Проект Положения Банка России "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (подготовлен Банком России 16.11.2017)

Проект Положения Банка России "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"
(подготовлен Банком России 16.11.2017 г.)

Досье на проект

Настоящее Положение на основании статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521; 2005, N 1, ст. 23; N 43, ст. 4351; 2006, N 31, ст. 3449; 2007, N 12, ст. 1350; 2008, N 42, ст. 4699; N 52, ст. 6225; 2011, N 1, ст. 49; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4262; N 49, ст. 7059; 2013, N 19, ст. 2308; N 27, ст. 3438; N 49, ст. 6336; N 52, ст. 6975; 2014, N 14, ст. 1533; N 30, ст. 4219; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 14; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 30 июня 2015 года), статьи 41 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2005, N 19, ст. 1755; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; 2011, N 29, ст. 4291; N 49, ст. 7036, 7037, 7061; 2012, N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965; 2013, N 30, ст. 4044, 4084; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41), статьи 321 Закона Российской Федерации от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093; N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, 4858; 2004, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3101, 3115; 2007, N 22, ст. 2563; N 46, ст. 5552; N 49, ст. 6048; 2010, N 17, ст. 1988; N 49, ст. 6409; 2011, N 30, ст. 4584; N 49, ст. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 30, ст. 4067; N 52, ст. 6975; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224; 2015, N 10, ст. 1409; N 27, ст. 3946; N 29, ст. 4385; 2016, N 22, ст. 3094, N 26, ст. 3863, ст. 3891; N 27, ст. 4225; N 27, ст. 4294, ст. 4296; 2017, N 31, ст. 4754, "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 31 июля 2017 года), статьи 381 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301) и статьи 43 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2011, N 27, ст. 3880; N 49, ст. 7040; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 27; N 27, ст. 4225; 2017, N 18, ст. 2669) устанавливает следующий порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее - кредитные организации), а также порядок представления в Банк России и раскрытия неограниченному кругу лиц информации:

о структуре и составе акционеров негосударственных пенсионных фондов, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся негосударственные пенсионные фонды (далее - фонды);

о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций, акционеров (участников) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющие компании), акционеров (участников) микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации, управляющие компании, микрофинансовые компании (далее при совместном упоминании - НФО).

Требования настоящего Положения, предусмотренные для кредитных организаций, в соответствии со статьей 621 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101;2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; ст. 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 30, ст. 4456) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") также распространяются на небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций.

1. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации, и к информации о структуре и составе акционеров фондов, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся фонды, данная информация должна размещаться на официальном сайте Банка России в информационно -телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Банка России). Информация о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, также должна быть размещена на официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт фонда).

1.1. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, кредитная организация направляет в Банк России (центр допуска финансовых организаций, являющийся территориальным подразделением Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) (далее - центр допуска), следующие документы:

заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (приложение 1 к настоящему Положению) (далее - Заявление);

список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (приложение 2 к настоящему Положению) (далее - Список);

схему взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Схема).

Заявление, Список и Схема представляются кредитной организацией в электронном виде. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.

1.2. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, фонд направляет в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:

заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (приложение 5 к настоящему Положению) (далее - Заявление 1);

список акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (приложение 6 к настоящему Положению) (далее - Список 1);

схему взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Схема 1).

Заявление 1, Список 1 и Схема 1 представляются фондом в электронном виде. Пример заполнения Списка 1 приведен в приложении 7 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 1 приведен в приложении 8 к настоящему Положению.

1.3. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, Список и Схема в электронном виде направляются кредитными организациями в Банк России (центр допуска) в виде файлов в форматах MS Word и PDF, каждый из которых должен включать и Список и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RByyyy_ггггммдд.doc и RByyyy_ггггммдд.pdf, где yyyy - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде), ггггммдд - год, месяц, дата формирования Списка и Схемы. Заявление представляется в виде файла формата PDF, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RBZуууу.pdf, где уууу - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде).

Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, Список 1 и Схема 1 в электронном виде направляются фондами в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в виде файлов в форматах MS Word и PDF, каждый из которых должен включать и Список 1 и Схему 1. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RFууy_ггггммдд.doc (RFууу_2_ггггммдд.doc) и RFyyy_ггггммдд.pdf (RFууу_2_ ггггммдд.pdf), где yyy либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, ггггммдд - год, месяц, дата формирования Списка 1 и Схемы 1. Заявление 1 представляется в виде файла формата PDF, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RFZууу.pdf (RFZууу_2.pdf), где yyy либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

1.4. При наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация или информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, а именно: отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, несоответствие документов приложению 2 (для кредитных организаций) или приложению 6 (для фондов) к настоящему Положению, наличие неполной или недостоверной информации, Банк России посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, направляет сообщение, информирующее:

кредитную организацию о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация;

фонд о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд.

При этом Банк России предлагает скорректировать представленные документы в течение трех рабочих дней после даты получения указанного сообщения. В случае непредставления кредитной организацией (фондом) в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов, Банка России направляет в кредитную организацию (фонд) письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд).

Банк России вправе в срок не позднее трех рабочих дней с даты поступления от кредитной организации (фонда) документов запросить у кредитной организации (фонда) посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, дополнительные сведения и (или) документы, подтверждающие полученную информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (подтверждающие информацию о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд) (далее - подтверждающие документы). Кредитная организация (фонд) обязана (обязан) направить в Банк России дополнительные сведения и (или) подтверждающие документы в срок не позднее десяти рабочих дней с даты получения запроса Банка России.

В случае непредставления дополнительных сведений и (или) подтверждающих документов Банк России направляет в кредитную организацию (фонд) письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд).

При отсутствии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд) (в том числе, скорректированной с учетом замечаний Банка России), Банк России в срок не позднее двадцати рабочих дней с даты получения данной информации и (или) подтверждающих документов обеспечивает ее размещение на официальном сайте Банка России.

