Проект Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (подготовлен Минфином России 17.02.2015) (внесен в Госдуму)

Проект Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
(подготовлен Минфином России 17.02.2015 г.)

Досье на проект

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
"О внесении изменений в Федеральный закон от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Статья 1

Внести в Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 30, ст. 4219) следующие изменения:

1) в статье 1:

а) пункт 1 части 3 изложить в следующей редакции:

"1) с осуществлением Центральным банком Российской Федерации (Банком России) (далее - Банк России) и иными лицами, действующими от его имени, операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой, товарами в целях реализации Банком России функций по осуществлению единой государственной денежно-кредитной политики, защите и обеспечению устойчивости рубля и обеспечению стабильности и развития финансового рынка Российской Федерации;";

б) часть 4 после слов "законодательством Российской Федерации о налогах и сборах" дополнить словами "с учетом положений настоящего Федерального закона";

в) в части 5 слова "а также требования статей 9 - 11" заменить словами "а также требования статей 8, 9 - 11";

г) часть 5 после слов "за таким эмитентом" дополнить словами ", исполнительные органы государственной власти иностранного государства, органы местного самоуправления иностранного государства, которые несут от своего имени или от имени иностранного государства (публично-правового образования иностранного государства) обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами";

2) в статье 2:

а) в пункте 1:

слова "и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в статье 3 настоящего Федерального закона" исключить;

б) в пункте 2 слова "в том числе выставление заявок (дача поручений)" дополнить словами "или их отмена;";

в) в пункте 4 после слов "с законодательством Российской Федерации" слова "о ценных бумагах" исключить;

г) в пункте 5:

в подпункте "а" после слов "с законодательством Российской Федерации" слова "о ценных бумагах" исключить;

в подпункте "б" слова "(включая сеть "Интернет")" заменить словами "(включая информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет")"

в подпункте "в" слова "(включая сеть "Интернет")" заменить словами "(включая информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет")";

д) дополнить пунктом 7 следующего содержания:

"7) иностранные эмитенты - иностранные организации, ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации на основании договора, заключенного с организатором торговли.";

3) в статье 3:

а) часть 1 изложить в следующей редакции:

"1. Лица, указанные в пунктах 1 - 4, 11, 12 и 14 статьи 4 настоящего Федерального закона, составляют перечни инсайдерской информации с учетом рекомендаций Банка России.

Отсутствие информации, соответствующей критериям, указанным в пункте 1 статьи 2 настоящего Федерального закона, в перечне инсайдерской информации не освобождает лиц от ответственности, предусмотренной законодательством Российской Федерации за ее неправомерное использование и (или) непринятие мер по предотвращению ее неправомерного использования.";

б) в части 3:

после слов "нормативные акты, содержащие" слово "исчерпывающие" исключить;

после слов "в соответствии с" слово "методическими" исключить;

в) часть 4 признать утратившей силу;

4) в статье 4:

а) пункт 1 после слов "эмитенты" дополнить словами ", в том числе иностранные эмитенты";

б) пункт 2 после слова "реестр" дополнить словами "хозяйствующих субъектов";

в) пункт 6 изложить в следующей редакции:

"лица, которые прямо или косвенно самостоятельно или совместно со связанными с ними лицами имеют право распоряжаться не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе управления лиц, указанных в пунктах 1 - 4настоящей статьи, а также лица, которые в силу прямого или косвенного самостоятельного или совместного со связанными с ними лицами владения акциями (долями) в уставном капитале указанных лиц имеют доступ к инсайдерской информации на основании федеральных законов, учредительных или внутренних документов;";

г) пункт 8 изложить в следующей редакции:

"лица, имеющие доступ к информации о подготовке и (или) направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг или требования о выкупе ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации об акционерных обществах, в том числе лица, направившие в акционерное общество добровольное, обязательное или конкурирующее предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг или требование о выкупе ценных бумаг, организация, предоставившая гарантию, оценщик (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры);"

д) в пункте 9 после слов "(далее - органы управления государственных внебюджетных фондов)" дополнить словами "публично-правовые компании,";

е) в пункте 10 слова "члены Национального банковского совета" заменить словами "члены Национального финансового совета";

