Постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 15 ноября 2016 г. N 06АП-5866/16

Требование: о несостоятельности (банкротстве), о признании должника банкротом

Вывод суда: жалоба заявителя оставлена без удовлетворения

г. Хабаровск

15 ноября 2016 г.

А04-7882/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 08 ноября 2016 года.

Полный текст постановления изготовлен 15 ноября 2016 года.

Шестой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Михайловой А.И.

судей Козловой Т.Д., Ротаря С.Б.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Охотюк А.К.

при участии в заседании:

от закрытого акционерного общества "Уралмостострой": Сейтбалиев А.М., представитель по доверенности от 02.11.2016 N 261/16;

от публичного акционерного общества "Бамстроймеханизация": Воробьев В.А., представитель по доверенности от 31.12.2016 N 51/1-Д;

конкурсный управляющий общества с ограниченной ответственностью Дальневосточная финансово-строительная компания" Ижендеев В.Ю.: не явился;

от общества с ограниченной ответственностью "Балтийская Строительная компания - Взывпром": представитель не явился;

от общества с ограниченной ответственностью "Массар": представитель не явился;

от общества с ограниченной ответственностью "Бастион": представитель не явился;

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу публичного акционерного общества "Бамстроймеханизация"

на определение от 07.09.2016

по делу N А04-7882/2015

Арбитражного суда Амурской области

принятое судьей Кравцовым А.В.

по заявлению конкурсного управляющего ООО "Дальневосточная финансово-строительная компания" Ижендеева Валерия Юрьевича

об утверждении мирового соглашения по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО "Дальневосточная финансово-строительная компания"

УСТАНОВИЛ:

в арбитражный суд Амурской области обратилось Закрытое акционерное общество "Уралмостострой" (далее - ЗАО "Уралмостострой") с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью "Дальневосточная финансово-строительная компания" (далее - ООО "ДВФСК") несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 30.09.2015 требования заявителя признаны обоснованными, в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, - наблюдение сроком до 28.12.2015, временным управляющим утверждена Вебер Яна Юрьевна.

Решением суда от 28.12.2015 ООО "ДВФСК" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура, применяемая в деле о банкротстве, - конкурсное производство сроком до 23.06.2016, конкурсным управляющим утвержден Ижендеев Валерий Юрьевич.

Определением суда от 23.06.2016 срок конкурсного производства в отношении должника был продлен до 21.12.2016.

22.08.2016 в суд поступило заявление конкурсного управляющего Ижендеева Валерия Юрьевича об утверждении мирового соглашения в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) должника, утвержденного собранием кредиторов должника от 12.08.2016, в котором участвовали кредиторы ООО "Балтийская Строительная Компания - Взрывпром" и ПАО "Бамстроймеханизация", на следующих условиях:

"1. Стороны подтверждают, что включенные в реестр кредиторов денежные обязательства Должника перед Кредиторами составляют - 203 514 552,79 рублей, в том числе:

- требования ПАО "Бамстроймеханизация" в размере 117 664 913,17 рублей (основной долг);

- ООО "Балтийская Строительная Компания - Взрывпром" в размере 10 123 048,18 рублей, в том числе 7 431 670,05 (основной долг) и 2 691 378,13 (штрафные санкции);

- ЗАО "Уралмостострой" в размере 60 538 028,51 рублей, в том числе 59 640 703,45 рублей (основной долг) и 897 325,06 (штрафные санкции);

- ООО "Массар" в размере 13 959 771,11 рублей, в том числе 13 221 778,89 рублей (основной долг) и 737 992, 22 (штрафные санкции);

- ООО "Бастион" в размере 1 138 660,18 рублей, в том числе 902 981, 90 рублей (основной долг) и 235 678,28 рублей (штрафные санкции);

- ОАО "Пермавтодор" в размере 90 131,64 рублей, в том числе 84 277,00 рублей (основной долг) и 5854,64 рублей (штрафные санкции);

2. Требования кредиторов относятся к третьей очереди удовлетворения кредиторов согласно ст. 134 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

3. Настоящим мировым соглашением стороны в целях восстановления платежеспособности Должника устанавливают частичное прощение долга в отношении Должника в размере 30 (Тридцати) %.

