106 731 руб. 67 коп. пени.

Апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие представителя заявителя, извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства.

Законность и обоснованность судебного акта проверена судом апелляционной инстанции порядке, предусмотренном гл. 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело в порядке ст.ст.268, 269 Арбитражного процессуального кодекса РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, приходит к выводу об изменении судебного акта по следующим основаниям.

Из материалов дела следует и установлено судом первой инстанции, что ЗАО "Международный Промышленный Банк" является законным держателем простых векселей, выданных ЗАО "ТехникЛайн":

1. Простой вексель Серии ТЛ N 009:

- вексельная сумма - 893 642 016,00 рублей,

- дата и место составления векселя -29.12.2009, г. Москва,

- место платежа - ЗАО "ТехникЛайн",

- срок платежа - по предъявлении, но не ранее 01.04.2010, но не позднее 10.04.2010;

2. Простой вексель Серии ТЛ N 010:

- вексельная сумма - 418 110 000,00 рублей,

- дата и место составления векселя - 29.12.2009, г. Москва,

- место платежа - ЗАО "ТехникЛайн",

- срок платежа - по предъявлении, но не ранее 01.04.2010, но не позднее 10.04.2010;

3. Простой вексель Серии ТЛ N 011:

- вексельная сумма - 104 390 000,00 рублей,

- дата и место составления векселя -29.12.2009, г. Москва,

- место платежа - ЗАО "ТехникЛайн",

- срок платежа - по предъявлении, но не ранее 01.04.2010, но не позднее 09.04.2010;

4. Простой вексель Серии ТЛ N 012:

- вексельная сумма - 1 252 692 016,00 рублей,

- дата и место составления векселя - 29.12.2009, г. Москва,

- место платежа - ЗАО "ТехникЛайн",

- срок платежа - по предъявлении, но не ранее 01.04.2010, но не позднее 11.04.2010;

5. Простой вексель Серии ТЛ N 013:

- вексельная сумма - 163 450 000,00 рублей,

- дата и место составления векселя - 29.12.2009, г. Москва,

- место платежа - ЗАО "ТехникЛайн",

- срок платежа - по предъявлении, но не ранее 01.04.2010, но не позднее 10.04.2010

6. Простой вексель Серии ТЛ N 014:

- вексельная сумма - 835 130 016,00 рублей,

- дата и место составления векселя - 29.12.2009, г. Москва,

- место платежа - ЗАО "ТехникЛайн",

- срок платежа - по предъявлении, но не ранее 01.04.2010, но не позднее 10.04.2010;

7. Простой вексель Серии ТЛ N 015:

- вексельная сумма - 476 539 000,00 рублей,

- дата и место составления векселя - 29.12.2009, г. Москва,

- место платежа - ЗАО "ТехникЛайн",

- срок платежа - по предъявлении, но не ранее 01.04.2010, но не позднее 10.04.2010;

8. Простой вексель Серии ТЛ N 016:

- вексельная сумма - 104 473 000,00 рублей,

- дата и место составления векселя - 29.12.2009, г. Москва,

- место платежа - ЗАО "ТехникЛайн",

- срок платежа - по предъявлении, но не ранее 01.04.2010, но не позднее 10.04.2010

Первым векселедержателем Простых векселей является компания GRATTON INVESTMENTS LTD. (Akara Bldg., 24 De Castro Street, Wickhams Cay 1, Road Town, Tortola, British Virgin Islands). Истец является векселедержателем Простых векселей на основании бланковых индоссаментов, проставленных первым векселедержателем на оборотной стороне Простых векселей.

В соответствии со ст. 815 Гражданского кодекса РФ, векселем удостоверяется ничем не обусловленное обязательство векселедателя уплатить по наступлению указанного в векселе срока определенную денежную сумму.

Векселедатель простого векселя является основным должником, права и обязанности в отношении него сохраняются у векселедержателя в течение всего срока давности, установленного ст. 70 Положения о переводном и простом векселе.

Согласно ст. 43 Положения, если платеж не был совершен, векселедержатель может обратить свой иск как против всех лиц, обязанных по векселю, так и к каждому в отдельности.

В соответствии с п. 7 Постановления Пленума ВС РФ N 33, Постановления Пленума ВАС РФ N 14 от 04.12.2000 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей" простой вексель, выданный без оговорки, исключающей возможность его передачи по индоссаменту, является ордерной ценной бумагой, и права по нему могут быть переданы посредством индоссамента.