1.5. Кредитная организация обязана в течение десяти рабочих дней с даты любого изменения информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, направить в Банк России (центр допуска) составленное в произвольной форме уведомление об изменениях и скорректированные с учетом изменений Список и Схему. Уведомление и скорректированные с учетом изменений Список и Схема направляются в электронном виде. Уведомление направляется в виде файлов в форматах MS Word и PDF.

Фонд обязан в течение десяти рабочих дней с даты любого изменения информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России составленное в произвольной форме уведомление об изменениях и скорректированные с учетом изменений Список 1 и Схему 1. Уведомление и скорректированные с учетом изменений Список 1 и Схема 1 направляются в электронном виде. Уведомление направляется в виде файлов в форматах MS Word и PDF.

Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону:

для кредитных организаций: UByyyy.doc и UByyyy.pdf, где yyyy - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде);

для фондов: UFyyy.doc (UFууу_2.doc) и UFyyy.pdf (UFууу_2.pdf), где yyy либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

1.6. Банк России размещает на официальном сайте Банка России скорректированные с учетом изменений Список и Схему (для кредитных организаций), Список 1 и Схему 1 (для фондов) в порядке, установленном пунктом 1.4 настоящего Положения.

1.7. Направление Банком России предписаний, предусмотренных статьей 11.3 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") и статьей 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также отмена Банком России указанных предписаний является основанием для внесения изменений в информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация и размещения данной информации (далее -скорректированные с учетом изменений Список и Схема) на официальном сайте Банка России в порядке, установленном пунктом 1.5 настоящего Положения.

Банк России не позднее двадцати рабочих дней с даты направления в адрес кредитной организации копии соответствующего предписания размещает в "Сведениях о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация" (подраздел "Справочник по кредитным организациям" раздела "Информация о кредитных организациях" официального сайта Банка России) в отношении данной кредитной организации следующие комментарии: "Сведения не актуальны. Актуальные сведения в настоящее время находятся на рассмотрении Банка России".

При поступлении в Банк России (центр допуска) скорректированных с учетом изменений Списка и Схемы Банк России размещает данную информацию на официальном сайте Банка России в порядке, установленном пунктом 1.4 настоящего Положения, и на дату размещения Списка и Схемы на официальном сайте Банка России исключает комментарии, предусмотренные абзацем первым настоящего пункта.

1.8. Кредитные организации, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, раскрывают информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

Банк России размещает на официальном сайте Банка России Список и Схему (скорректированные Список и Схему - в случае их поступления), представленные кредитной организацией, у которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций, в порядке, установленном настоящим Положением, а также информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находилась данная кредитная организация, которая размещалась на официальном сайте Банка России начиная с даты, предшествующей двум месяцам до даты издания приказа Банка России об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, и заканчивая датой последнего размещения Банком России Списка и Схемы.

1.9. Кредитная организация вправе дополнительно размещать информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на официальном сайте кредитной организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт кредитной организации). Размещение информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на официальном сайте кредитной организации осуществляется в виде Списка и Схемы.

Кредитная организация обеспечивает соответствие информации, размещенной на своем официальном сайте, информации, представленной в Банк России для размещения на официальном сайте Банка России.

При размещении Списка и Схемы на официальном сайте кредитной организации, информация о любом изменении в составе лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, размещается на указанном сайте не позднее двадцати рабочих дней после дня такого изменения.

Ссылку на раздел сайта, содержащий Список и Схему, следует размещать на главной странице официального сайта кредитной организации.

Размещение информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, на официальном сайте фонда следует осуществлять в виде Списка 1 и Схемы 1.

При размещении фондом Списка 1 и Схемы 1 на официальном сайте фонда информацию о любом изменении в структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, следует размещать на указанном сайте не позднее двадцати рабочих дней после дня такого изменения.

Ссылку на раздел сайта, содержащий Список 1 и Схему 1, следует размещать на главной странице официального сайта фонда.

1.10. Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список. Информация, указанная в Схеме 1, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список 1.

1.11. Если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемой путем учреждения кредитной организации лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, данная кредитная организация в срок не позднее трех рабочих дней с даты полной оплаты своего уставного капитала представляет в Банк России (центр допуска) предусмотренные настоящим Положением документы, необходимые для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация.

2. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, данная информация должна размещаться на официальном сайте НФО в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт НФО).

2.1. Информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, должна размещаться на официальном сайте НФО в виде:

списка акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (приложение 9 к настоящему Положению) (далее - Список 2). Пример составления Списка 2 приведен в приложении 10 к настоящему Положению;

схемы взаимосвязей акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (далее - Схема 2). Пример составления Схемы 2 приведен в приложении 11 к настоящему Положению.

2.2. В случае любого изменения в Списке 2 и Схеме 2, скорректированные Список 2 и Схема 2 должны быть размещены на официальном сайте НФО не позднее пяти рабочих дней после дня такого изменения с указанием даты, по состоянию на которую они составлялись. Ссылку на раздел данного сайта, содержащий Список 2 и Схему 2, следует размещать на главной странице официального сайта НФО.

2.3. Не позднее трех рабочих дней с даты размещения на официальном сайте НФО Списка 2 и Схемы 2 (в том числе скорректированных с учетом изменений) НФО направляет в электронном виде в Банк России копии Списка 2 и Схемы 2 (в том числе скорректированные с учетом изменений), размещенные на официальном сайте НФО в виде файла в формате PDF. Название файла должно соответствовать следующему шаблону:

для страховых организаций: Sуууу.pdf, где уууу - номер страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела (ЕГРССД);

для управляющих компаний: Iyy-yyy-у-ууууу.pdf, где уу-ууу-у-ууууу - номер лицензии управляющей компании;

для микрофинансовых компаний: Мууууууууууууу.pdf, где yyyyyyyyyyyyy - регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций.

Копии Списка 2 и Схемы 2 представляются НФО в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Указания Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289.

2.4. Информация, указанная в Схеме 2, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список 2.

3. Контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность", Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 "Совместное предпринимательство" и Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия", вводимыми в действие на территории Российской Федерации Министерством финансов Российской Федерации в соответствии с подпунктом 5.2.21(7) пункта 5.2 Положения о Министерстве финансов Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 329 "О Министерстве финансов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3258; N 49, ст. 4908; 2005, N 23, ст. 2270; N 52, ст. 5755; 2006, N 32, ст. 3569; N 47, ст. 4900; 2007, N 23, ст. 2801; N 45, ст. 5491; 2008, N 5, ст. 411; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; N 8, ст. 973; N 11, ст. 1312; N 26, ст. 3212; N 31, ст. 3954; 2010, N 5, ст. 531; N 9, ст. 967; N 11, ст. 1224; N 26, ст. 3350; N 38, ст. 4844; 2011, N 1, ст. 238; N 3, ст. 544; N 10, ст. 1415; N 12, ст. 1639; N 14, ст. 1935; N 36, ст. 5148; N 43, ст. 6076; N 46, ст. 6522; 2012, N 20, ст. 2562; N 25, ст. 3373; N 44, ст. 6027; N 49, ст. 6881; N 52, ст. 7516; 2013, N 5, ст. 411; N 20, ст. 2488; N 36, ст. 4578; N 45, ст. 5822; 2014, N 8, ст. 814; N 12, ст. 1296; N 15, ст. 1755; N 26, ст. 3561; N 36, ст. 4869; N 40, ст. 5426; N 46, ст. 6355; N 49, ст. 6955; 2015, N 2, ст. 491; N 5, ст. 838; N 31, ст. 4693; N 38, ст. 5286; N 40, ст. 5564; 2016, N 2, ст. 325; N 17, ст. 2399; N 28, ст. 4741; N 47, ст. 6654.

4. Фонды обязаны направить информацию о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение 90 дней со дня вступления в силу настоящего Положения.

5. НФО обязаны разместить на официальном сайте НФО информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, в течение 90 дней со дня вступления в силу настоящего Положения.

6. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ________________ N______) настоящее Положение вступает в силу с 28 января 2018 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение 1
к Положению Банка России от _________ 2017 года N _________
"О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки-участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц
в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления
в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников)
негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний,
микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"

___________________________________________
(наименование центра допуска)

ЗАЯВЛЕНИЕ
о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация
_________________________________________________________
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) кредитной организации)

просит разместить на официальном сайте Банка России информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация

Адрес кредитной организации, контактные телефоны ___________________

___________________________________________________ _________ ______________

(должность уполномоченного лица кредитной организации) (подпись) (Ф.И.О.)

М.П.

Дата

Приложение 2
к Положению Банка России от _________ 2017 года N _________
"О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки-участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц
в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления
в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников)
негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний,
микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"

Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация <*>

Наименование кредитной организации _______________________

Регистрационный номер кредитной организации ___________________________

Адрес кредитной организации __________________

Акционеры (участники) кредитной организации				Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) КО, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится КО	Взаимосвязи между акционерами (участниками) КО и (или) конечными собственниками акционеров (участников) КО и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится КО
N п/п	Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные	Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) КО (процентное отношение к уставному капиталу КО)	Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) КО (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) КО)
1	2	3	4	5	6

___________________________________________________ _________ ______________

(должность уполномоченного лица кредитной организации) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель ______________________ ____________

(Ф.И.О.) (телефон)

Дата

<*> Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация

1. При заполнении Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Список) следует руководствоваться следующим порядком.

1.1. В строке "Наименование кредитной организации" указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) кредитной организации.

1.2. В строке "Регистрационный номер кредитной организации" указывается регистрационный номер, присвоенный кредитной организации Банком России.

1.3. В графах 2, 3, 4 указывается информация об акционерах (участниках) кредитной организации, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации, а также о наличии акционеров (участников) кредитной организации, владеющих 1 и менее процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации (далее - миноритарии), и акций кредитной организации, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

По акционерам (участникам) кредитной организации, владеющим более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации:

1.3.1 в графе 2 указываются:

по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);

по юридическим лицам - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (по юридическим лицам - резидентам - дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, по юридическим лицам - нерезидентам - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

1.3.2. в графе 3 приводится принадлежащий акционеру (участнику) кредитной организации размер доли участия данного акционера (участника) в уставном капитале кредитной организации (указывается в процентном отношении к величине зарегистрированного уставного капитала, а при увеличении уставного капитала - к величине уставного капитала, подлежащего государственной регистрации, с учетом полной оплаты увеличения);

1.3.3. в графе 4 приводится принадлежащий акционеру (участнику) кредитной организации процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации.

1.3.4. сведения о наличии акционеров (участников) кредитной организации, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций кредитной организации, собственники которых не установлены, приводятся в графе 2 (с указанием формулировки "Акционеры-миноритарии" либо "Участники-миноритарии"), а также в графах 3 и 4 с указанием:

суммарного процента участия миноритариев в уставном капитале кредитной организации/ суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале кредитной организации, которые принадлежат миноритариям;

суммарного процента акций (долей) кредитной организации, находящихся в публичном обращении, в уставном капитале кредитной организации/ суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале кредитной организации, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

1.4. В графах 5 и 6 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц. По физическим лицам, указанным в графе 2, графа 5 не заполняется.

В графе 5 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация:

по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);

по юридическим лицам - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (по юридическим лицам - резидентам - дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, по юридическим лицам - нерезидентам - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

В графе 6 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) кредитной организации и (или) конечными собственниками акционеров (участников) кредитной организации и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в том числе, приводится описание структуры собственности акционеров (участников) кредитной организации, описание выявленных групп лиц, определяемых в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29,  ст. 3601, ст. 3610; N 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, N 15, ст. 1736; N 19, ст. 2291;  N 49, ст. 6409; 2011, N 10, ст. 1281; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4590; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7343; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7643; 2013, N 27, ст. 3436, ст. 3477; N 30 ст. 4084) (далее - Федеральный закон "О защите конкуренции"), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2, 5, о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления.