4. С учетом п. 3 настоящего мирового соглашения Должнику надлежит выплатить Кредиторам 142 460 186,95 руб., в том числе:

- ПАО "Бамстроймеханизация" в размере 82 365 439,22 рублей (основной долг);

- ООО "Балтийская Строительная Компания - Взрывпром" в размере 7 086 133,73 рублей, в том числе 5 202 169,04 (основной долг) и 1 883 964,70 (штрафные санкции);

- ЗАО "Уралмостострой" в размере 42 376 619,96 рублей, в том числе 41 748 492,42 рублей (основной долг) и 628 127,54 (штрафные санкции);

- ООО "Массар" в размере 9 771 839,78 рублей, в том числе 9 255 245,22 рублей (основной долг) и 737 992, 22 (штрафные санкции);

- ООО "Бастион" в размере 797 062,13 рублей, в том числе 632 087,33 рублей (основной долг) и 164 974,80 рублей (штрафные санкции);

- ОАО "Пермавтодор" в размере 63 092,15 рублей, в том числе 58 993,9 рублей (основной долг) и 4 098,25 рублей (штрафные санкции);

5. Суммы, указанные в пункте 4 настоящего Мирового соглашения, Должник обязуется выплачивать каждому кредитору в следующем порядке:

5.1. ПАО "Бамстроймеханизация":

- первый платеж в размере 5% от суммы денежных обязательств, что составляет 4 118 271,96 рублей - не позднее 15 июня 2017 года;

- второй платеж в размере 15% от суммы денежных обязательств, что составляет 12 354 815,89 рублей - не позднее 15 декабря 2017 года;

- третий платеж в размере 30% от суммы денежных обязательств, что составляет 24 709 631,77 рублей - не позднее 15 июня 2018 года;

- четвертый платеж в размере 50% от суммы денежных обязательств, что составляет 41 182 719,61 рублей - не позднее 15 июня 2019 года.

5.2. ООО "Балтийская Строительная Компания - Взрывпром":

- первый платеж в размере 5% от суммы денежных обязательств, что составляет 354 306,69 рублей - не позднее 15 июня 2017 года;

- второй платеж в размере 15% от суммы денежных обязательств, что составляет 1 062 920,06 рублей - не позднее 15 декабря 2017 года;

- третий платеж в размере 30% от суммы денежных обязательств, что составляет 2 125 840,12 рублей - не позднее 15 июня 2018 года;

- четвертый платеж в размере 50% от суммы денежных обязательств, что составляет 3 543 066,86 рублей - не позднее 15 июня 2019 года.

5.3. ЗАО "Уралмостострой":

- первый платеж в размере 5% от суммы денежных обязательств, что составляет 2 118 831,00 рублей - не позднее 15 июня 2017 года;

- второй платеж в размере 15% от суммы денежных обязательств, что составляет 6 356 493,00 рублей - не позднее 15 декабря 2017 года;

- третий платеж в размере 30% от суммы денежных обязательств, что составляет 12 712 985,99 рублей - не позднее 15 июня 2018 года;

- четвертый платеж в размере 50% от суммы денежных обязательств, что составляет 21 188 309,99 рублей - не позднее 15 июня 2019 года.

5.4. ООО "Массар":

- первый платеж в размере 5% от суммы денежных обязательств, что составляет 488 591,99 рублей - не позднее 15 июня 2017 года;

- второй платеж в размере 15% от суммы денежных обязательств, что составляет 1 465 775,97 рублей - не позднее 15 декабря 2017 года;

- третий платеж в размере 30% от суммы денежных обязательств, что составляет 2 931 551,93 рублей - не позднее 15 июня 2018 года;

- четвертый платеж в размере 50% от суммы денежных обязательств, что составляет 4 885 919,89 рублей - не позднее 15 июня 2019 года.

5.5. ООО "Бастион":

- первый платеж в размере 5% от суммы денежных обязательств, что составляет 39 853,11 рублей - не позднее 15 июня 2017 года;

- второй платеж в размере 15% от суммы денежных обязательств, что составляет 119 559,31 рублей - не позднее 15 декабря 2017 года;

- третий платеж в размере 30% от суммы денежных обязательств, что составляет 239 118,62 рублей - не позднее 15 июня 2018 года;

- четвертый платеж в размере 50% от суммы денежных обязательств, что составляет 398 531,04 рублей - не позднее 15 июня 2019 года.

5.6. ОАО "Пермавтодор":

- первый платеж в размере 5% от суммы денежных обязательств, что составляет 3 154,61 рублей - не позднее 15 июня 2017 года;

- второй платеж в размере 15% от суммы денежных обязательств, что составляет 79 456,83 рублей - не позднее 15 декабря 2017 года;

- третий платеж в размере 30% от суммы денежных обязательств, что составляет 18 927,64 рублей - не позднее 15 июня 2018 года;

- четвертый платеж в размере 50% от суммы денежных обязательств, что составляет 31 546,07 рублей - не позднее 15 июня 2019 года.

5.7. Должник вправе погасить требования Кредиторов досрочно.