ж) в пункте 11 после слов "осуществляющие раскрытие" слова "или предоставление" исключить;

з) дополнить пунктом 14 следующего содержания:

"14) лица, имеющие доступ к информации о сделках (готовящихся сделках), по переходу прав собственности (за исключением договоров репо) на 5 и более процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи;";

5) в статье 7:

а) в заголовке слово "последствия" дополнить словом "неправомерного";

б) часть 2 изложить в следующей редакции:

"2. Любое лицо, распространившее заведомо ложные сведения, не несет ответственности за манипулирование рынком, если указанное лицо не знало или не должно было знать, что распространенные сведения являются заведомо ложными.";

в) абзац первый части 4 изложить в следующей редакции:

"4. Юридические лица, осуществляющие производство, выпуск или распространение продукции, средства массовой информации, привлекаются к административной и (или) гражданско-правовой ответственности за манипулирование рынком в одном из следующих случаев:";

г) дополнить частью 6.1 следующего содержания:

"6.1. Аннулирование квалификационного аттестата физического лица за операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, совершенные аттестованным лицом, если такие операции сопровождались неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) являлись манипулированием рынком, может применяться только в случае, если указанное лицо не докажет, что предприняло все меры для предотвращения соответствующих нарушений либо действовало в соответствии с прямыми указаниями своего руководителя.";

6) в статье 8:

а) часть 2 изложить в следующей редакции:

"2. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России обязаны раскрывать или предоставлять инсайдерскую информацию на их официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее следующего рабочего дня с момента ее появления (возникновения), если иной порядок и сроки раскрытия или предоставления такой информации не установлены федеральными законами или нормативными актами Банка России.";

б) дополнить частью 4 следующего содержания:

"4. Банк России нормативным актом вправе определить случаи и порядок изменения сроков раскрытия инсайдерской информации лицами, указанными в пунктах 1 - 4 и 9 статьи 4 настоящего Федерального закона.";

7) в статье 9:

а) пункт 3 части 1 изложить в следующей редакции:

"3) передавать организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию в порядке, установленном нормативным актом Банка России, список инсайдеров. Действие настоящего пункта не распространяется на органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России;";

б) слова "в пунктах 5 - 8, 11 и 12 статьи 4" заменить словами "в пунктах 5 - 7 , 11, 12 и 14 статьи 4";

в) дополнить частями 5-7 следующего содержания:

"5. До включения лиц, получающих доступ к инсайдерской информации на основании заключенных трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, в список инсайдеров юридического лица, органы и организации обязаны получить от таких лиц подтверждение о том, что они были проинформированы о требованиях настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов и об ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации, по форме, установленной Банком России.

6. В случае если лицо, которое может получить доступ к инсайдерской информации на основании заключенных трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, не предоставило подтверждение, предусмотренное частью 5 настоящей статьи, указанное лицо не включается в список инсайдеров.

7. Инсайдерская информация может быть передана лицам в связи с исполнением ими трудовых обязанностей или исполнением гражданско-правового договора только после включения указанных лиц в список инсайдеров.";

8) в статье 10:

а) наименование статьи изложить в следующей редакции: "Представление инсайдерами информации о совершенных ими операциях":

б) часть 1 изложить в следующей редакции:

"Эмитент или управляющая компания вправе запросить инсайдеров, включенных в список инсайдеров соответствующего эмитента или управляющей компании, информацию об осуществленных ими операциях с ценными бумагами такого эмитента или управляющей компании и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена которых зависит от таких ценных бумаг.";

в) часть 2 изложить в следующей редакции:

"Хозяйствующий субъект, указанный в пункте 2 статьи 4 настоящего Федерального закона, вправе запросить инсайдеров, включенных в список инсайдеров указанного хозяйствующего субъекта, информацию об осуществленных ими операциях с товарами этого хозяйствующего субъекта и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена которых зависит от таких товаров.";

г) часть 3 изложить в следующей редакции:

"Организатор торговли, клиринговая организация, а также депозитарий и кредитные организации, осуществляющих расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли, вправе запросить инсайдеров, включенных в список инсайдеров указанных организаций, информацию об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих организаторов торговли.";

д) часть 4 изложить в следующей редакции:

"Юридические лица, указанные в пункте 5 статьи 4 настоящего Федерального закона, вправе запросить инсайдеров, включенных в список инсайдеров указанных юридических лиц, информацию об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ.";

е) дополнить частью 4.1 следующего содержания:

"4.1. Инсайдеры, получившие предусмотренный частями 1-4 настоящей статьи запрос, обязаны предоставить запрашиваемую информацию в порядке и сроки, установленные нормативным актом Банка России. ";

ж) часть 6 признать утратившей силу;

9) в пункте 1 статьи 13 слово "государственный" исключить;

10) в части 1 статьи 14:

а) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"проводит проверки соблюдения органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банком России, российскими и иностранными юридическими лицами, иностранными организациями, не являющимися юридическими лицами, физическими лицами (включая иностранных граждан), в том числе индивидуальными предпринимателями, требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов на основании жалоб (заявлений, обращений), сведений, содержащихся в средствах массовой информации, информации, предоставляемой в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами, а также в случаях обнаружения Банком России признаков нарушения требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов. Проведение проверок в соответствии с настоящим пунктом осуществляется в порядке, установленном нормативными актами Банка России, на основании решения Председателя Банка России (его заместителя);";

б) пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2) требует от лиц, указанных в пункте 1 настоящей части, представления необходимых для осуществления проверки документов и информации, включая документы и материалы, выполненные в форме цифровой записи или в форме записи на электронных носителях либо в форме записи телефонных переговоров, а также информации о сетевых адресах и иных идентификаторах устройств, работающих в информационно-телекоммуникационных сетях;";

в) в пункте 4 после слов "физических лиц представления осуществляемых" слова "в соответствии с внутренними документами соответствующей организации" исключить;

г) пункт 5 изложить в следующей редакции:

"выдает юридическим и физическим лицам обязательные для исполнения предписания об устранении допущенных ими нарушений требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов, предписания об устранении последствий таких нарушений и (или) о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем, о приостановлении торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, а также предписания о предоставлении документов и (или) информации;";

д) дополнить пунктом 13 следующего содержания:

"13) принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата физического лица в случае нарушения требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов, в том числе если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком";

11) часть 1 статьи 15 дополнить пунктом 4 следующего содержания:

"4) об аннулировании квалификационного аттестата физического лица в связи с нарушением требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов, а также о судебных решениях по делам об обжаловании указанных решений Банка России;";

12) в статье 16:

а) часть 1 изложить в следующей редакции:

"Лица, указанные в пункте 1 части 1 статьи 14 настоящего Федерального закона, обязаны по мотивированному (обоснованному) письменному требованию (предписанию, запросу) Банка России представлять в срок, указанный в данном требовании (предписании, запросе), документы, объяснения, информацию (включая документы и материалы, выполненные в форме цифровой записи или в форме записи на электронных носителях) соответственно в письменной и устной форме, в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи и иную охраняемую законом тайну (за исключением государственной и налоговой тайны), которые необходимы для предотвращения, выявления и пресечения фактов неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком. Установленный в требовании (предписании, запросе) Банка России срок должен обеспечивать возможность подготовки указанными органами, организациями, юридическими и физическими лицами документов, объяснений, информации в порядке установленном Банком России для проведения проверок. Банк России вправе ознакомиться с подлинниками документов.";

б) в части 2:

добавить слово "предписанию," перед словом "запросу";

в) в части 3:

добавить слово "предписание," перед словом "запрос";

слова "последствия, предусмотренные пунктом 1 части 1 статьи 5 настоящего Федерального закона" заменить словами "манипулирование рынком";

г) часть 5 изложить в следующей редакции:

"5. Форма письменного требования (предписания, запроса) о представлении документов, объяснений, информации, которые указаны в части 1 настоящей статьи, к органам, организациям, юридическим и физическим лицам, которые указаны в части 1 настоящей статьи, определяется Банком России. Такое требование (предписание, запрос) может быть направлено (направлен) Председателем Банка России (его заместителем) либо лицом, уполномоченным Председателем Банка России (его заместителем)."

Статья 2

Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении десяти дней с момента его официального опубликования.

См. Сводный отчет, загруженный при публикации проекта