Поскольку на Простых векселях отсутствует оговорка, запрещающая передавать права по ним по индоссаменту, то на основании бланкового индоссамента, проставленного первым векселедержателем, право требовать исполнения вексельного обязательства перешло к Истцу.

Суд первой инстанции, отклоняя возражения ответчика, пришел к обоснованному выводу о законности владения истцом векселями, поскольку ответчиком, в нарушении ст. 65 АПК РФ не доказано иное.

Апелляционный суд, соглашаясь с выводами суда первой инстанции, руководствуется следующим.

Согласно Положению о переводном и простом векселе, введенном в действие постановлением ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 г. N 104/1341 (далее - Положение), простой вексель представляет собой письменный документ, содержащий простое и ничем не обусловленное обязательство векселедателя (должника) уплатить определенную сумму денег в определенный срок и в определенном месте векселедержателю или его приказу. Имеющиеся у Истца Простые векселя по своей форме соответствуют требованиям пунктов 1, 75 Положения.

В п. 9 Постановления Пленума Верховного суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 04.12.2000 N 33/14 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей" разъяснено, что из части 2 статьи 16 Положения N 104/1341 следует, что если кто-либо лишился владения векселем в силу какого бы то ни было события, то лицо, у которого вексель находится и которое обосновывает свое право порядком, указанным в части 1 статьи 16 Положения (то есть законный векселедержатель), обязано отдать вексель лишь в том случае, когда оно приобрело его недобросовестно или, приобретая его, совершило грубую неосторожность. Приобретатель считается недобросовестным, если он до или в момент приобретения знал о том, что вексель выбыл из владения собственника либо лица, уполномоченного распоряжаться векселем, помимо их воли. Грубая неосторожность приобретателя имеет место в том случае, когда приобретатель в силу сложившихся условий оборота должен был знать о факте выбытия векселя из владения собственника либо лица, уполномоченного распоряжаться векселем, помимо их воли (в частности, если вексель был приобретен после опубликования собственником в печати информации об утрате либо краже векселя, о чем приобретатель векселя по обстоятельствам дела не мог не знать). Недобросовестность и грубая неосторожность приобретателя доказываются лицом, предъявившим требование об изъятии векселя.

Таким образом, владение векселями признается незаконным, если лицо приобрело векселя недобросовестно, то есть знало о том, что вексель выбыл из владения собственника либо лица, уполномоченного распоряжаться векселем, помимо их воли, или совершило грубую неосторожность.

В материалах дела отсутствуют какие-либо доказательства, свидетельствующие о незаконности владения истцом предъявленными к оплате векселями.

Довод заявителя о незаконности владения, в связи с тем, что индоссаменты подписаны неуполномоченным лицом, документально не подтвержден. Довод об отсутствии надписи на векселе, из которой бы следовало, что векселя по индоссаменту переданы истцу, подлежат отклонению в связи с правовой несостоятельностью.

Согласно статьям 11, 13 и 77 Положения о переводном и простом векселе, введенного в действие Постановлением ЦИК и СНК СССР от 07.08.37 N 104/1341 (далее - Положение), всякий переводный вексель, даже выданный без прямой оговорки о приказе, может быть передан посредством индоссамента. Индоссамент может не содержать указания лица, в пользу которого он сделан, или он может состоять из одной подписи индоссанта (бланковый индоссамент).

В соответствии со статьями 14, 16 Положения если индоссамент бланковый, то векселедержатель может передать вексель третьему лицу, не заполняя бланка и не совершая индоссамента. Лицо, у которого находится переводный вексель, рассматривается как законный векселедержатель, если оно основывает свое право на непрерывном ряде индоссаментов, даже если последний индоссамент является бланковым. Когда за бланковым индоссаментом следует другой индоссамент, то лицо, подписавшее последний, считается приобретшим вексель по бланковому индоссаменту.

Следовательно, после проставления бланкового индоссамента вексель может передаваться простым вручением неограниченному кругу лиц и каждый владеющий им будет рассматриваться его законным держателем.

Судом правомерно учтена правовая позиция, изложенная в пункте 9 совместного Постановления от 04.12.2000 Пленума Верховного Суда Российской Федерации N 33 и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 14 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей", согласно которой если последний индоссамент является бланковым (то есть не содержащим указания лица-индоссата), то в качестве законного векселедержателя рассматривается лицо, у которого вексель фактически находится; данное лицо вправе осуществлять все права по векселю, в том числе и право требовать платежа.