6. В соответствии с п. 2 ст. 156 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" на сумму требований Кредиторов, подлежащих погашению в соответствии с настоящим мировым соглашением начисляются проценты в размере 1/2 (Одной второй) ставки рефинансирования, установленной Центральным банком Российской Федерации на дату утверждения мирового соглашения арбитражным судом, в соответствии с графиком удовлетворения требований кредиторов по настоящему мировому соглашению.

7. Обязательства Должника перед каждым Кредитором считаются выполненными по настоящему Мировому соглашению в момент поступления последней суммы на счет Кредитора.

8. Исполнение Должником принятых по настоящему Мировому соглашению обязательств перед каждым кредитором будет производиться путем перечисления денежных средств по безналичному расчету на счет каждого кредитора. Об изменении банковских реквизитов Кредиторы обязаны уведомить Должника.

9. Настоящее Мировое соглашение вступает в силу с момента утверждения его Арбитражным судом Амурской области.

10. Условия настоящего Мирового соглашения являются обязательными для тех кредиторов, которые не участвовали в голосовании или не согласились с его заключением.

11. Собранию Кредиторов известно, что ПАО "Бамстроймеханизация" имеет заинтересованность в заключении настоящего мирового соглашения, поскольку ПАО "Бамстроймеханизация" и Должник входят в одну группу лиц по смыслу п. 1 ст. 9 Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции", следовательно, являются заинтересованными лицами в соответствии со ст. 19 Федерального закона от 26.10.2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

Также собранию Кредиторов известно, что ООО "БСК-Взрывпром" имеет заинтересованность в заключение настоящего мирового соглашения, поскольку генеральный директор ПАО "Бамстроймеханизация" Тарасенко Виталий Васильевич находится в родственных отношениях с Тарасенко Василием Ивановичем, а последний имеет лично долю в уставном капитале ООО "БСК-Взрывпром" в размере 5% и через ООО "Проект Полюс" (ИНН 7736219281) еще 24,5%.

12. Собрание Кредиторов ознакомлено с содержанием статей 150, 154 Федерального закона от 26.10.2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" и понимает последствия заключения Мирового соглашения.

13. На основании статей 139, 140 и 141 АПК РФ просим утвердить настоящее Мировое соглашение и прекратить производство по делу N А04-7882/2014 по пункту 2 статьи 150 АПК РФ.

14. Настоящее Мировое соглашение составлено в 8-ми экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу".

Определением суда от 07.09.2016 в удовлетворении заявления отказано.

Не согласившись с определением, ПАО "Бамстроймеханизация" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит определение отменить, утвердив мировое соглашение.

В судебном заседании представитель заявителя жалобы доводы, в ней изложенные, поддержал. Представитель ООО "Уралмостострой" с жалобой не согласился, просил оставить определение суда без изменения. Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, отзывы не представили.

Заслушав представителей участвующих в деле лиц, исследовав материалы дела, Шестой арбитражный апелляционный суд пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 150 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) на любой стадии рассмотрения арбитражным судом дела о банкротстве должник, его конкурсные кредиторы и уполномоченные органы вправе заключить мировое соглашение.

В силу статьи 156 Закона о банкротстве мировое соглашение должно содержать положения о порядке и сроках исполнения обязательств должника в денежной форме.

С согласия отдельного конкурсного кредитора и (или) уполномоченного органа мировое соглашение может содержать положения о прекращении обязательств должника путем предоставления отступного, обмена требований на доли в уставном капитале должника, акции, конвертируемые в акции облигации или иные ценные бумаги, новации обязательства, прощения долга или иными предусмотренными федеральным законом способами, если такой способ прекращения обязательств не нарушает права иных кредиторов, требования которых включены в реестр требований кредиторов.

Мировое соглашение может содержать положения об изменении сроков и порядка уплаты обязательных платежей, включенных в реестр требований кредиторов.

Условия мирового соглашения, касающиеся погашения задолженности по обязательным платежам, взимаемым в соответствии с законодательством о налогах и сборах, не должны противоречить требованиям законодательства о налогах и сборах.

На сумму требований кредиторов по денежным обязательствам, подлежащих погашению в соответствии с мировым соглашением в денежной форме, а также требований к должнику об уплате обязательных платежей начисляются проценты в размере ставки рефинансирования, установленной Центральным банком Российской Федерации на дату утверждения мирового соглашения арбитражным судом, исходя из не погашенной суммы требований в соответствии с графиком удовлетворения требований кредиторов по мировому соглашению.

С согласия кредитора мировым соглашением могут быть установлены меньший размер процентной ставки, меньший срок начисления процентной ставки или освобождение от уплаты процентов.

Условия мирового соглашения для конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, голосовавших против заключения мирового соглашения или не принимавших участия в голосовании, не могут быть хуже, чем для конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, голосовавших за его заключение.