Если доверительный управляющий (управляющая компания) осуществляет правомочия собственника в отношении акций (долей) кредитной организации (юридического лица, входящего в структуру собственности кредитной организации) (в том числе в случаях включения указанных акций (долей) в состав имущества паевых инвестиционных фондов) в графе 2 (в отношении акций (долей) кредитной организации) и (или) графах 5, 6 приводятся сведения о таком доверительном управляющем (управляющей компании) и его (ее) структуре собственности. Сведения о владельцах инвестиционных паев в обязательном порядке раскрывать не требуется. Если акции (доли) кредитной организации (юридического лица, входящего в структуру собственности кредитной организации) включены в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, следует принимать во внимание особенности полномочий, предоставленных пайщикам таких фондов. При наличии у пайщиков закрытого паевого инвестиционного фонда возможности влиять на деятельность доверительного управляющего (управляющей компании) допускается раскрытие информации о пайщиках закрытого паевого инвестиционного фонда и их структуры собственности (с указанием доверительного управляющего (управляющей компании) и не раскрывая при этом его (ее) структуры собственности).

При описании структуры собственности акционеров (участников) кредитной организации следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров (участников) кредитной организации. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится кредитная организация, входит в структуру собственности акционера (участника) кредитной организации, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 строки, в которой приводится информация о данном акционере (участнике) кредитной организации. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится кредитная организация, не входит в структуру собственности акционера (участника) кредитной организации, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 одной строки без заполнения граф 2, 3, 4.

1.5. Если в структуру собственности кредитной организации входит банк - участник системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации и (или) небанковская кредитная организация, имеющая право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, информация о структуре собственности последних в Список не включается.

1.6. Сведения о наличии лиц, владеющих 1 и менее процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 5 (далее - миноритарии), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 6 с указанием:

суммарного процента принадлежащих миноритариям голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

1.7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам - нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам - нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.

2. Cведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) кредитной организацией собственных акциях (долях) отражаются в графах 2 и 3 Списка отдельной строкой с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) кредитной организацией" и размера приобретенных (выкупленных) кредитной организацией акций (долей). Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности кредитной организации, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 Списка с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом*(1)" и размера приобретенных акций (долей).

3. В том случае, если в соответствии с приказом Банка России назначена временная администрация по управлению кредитной организацией, после заголовка "Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация" шрифтом красного цвета приводится следующая информация: "*Согласно приказу Банка России от ________ N_______ назначена временная организация по управлению кредитной организацией.".

Приложение 3
к Положению Банка России от _________ 2017 года N _________
"О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки-участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц
в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления
в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников)
негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний,
микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"

Пример заполнения Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация

Наименование кредитной организации Публичное акционерное общество коммерческий банк "Банк"; ПАО КБ "Банк"

Регистрационный номер кредитной организации 0031

Адрес кредитной организации 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2

Акционеры (участники) кредитной организации				Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) КО, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится КО	Взаимосвязи между акционерами (участниками) КО и (или) конечными собственниками акционеров (участников) КО и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится КО
N п/п	Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные	Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) КО (процентное отношение к уставному капиталу КО)	Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) КО (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) КО)
1	2	3	4	5	6
1	Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009 г.	25	30	Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическое лицо 1 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 1". Физическое лицо 1 является лицом, под значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится КО.
2	Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г.	20	23	Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3". Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3". АО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2". Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2. Физическое лицо 2 и физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится КО. ООО "Юридическое лицо 2", АО "Юридическое лицо 3", Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции".
3	Акционерное общество "Юридическое лицо 4" (АО "Юридическое лицо 4"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г.	15	16,5	Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическому лицу 4 принадлежит 51 % голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1% (миноритариям). АО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями АО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и акционеров - миноритариев. АО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4". Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7". ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4". АО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций АО "Юридическое лицо 4" в интересах АО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7".
4	Акционерное общество "Юридическое лицо 9" (АО "Юридическое лицо 9"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.04.2009 г.	10	10	Публичное акционерное общество "Юридическое лицо 10" (ПАО "Юридическое лицо 10"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г.	ПАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 9". 100% акций ПАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
5	Акционерное общество "Юридическое лицо 11" (АО "Юридическое лицо 11"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.05.2009 г.	10	7,48		АО "Юридическое лицо 11" является банком - участником системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации.
6	Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	5	1,02
7	Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	6	1,5
8	Акционеры-миноритарии	2	3,5
9	Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены	7	7
10				Акционерное общество "Юридическое лицо 12" (АО "Юридическое лицо 12"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.06.2009 г.	АО "Юридическое лицо 12" на основании соглашения, заключенного с АО "Юридическое лицо 4", АО "Юридическое лицо 9", АО "Юридическое лицо 11", физическими лицами 6 и 7, а также акционерами-миноритариями является лицом, под контролем и значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28 находится КО.

Председатель Правления __________________ ___________________

(подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель ______________ т.(123) 123-45-67

(Ф.И.О.)

Дата .

Приложение 4
к Положению Банка России от _________ 2017 года N _________
"О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки-участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц
в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления
в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников)
негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний,
микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"

Пример составления Схемы взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация <*>

АО "Юридическое лицо 12" (контроль и значительное влияние)

Акции в публичном обращении

ПАО КБ "Банк"

7% (7%)

20% (23%)

Физическое лицо 6

5%/1,02% 10% (7,48%)

6% (1,5%) 25% (30%)

15% (16,5%) 2 (3,5%) 10% (10%)

Физическое лицо 7

АО "Юридическое лицо 4"

Акционеры-миноритарии

АО "Юридическое лицо 9"

ООО "Юридическое лицо 2"

50%

50%

АО "Юридическое лицо 8" - номинальный держатель

100%

100%

Доля группы лиц 20% (23%)

ООО "Юридическое лицо 7"

АО "Юридическое лицо 5"

ПАО "Юридическое лицо 10" (акции находятся в публичном обращении)