Из ст. 53 Положения следует, что по истечении сроков, установленных для совершения протеста в неакцепте или в неплатеже, векселедержатель теряет свои права против индоссантов, против векселедателя и против других обязанных лиц, за исключением акцептанта. Поскольку по ст.78 Положения обязанность векселедателя уплатить по простому векселю тождественна обязательству акцептанта, то акцепт простого векселя не требуется. Протест является необходимым условием сохранения за векселедержателем права на иск против обязанных по векселю лиц, за исключением главных должников (п.21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 33 Пленума Высшего Арбитражного суда РФ N 14 от 04.12.2000 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей"). По простому векселю это векселедатель и его авалист.

Неопротестованный вексель сохраняет свою силу по отношению к векселедателю простого векселя и его авалисту, которые являются ответственными в течение трехлетнего срока давности.

Таким образом, истец является законным владельцем простых векселей и вправе требовать задолженности по векселю, в том числе, путем предъявления иска в суд без оформления протеста в неплатеже.

Согласно п. 18 Постановления для того чтобы получить платеж по векселю со сроком по предъявлении, векселедержатель обязан предъявить его к платежу в срок для предъявления. Срок для предъявления составляет 1 год и течет со дня составления векселя. Если в векселе сроком по предъявлении установлено, что он не может быть предъявлен к платежу ранее определенной даты, то в этом случае срок для предъявления течет с этой даты (в сроки, установленные законом или в векселе, не включается день, от которого срок начинает течь).

При непредъявлении простого векселя в указанные сроки держатель утрачивает права в отношении обязанных по векселю лиц, кроме векселедателя (ст. 78, 53 Положения "О простом и переводном векселе", утвержденном Постановлением ЦИК СССР и СНК СССР от 7.08.1937 г. N 104/1341).

В случае неплатежа по векселям векселедержателем может быть предъявлен иск к векселедателю о взыскании суммы долга по векселю. Предъявить исковое требование в суд о взыскании с векселедателя вексельной задолженности векселедержатель вправе в течение трех лет со дня срока платежа (п. 70 Постановления).

Срок платежа по Простым векселям наступил в апреле 2010 г.

Истец не предъявлял векселя к оплате, до обращения в суд с настоящим иском в сентябре 2012года.

Поскольку ответчиком не доказал факт оплаты векселя ни в суде первой ни апелляционной инстанциях, апелляционная коллегия поддерживает вывод суда первой инстанции о доказанности вексельной задолженности.

В указанной части решение суда является законным и обоснованным.

Вместе с тем, апелляционный суд приходит к выводу о неправомерности решения суда в части взыскания пени за просрочку уплаты, начисленный в порядке ст. 395 ГК РФ за период с момента наступления срока платежа, т.е с апреля 2010года по день предъявления иска, т.е. по 21.09.2012года. Общая сумма начисленных процентов составляет 871 106 731 руб. 67 коп.

В соответствии со ст. 3 Федерального закона "О переводном и простом векселе", в отношении векселя, выставленного к оплате и подлежащего оплате на территории Российской Федерации, проценты и пеня, выплачиваются в размере учетной ставки Центрального банка Российской Федерации по правилам, установленным статьей 395 ГК РФ для расчета процентов.

Таким образом, возможность начисления процентов и пени обусловлена неисполнением обязанности по уплате вексельной задолженности после предъявления векселя к платежу. С учетом изложенного апелляционная инстанция приходит к выводу о возможности начисления процентов с момента предъявления векселей к платежу, в конкретном случае - с момента предъявления иска в суд о взыскании вексельной задолженности, поскольку до обращения с иском в суд истец не обращался к ответчику с требованием оплаты векселей и не предъявлял их к оплате.

В связи с чем, выводы суда первой инстанции о взыскании процентов с момента наступления срока платежа, указанного в векселе, при отсутствии требования векселедержателя об оплате по векселю являются ошибочными.

В указанной части решение суда подлежит отмене. В удовлетворении требований о взыскании 871 106 731 руб. 67 коп. пени за просрочку уплаты вексельной задолженности надлежит отказать.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, п.2 ст. 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 19 августа 2013года по делу N А40-130527/2012 отменить в части взыскания 871 106 731 руб. 67 коп. пени. В указанной части в удовлетворении требований отказать.

В части взыскания вексельного долга в сумме 4 248 426 048 ( два миллиарда двести сорок восемь миллионов четыреста двадцать шесть тысяч сорок восемь ) рублей решение оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

И.И. Кузнецова

Судьи

В.С. Гарипов О.В. Смирнов