При этом согласно статье 160 Закона о банкротстве в случае неисполнения обязанности по погашению задолженности по требованиям кредиторов первой и второй очереди арбитражный суд отказывает в утверждении мирового соглашения.

Основанием для отказа арбитражным судом в утверждении мирового соглашения является:

- нарушение установленного настоящим Федеральным законом порядка заключения мирового соглашения;

- несоблюдение формы мирового соглашения;

- нарушение прав третьих лиц;

- противоречие условий мирового соглашения настоящему Федеральному закону, другим федеральным законам и иным нормативным правовым актам;

- наличие иных предусмотренных гражданским законодательством оснований ничтожности сделок.

При этом, согласно пункту 18 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 20.12.2005 N 97 "Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с заключением, утверждением и расторжением мировых соглашений в делах о несостоятельности (банкротстве)" кредиторы в результате мирового соглашения не должны получать существенно меньше того, что они получили бы в результате распределения конкурсной массы. При этом учитываются продолжительность предоставляемой отсрочки, размер инфляции и прочие обстоятельства. Правила Закона о банкротстве, регулирующие принятие решения о заключении мирового соглашения большинством голосов кредиторов, не означают, что такое решение может приниматься произвольно. Установление неразумных сроков погашения задолженности не может считаться нормальным способом расчетов с кредиторами, противоречит смыслу и целям мирового соглашения как процедуры банкротства. Поскольку в силу невозможности выработки единого мнения иным образом Законом предусматривается принуждение меньшинства кредиторов большинством, мировое соглашение в деле о банкротстве должно представлять разумный компромисс между интересами должника и всех его кредиторов и не может приводить к неоправданным отсрочкам в погашении обязательств перед кредиторами.

В определении Верховного Суда РФ от 17.05.2016 N 305-ЭС16-1045 по делу N А40-95123/2014 высказана правовая позиция, согласно которой мировое соглашение заключается с целью справедливого и соразмерного удовлетворения требований всех кредиторов путем предоставления им равных правовых возможностей для достижения законных частных экономических интересов при сохранении деятельности организации-должника путем восстановления ее платежеспособности. Отношения, возникающие при заключении мирового соглашения, основываются на предусмотренном законом принуждении меньшинства кредиторов большинством ввиду невозможности выработки единого мнения иным образом.

Все кредиторы объективно объединены наличием у каждого из них требования к несостоятельному должнику и правомерным интересом получить в результате мирового соглашения больше по сравнению с тем, на что можно было бы рассчитывать в результате незамедлительного распределения конкурсной массы.

Само по себе заключение мирового соглашения не гарантирует последующее безусловное достижение указанного результата, так как итог будущей хозяйственной деятельности должника зависит от многих факторов, в том числе сложнопрогнозируемых. Однако процедура утверждения мирового соглашения в любом случае должна обеспечивать защиту меньшинства кредиторов от действий большинства в ситуации, когда уже на стадии утверждения мирового соглашения ясно, что описанный результат не может быть достигнут.

Суд первой инстанции, применительно к изложенному, пришел к выводу о нарушении условиями мирового соглашения баланса интересов между кредиторами, обладающими квалифицированным большинством голосов и иными кредиторами по следующим основаниям:

1. решение о заключении мирового соглашения принято аффилированным по отношению к должнику лицом;

2. по материалам дела не прослеживается экономических и правовых оснований для предоставления дисконта по долгам в размере 30 %;

3. по материалам дела не прослеживается экономических и правовых оснований для предоставления рассрочки платежа с дисконтом в 30 % на 3 года, при первом платеже - 5 % (15.06.2017), втором - 15 % (15.12.2017), третьем - 30 % (15.06.2018) и четвертом - 50 % (15.06.2019).

4. по материалам дела не представлено доказательств и экономического анализа более полного удовлетворения требований кредиторов в процедуре мирового соглашения, чем в процедуре - конкурсное производство;

5. не представлено доказательств об источниках поступления денежных средств для исполнения должником мирового соглашения.

Согласно пункту 2 статьи 160 Закона о банкротстве основанием для отказа арбитражным судом в утверждении мирового соглашения является противоречие условий мирового соглашения названному Закону, другим федеральным законам и иным нормативным правовым актам.

При изложенных обстоятельствах суд первой инстанции правомерно отказал в утверждении мирового соглашения.

Доводы заявителя жалобы об обратном являются субъективными, направлены на переоценку выводов суда, не содержат фактов, которые не были бы проверены и учтены при рассмотрении дела, а потому не могут быть приняты во внимание судом апелляционной инстанции.

Руководствуясь статьями 258, 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Амурской области от 07.09.2016 по делу N А04-7882/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Дальневосточного округа в течение одного месяца со дня его принятия, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

А.И. Михайлова

Судьи

Т.Д. Козлова С.Б. Ротарь