49%

51%

АО "Юридическое лицо 3"

100%

АО "Юридическое лицо 6" - доверительный управляющий

60% 40%

Физическое лицо 5

Акционеры-миноритарии

Физическое лицо 4

Физическое лицо 2

(значительное влияние)

супруги

Дата

<*> Рекомендации к составлению Схемы взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация

1. Шрифт или фон элементов Схемы взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Схема), в которых отражены данные об акционерах (участниках) кредитной организации, лицах, под контролем и (или) значительным влиянием которых находится кредитная организация, конечные собственники кредитной организации, участники группы лиц, рекомендуется выделять цветом следующим образом :

для кредитной организации, представившей информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится - рекомендуется использовать фон бледно-желтого цвета;

для элементов с данными об акционерах (участниках) кредитной организации - рекомендуется использовать фон бледно-серого цвета;

для элементов с данными о лицах, оказывающих значительное влияние на кредитную организацию (в том числе являющихся конечными собственниками кредитной организации) - рекомендуется использовать шрифт синего цвета;

для элементов с данными о лицах, осуществляющих контроль и оказывающих значительное влияние в отношении кредитной организации (в том числе являющихся конечными собственниками кредитной организации) - рекомендуется использовать шрифт красного цвета;

для конечных собственников кредитной организации, не являющихся акционерами (участниками) кредитной организации и (или) лицами, под контролем и (или) значительным влиянием которых находится кредитная организация - рекомендуется использовать шрифт зеленого цвета;

контур периметра группы лиц (при наличии) рекомендуется выделять на Схеме пунктирной линией с указанием принадлежащего группе лиц размера доли участия в уставном капитале кредитной организации (в процентном отношении) и принадлежащего группе лиц процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации (в скобках). Контур группы лиц, в состав которой не входят акционеры (участники) кредитной организации и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более 10 % акций (долей) кредитной организации, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, на Схеме рекомендуется не указывать.

2. Принадлежащий акционеру (участнику) кредитной организации процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации рекомендуется указывать на Схеме в скобках, а принадлежащий акционеру (участнику) кредитной организации размер доли участия в уставном капитале кредитной организации (в процентном отношении) рекомендуется указывать на Схеме до скобок.

3. В том случае, если в соответствии с приказом Банка России назначена временная администрация по управлению кредитной организацией, после заголовка "Схемы взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация" шрифтом красного цвета приводится следующая информация: "*Согласно приказу Банка России от _______ N_______ назначена временная организация по управлению кредитной организацией.".

4. В левом нижнем углу Схемы рекомендуется указывать дату составления Схемы, совпадающую с датой составления Списка.

Приложение 5
к Положению Банка России от _________ 2017 года N _________
"О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки-участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц
в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления
в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников)
негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний,
микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"

Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России

ЗАЯВЛЕНИЕ
о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд

_________________________________________________________
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) фонда)

просит разместить на официальном сайте Банка России информацию о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд.

Адрес фонда, контактные телефоны ___________________

______________________________________ _________ ______________

(должность уполномоченного лица фонда) (подпись) (Ф.И.О.)

М.П.

Дата

Приложение 6
к Положению Банка России от _________ 2017 года N _________
"О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки-участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц
в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления
в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников)
негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний,
микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"

Список акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд <*>

Наименование фонда _______________________

Номер лицензии фонда ___________________________

Адрес фонда __________________

Акционеры фонда				Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров фонда, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд	Взаимосвязи между акционерами фонда и (или) конечными собственниками акционеров фонда и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд
N п/п	Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные	Принадлежащие акционеру акции фонда (процентное отношение к уставному капиталу фонда)	Принадлежащие акционеру акции фонда (процент голосов к общему количеству голосующих акций фонда)
1	2	3	4	5	6

______________________________________ _________ ______________

(должность уполномоченного лица фонда) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель ______________________ ____________

(Ф.И.О.) (телефон)

Дата

<*> Примечания к заполнению Списка акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд

1. В строке "Наименование фонда" указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) фонда.

2. В строке "Номер лицензии фонда" указывается номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

3. В графах 2, 3, 4 указывается информация об акционерах фонда, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций фонда, а также о наличии акционеров фонда, владеющих 1 и менее процентом голосов к общему количеству голосующих акций фонда (далее - миноритарии), и акций фонда, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

По акционерам фонда, владеющим более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций фонда:

3.1. в графе 2 указываются:

по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);

по юридическим лицам - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (по юридическим лицам - резидентам - дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, по юридическим лицам - нерезидентам - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

3.2. в графе 3 приводится принадлежащий акционеру фонда размер доли участия данного акционера в уставном капитале фонда (указывается в процентном отношении к величине уставного капитала фонда);

3.3. в графе 4 приводится принадлежащий акционеру фонда процент голосов к общему количеству голосующих акций фонда.

3.4. сведения о наличии акционеров фонда, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций фонда, собственники которых не установлены, приводятся в графе 2 (с указанием формулировки "Акционеры-миноритарии"), а также в графах 3 и 4 с указанием:

суммарного процента участия миноритариев в уставном капитале фонда / суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале фонда, которые принадлежат миноритариям;

суммарного процента акций фонда, находящихся в публичном обращении, в уставном капитале фонда/ суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале фонда, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

4. В графах 5 и 6 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, и выявленных признаках контроля либо значительного влияния со стороны данных лиц. По физическим лицам, указанным в графе 2, графа 5 не заполняется.

В графе 5 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд:

по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);

по юридическим лицам - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (по юридическим лицам - резидентам - дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, по юридическим лицам - нерезидентам - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

В графе 6 приводится описание взаимосвязей между акционерами фонда и (или) конечными собственниками акционеров фонда и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (в том числе, приводится описание структуры собственности акционеров фонда, описание групп лиц, выявленных в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции"), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графе 5, о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления (траста, поручения, комиссии, агентских сделок).

Если доверительный управляющий (управляющая компания) осуществляет правомочия собственника в отношении акций (долей) фонда (юридического лица, входящего в структуру собственности фонда) (в том числе в случаях включения указанных акций (долей) в состав имущества паевых инвестиционных фондов) в графе 2 (в отношении акций (долей) фонда) и (или) графах 5, 6 приводятся сведения о таком доверительном управляющем (управляющей компании) и его (ее) структуре собственности. Сведения о владельцах инвестиционных паев в обязательном порядке раскрывать не требуется. Если акции (доли) фонда (юридического лица, входящего в структуру собственности фонда) включены в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, следует принимать во внимание особенности полномочий, предоставленных пайщикам таких закрытых паевых инвестиционных фондов. При наличии у пайщиков закрытого паевого инвестиционного фонда возможности влиять на деятельность доверительного управляющего (управляющей компании) допускается раскрытие информации о пайщиках закрытого паевого инвестиционного фонда и их структуры собственности (с указанием доверительного управляющего (управляющей компании) и не раскрывая при этом его (ее) структуры собственности).

При описании структуры собственности акционеров фонда следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров фонда. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится фонд, входит в структуру собственности акционера фонда сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 строки, в которой приводится информация о данном акционере фонда. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится фонд, не входит в структуру собственности акционера фонда, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 одной строки без заполнения граф 2, 3 и 4.

5. Если в структуру собственности фонда входит другой негосударственный пенсионный фонд или кредитная организация, раскрывающая на официальном сайте Банка России информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, информация о структуре собственности последних в Список 1 не включается.

6. Сведения о наличии лиц, владеющих 1 и менее процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 5 (далее - миноритарии), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 6 с указанием:

суммарного процента принадлежащих миноритариям голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам - нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам - нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.

8. Cведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) фондом собственных акциях отражаются в графах 2 и 3 Списка 1 отдельной строкой с указанием формулировки "Собственные акции, приобретенные (выкупленные) фондом" и размера приобретенных (выкупленных) фондом акций. Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности фонда, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 Списка 1 с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом*(2)" и размера приобретенных акций (долей).

Приложение 7
к Положению Банка России от _________ 2017 года N _________
"О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки-участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц
в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления
в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников)
негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний,
микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"

Пример заполнения Списка акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд

Наименование фонда Публичное акционерное общество негосударственный пенсионный фонд "ФОНД"; ПАО НПФ "ФОНД"

Номер лицензии фонда 111

Адрес фонда 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2

Акционеры фонда				Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров фонда, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд	Взаимосвязи между акционерами фонда и (или) конечными собственниками акционеров фонда и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд
N п/п	Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные	Принадлежащие акционеру акции фонда (процентное отношение к уставному капиталу фонда)	Принадлежащие акционеру акции фонда (процент голосов к общему количеству голосующих акций фонда)
1	2	3	4	5	6
1	Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009 г.	40	60	Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическое лицо 1 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 1" и является лицом, под контролем и значительным влиянием которого находится фонд, в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28.
2	Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г.	16	21	Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3". Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3". АО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2". Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2. Физические лица 2 и 3 являются лицами, оказывающими значительное влияние на фонд в соответствии с критериями МСФО (IАS) 28. ООО "Юридическое лицо 2", АО "Юридическое лицо 3", Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции".
3	Акционерное общество "Юридическое лицо 4" (АО "Юридическое лицо 4"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г.	10	3,5	Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическому лицу 4 принадлежит 51 % голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1% (миноритариям). АО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями АО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и акционеров - миноритариев. АО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4". Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7". ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4". АО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций АО "Юридическое лицо 4" в интересах АО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7".
4	Акционерное общество "Юридическое лицо 9" (АО "Юридическое лицо 9"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.04.2009 г.	10	4	Публичное акционерное общество "Юридическое лицо 10" (ПАО "Юридическое лицо 10"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г.	ПАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 9". 100% акций ПАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении, собственники которых не установлены
5	Акционерное общество "Юридическое лицо 11" (АО "Юридическое лицо 11"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.05.2009 г.	10	4,48		АО "Юридическое лицо 11" является негосударственным пенсионным фондом.
6	Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	3	1,02
7	Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	3	1,5
8	Акционеры-миноритарии	1	2,5
9	Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены	7	2

Председатель Правления __________________ ___________________

(подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель ______________ т.(123) 123-45-67

(Ф.И.О.)

Дата

Приложение 8
к Положению Банка России от _________ 2017 года N _________
"О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки-участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц
в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления
в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников)
негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний,
микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"

Пример составления Схемы взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд <**>

Акции в публичном обращении

ПАО НПФ "ФОНД"

АО "Юридическое лицо 11"

7% (2%) 10% (4,48%)

3% (1,02%)

1% (2,5%)

10% (4%)

Физическое лицо 6

3% (1,5%) 16% (21%) 40% (60%)

10% (3,5%)

Физическое лицо 7

Акционеры-миноритарии

АО "Юридическое лицо 4"

АО "Юридическое лицо 9"

ООО "Юридическое лицо 2"

50%

50%

АО "Юридическое лицо 8" - номинальный держатель

100%

100%

Доля группы лиц 16% (21%)

ООО "Юридическое лицо 7"

АО "Юридическое лицо 5"

ПАО "Юридическое лицо 10" (акции находятся в публичном обращении), собственники которых не установлены

49%

51%

АО "Юридическое лицо 3"

100%

АО "Юридическое лицо 6" - доверительный управляющий

60% 40%

Физическое лицо 5

Акционеры-миноритарии

Физическое лицо 4

Физическое лицо 2

(значительное влияние)

супруги

Дата

<**> Рекомендации к составлению Схемы взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд

1. Шрифт или фон элементов Схемы взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Схема 1), в которых отражены данные об акционерах фонда, лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, конечных собственниках акционеров фонда, участниках групп лиц, рекомендуется выделять цветом следующим образом :

для фонда, представившего информацию об акционерах фонда и лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд - рекомендуется использовать фон бледно-желтого цвета;

для элементов с данными об акционерах фонда - рекомендуется использовать фон бледно-серого цвета;

для элементов с данными о лицах, оказывающих значительное влияние на фонд (являющихся конечными собственниками фонда) - рекомендуется использовать шрифт синего цвета;

для элементов с данными о лицах, под контролем и значительным влиянием которых находится фонд (являющихся конечными собственниками фонда) - рекомендуется использовать шрифт красного цвета;

для конечных собственников фонда, не являющихся акционерами фонда и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд - рекомендуется использовать шрифт зеленого цвета;

контур периметра группы лиц (при наличии) рекомендуется выделять на Схеме 1 пунктирной линией с указанием принадлежащего группе лиц размера доли участия в уставном капитале фонда (в процентном отношении) и принадлежащего группе лиц процента голосов к общему количеству голосующих акций фонда (в скобках). Контур группы лиц, в состав которой не входят акционеры фонда и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров фонда, владеющих более 10 % акций фонда, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, на Схеме 1 рекомендуется не указывать.

2. Принадлежащий акционеру фонда процент голосов к общему количеству голосующих акций фонда рекомендуется указывать на Схеме 1 в скобках, а принадлежащий акционеру фонда размер доли участия в уставном капитале фонда (в процентном отношении) рекомендуется указывать на Схеме 1 до скобок.

3. В левом нижнем углу Схемы 1 рекомендуется указывать дату составления Схемы 1, совпадающую с датой составления Списка 1.

Приложение 9
к Положению Банка России от _________ 2017 года N _________
"О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки-участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц
в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления
в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников)
негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний,
микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"

Список акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО <***>

Наименование НФО________________________

Номер лицензии (лицензий)*(3) НФО (регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций) ______________________

Адрес НФО______________________

Акционеры (участники) НФО				Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) НФО, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО	Взаимосвязи между акционерами (участниками) НФО и (или) конечными собственниками акционеров (участников) НФО и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО
N п/п	Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные	Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процентное отношение к уставному капиталу НФО)	Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) НФО)
1	2	3	4	5	6

___________________________________________________ _________ __________

(должность уполномоченного лица НФО) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель ______________________ ____________

(Ф.И.О.) (телефон)

Дата

<***> Примечания к заполнению Списка акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО

1. В строке "Наименование НФО" указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) НФО.

2. В строке "Номер лицензии (лицензий) НФО (регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций)" указывается номер лицензии НФО (регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций) на осуществление деятельности на территории Российской Федерации.

3. В графах 2, 3, 4 указывается информация об акционерах (участниках) НФО, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) НФО, а также о наличии акционеров (участников) НФО, владеющих 1 и менее процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) НФО (далее - миноритарии), и акций НФО, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

По акционерам (участникам) НФО, владеющим более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) НФО:

3.1. в графе 2 указываются:

по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта), паспортные данные (приводятся только при направлении Списка 2 и Схемы 2 в адрес Банка России (при этом Списку 2 и Схеме 2 присваивается отметка "Сведения ограниченного доступа"), при размещении Списка 2 и Схемы 2 на официальном сайте НФО паспортные данные не приводятся);

по юридическим лицам - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (по юридическим лицам - резидентам - дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, по юридическим лицам - нерезидентам - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

3.2. в графе 3 приводится принадлежащий акционеру (участнику) НФО размер доли участия данного акционера (участника) в уставном капитале НФО (указывается в процентном отношении к величине уставного капитала НФО);

3.3. в графе 4 приводится принадлежащий акционеру (участнику) НФО процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) НФО.

3.4. сведения о наличии акционеров (участников) НФО, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций НФО, собственники которых не установлены, приводятся в графе 2 (с указанием формулировки "Акционеры-миноритарии" либо "Участники-миноритарии"), а также в графах 3 и 4 с указанием:

суммарного процента участия миноритариев в уставном капитале НФО/ суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале НФО, которые принадлежат миноритариям;

суммарного процента акций НФО, находящихся в публичном обращении, в уставном капитале НФО/ суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале НФО, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

4. В графах 5 и 6 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, и (или) лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО. По физическими лицам, указанным в графе 2, графа 5 не заполняется.

В графе 5 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО:

по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта), паспортные данные (приводятся только при направлении Списка 2 и Схемы 2 в адрес Банка России (при этом Списку 2 и Схеме 2 присваивается отметка "Сведения ограниченного доступа"), при размещении Списка 2 и Схемы 2 на официальном сайте НФО паспортные данные не приводятся);

по юридическим лицам - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (по юридическим лицам - резидентам - дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, по юридическим лицам - нерезидентам - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

В графе 6 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) НФО и (или) конечными собственниками акционеров (участников) НФО и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (в том числе, приводится описание структуры собственности акционеров (участников) НФО, описание групп лиц, выявленных в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции"), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2, 5, о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления.

В случаях включения акций (долей) НФО (юридического лица, входящего в структуру собственности НФО) в состав имущества паевых инвестиционных фондов в графе 2 (в отношении акций (долей) НФО) и (или) графах 5, 6 приводятся сведения о таком доверительном управляющем (управляющей компании) паевого инвестиционного фонда и о структуре собственности доверительного управляющего (управляющей компании). Если акции (доли) НФО (юридического лица, входящего в структуру собственности НФО) переданы в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, в графе 6 должны быть приведены сведения о владельцах инвестиционных паев и их структуре собственности (при этом в графе 5 должны быть приведены сведения о конечных собственниках пайщиков-юридических лиц либо о пайщиках-физических лицах).

При описании структуры собственности акционеров (участников) НФО следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров (участников) НФО.

5. Если в структуру собственности НФО входит кредитная организация и (или) фонд, размещающие на официальном сайте Банка России информацию о структуре и составе их акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся, информация о структуре собственности последних в Список 2 не включается. При этом указывается, что данная информация раскрывается на официальном сайте Банка России.

6. Сведения о наличии лиц, владеющих 1 и менее процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 5 (далее - миноритарии), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 6 с указанием:

суммарного процента принадлежащих миноритариям голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам - нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам - нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.

8. Cведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) НФО собственных акциях (долях) отражаются в графах 2 и 3 Списка 2 отдельной строкой с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) НФО" и размера приобретенных (выкупленных) НФО акций (долей). Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности НФО, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 Списка 2 с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом*(4)" и размера приобретенных акций (долей).

Приложение 10 к Положению Банка России от _________ 2017 года N _________ "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки-участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"

Пример заполнения Списка акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО*(5)

Наименование Публичное акционерное общество "Страховая организация"; ПАО "СО"

Номер лицензии 1111

Адрес 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2

Акционеры (участники) страховой организации				Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация	Взаимосвязи между акционерами (участниками) страховой организации и (или) конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация
N п/п	Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные	Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процентное отношение к уставному капиталу страховой организации)	Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) страховой организации)
1	2	3	4	5	6
1	Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009 г.	40	60	Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическое лицо 1 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 1" и является лицом, под контролем и значительным влиянием которого находится страховая организация, в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28.
2	Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г.	16	21	Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3". Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3". АО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2". Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2. Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых находится страховая организация, в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28. ООО "Юридическое лицо 2", АО "Юридическое лицо 3", Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции".
3	Акционерное общество "Юридическое лицо 4" (АО "Юридическое лицо 4"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г.	10	3,5	Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическому лицу 4 принадлежит 51 % голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1% (миноритарии). АО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями АО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и акционеров - миноритариев. АО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4". Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7". ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4". АО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций АО "Юридическое лицо 4" в интересах АО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7".
4	Акционерное общество "Юридическое лицо 9" (АО "Юридическое лицо 9"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.04.2009 г.	10	4	Публичное акционерное общество "Юридическое лицо 10" (ПАО "Юридическое лицо 10"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г.	ПАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 9". 100% акций ПАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
5	Акционерное общество "Юридическое лицо 11" (АО "Юридическое лицо 11"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.05.2009 г.	10	4,48		АО "Юридическое лицо 11" является страховой организацией.
6	Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	3	1,02
7	Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	3	1,5
8	Акционеры-миноритарии	1	2,5
9	Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены	7	2

Председатель Правления __________________ ___________________

(подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель ______________ т.(123) 123-45-67

(Ф.И.О.)

Дата

Приложение 11
к Положению Банка России от _________ 2017 года N _________
"О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки-участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц
в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления
в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников)
негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний,
микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"

Пример составления Схемы взаимосвязей акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО <****>*(6)

ПАО "СО"

Акции в публичном обращении

АО "Юридическое лицо 11"

7% (2%) 10% (4,48%)

3% (1,02%)

1% (2,5%)

10% (4%)

16% (21%)

Физическое лицо 6

3% (1,5%) 40% (60%)

10% (3,5%)

Физическое лицо 7

Акционеры-миноритарии

АО "Юридическое лицо 4"

АО "Юридическое лицо 9"

ООО "Юридическое лицо 2"

50%

50%

АО "Юридическое лицо 8" - номинальный держатель

100%

100%

Доля группы лиц 16% (21%)

ООО "Юридическое лицо 7"

АО "Юридическое лицо 5"

ПАО "Юридическое лицо 10" (акции находятся в публичном обращении)

49%

51%

АО "Юридическое лицо 3"

100%

АО "Юридическое лицо 6" - доверительный управляющий

60% 40%

Физическое лицо 5

Акционеры-миноритарии

Физическое лицо 4

Физическое лицо 2 (значительное влияние)

супруги

Дата

<****> Рекомендации к составлению Схемы взаимосвязей акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО

1. Шрифт или фон элементов Схемы взаимосвязей акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (далее - Схема 2), в которых отражены данные об акционерах (участниках) НФО, конечных собственниках акционеров (участников) НФО, участниках группы лиц, а также лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, рекомендуется выделять цветом следующим образом:

для НФО, размещающей информацию об акционерах (участниках) НФО и лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО - рекомендуется использовать фон бледно-желтого цвета;

для элементов с данными об акционерах (участниках) НФО - рекомендуется использовать фон бледно-серого цвета;

для элементов с данными о лицах, оказывающих значительное влияние на НФО (являющихся конечными собственниками НФО) - рекомендуется использовать шрифт синего цвета;

для элементов с данными о лицах, под контролем и значительным влиянием которых находится НФО (являющихся конечными собственниками НФО) - рекомендуется использовать шрифт красного цвета;

для конечных собственников НФО, не являющихся акционерами (участниками) НФО - рекомендуется использовать шрифт зеленого цвета;

контур периметра группы лиц (при наличии) рекомендуется выделять на Схеме 2 пунктирной линией с указанием принадлежащего группе лиц размера доли участия в уставном капитале НФО (в процентном отношении) и принадлежащего группе лиц процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) НФО (в скобках). Контур группы лиц, в состав которой не входят акционеры (участники) НФО и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) НФО, владеющих более 10 % акций (долей) НФО, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, рекомендуется на Схеме 2 не указывать.

2. Принадлежащий акционеру (участнику) НФО процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) НФО указывается на Схеме 2 в скобках, а принадлежащий акционеру (участнику) НФО размер доли участия в уставном капитале НФО (в процентном отношении) рекомендуется указывать на Схеме 2 до скобок.

3. В левом нижнем углу Схемы 2 рекомендуется указывать дату составления Схемы 2, совпадающую с датой составления Списка 2.

-------------------------------------------

*(1) Вместо слов "юридическим лицом" приводится наименование юридического лица.

*(2) Вместо слов "юридическим лицом" приводится наименование юридического лица.

*(3) Указывается вид и номер каждой лицензии в случае, если НФО имеет несколько лицензий.

*(4) Вместо слов "юридическим лицом" приводится наименование юридического лица.

*(5) Пример приведен в отношении страховой организации.

*(6) Пример приведен в отношении страховой организации.