Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 25 июля 2017 г. N 09АП-24391/17

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 7 декабря 2017 г. N Ф05-14442/17 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Москва

25 июля 2017 г.

Дело N А40-247580/16

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Бекетовой И.В.,

судей:	Каменецкого Д.В., Цымбаренко И.Б.,
при ведении протокола	секретарем судебного заседания Жубоевым Д.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании в зале N 15 апелляционную жалобу ЗАО "Регистроникс"

на решение Арбитражного суда города Москвы от 10.04.2017 по делу N А40-247580/16, принятое судьей В.В. Лапшиной (94-2216)

по заявлению ЗАО "Регистроникс"

к Центральному банку Российской Федерации,

о признании недействительным приказа,

при участии:

от заявителя:	Устинов И.В. по дов. от 01.03.2017;
от ответчика:	Поцелуева И.В. по дов. N ДВР16-010/279 от 06.10.2016, Мозгова М.Н. по дов. N 337 от 07.09.2015;

УСТАНОВИЛ:

ЗАО "Регистроникс" (заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Центральному банку Российской Федерации (ответчик, Банк России) о признании недействительным приказа от 10.11.2016 N ОД-3863 об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра.

Решением от 10.04.2017 Арбитражный суд города Москвы в удовлетворении заявленных требований ЗАО "Регистроникс" отказал.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, ЗАО "Регистроникс" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал доводы апелляционной жалобы, просил отменить решение суда первой инстанции, поскольку считает его незаконным и необоснованным, и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Представитель ответчика поддержал решение суда первой инстанции, с доводами апелляционной жалобы не согласился, считает жалобу необоснованной, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, а в удовлетворении апелляционной жалобы - отказать.

В силу пункта 2 статьи 268 дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, и суд признает эти причины уважительными.

Вместе с тем, причин, не зависящих, а также уважительных причин не представления доказательств в суд первой инстанции представителем заявителя по настоящему делу суду апелляционной инстанции не представлено.

С учетом изложенного и принимая во внимание, что в материалы дела представлены достаточные доказательства, необходимые для разрешения спора, рассмотрев ходатайство заявителя о приобщении к материалам дела дополнительных документов, приложенных к апелляционной жалобе, суд апелляционной инстанции отказывает в его удовлетворении, включая основания отсутствия относимости представленных доказательств в апелляционной инстанции.

Проверив законность и обоснованность решения в соответствии со ст. ст. 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд с учетом исследованных доказательств по делу, доводов апелляционной жалобы, заслушанного мнения представителей сторон, полагает необходимым оставить обжалуемый судебный акт без изменения, основываясь на следующем.

Как установлено судом и следует из материалов дела, приказом Банка России от 10.11.2016 N ОД-3863 аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг ЗАО "Регистроникс" на осуществление деятельности по ведению реестра от 24.12.2002 N10-000-1-00267 с 01.03.2017.

Не согласившись с указанным приказом от 10.11.2016 N ОД-3863, ЗАО "Регистроникс" обратилось в арбитражный суд с заявлением.

В соответствии с ч. 4 ст. 200 АПК РФ, ст. 13 Гражданского кодекса Российской Федерации, п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.07.1996 N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" в круг обстоятельств, подлежащих установлению при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных актов, действий (бездействия) госорганов входят проверка соответствия оспариваемого акта закону или иному нормативному правовому акту, проверка факта нарушения оспариваемым актом, действием (бездействием) прав и законных интересов заявителя, а также соблюдение срока на подачу заявления в суд.

Сроки, предусмотренные ч. 4 ст. 198 АПК РФ, суд первой инстанции обоснованно счел соблюденными.

Принимая оспариваемое решение, суд первой инстанции, вопреки доводам апелляционной жалобы, полно и всесторонне исследовал имеющие значение для правильного рассмотрения дела обстоятельства, правильно применил и истолковал нормы материального и процессуального права и на их основании сделал обоснованный вывод о наличии совокупности необходимых условий для отказа в удовлетворении заявленных требований.

В соответствии с пунктом 9.1 статьи 4 и статьи 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Закон о Банке России), Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами.

Согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" Банк России осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.

Статьей 76.5 Закона о Банке России предусмотрено, что Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Лицензия у Общества аннулирована на основании пункта 1 статьи 39.1, пункта 4 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг.

Основаниями для аннулирования лицензии у Общества являлось: неоднократные нарушения требований к деятельности, осуществляемой на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (подпункт 11 пункта 1 статьи 39.1 Закона о рынке ценных бумаг); неоднократные нарушения требований к раскрытию (предоставлению) информации и документов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (подпункт 4 пункта 1 статьи 39.1 Закона о рынке ценных бумаг); прекращение руководства текущей деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг (отсутствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, свыше одного месяца без возложения его полномочий на иное лицо, соответствующее требованиям к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа) (подпункт 6 пункта 1 статьи 39.1 Закона о рынке ценных бумаг); неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (подпункт 7 пункта 1 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг).

Нарушения выявлены Банком России в ходе проведения проверки деятельности ЗАО "Регистроникс" по результатам, которой составлен Акт проверки от 08.08.2016 N А14-425-12-4/794ДСП, а также в рамках осуществления дистанционного надзора.

1) Неоднократное нарушение в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований к деятельности, осуществление которой допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (подпункт 11 пункта 1 статьи 39.1 Закона о рынке ценных бумаг), а именно:

В нарушение требований пункта 5 статьи 10.1 Закона о рынке ценных бумаг ЗАО "Регистроникс" по состоянию на 07.07.2016 нарушило срок направления в Банк России уведомления об избрании (освобождении) членов совета директоров общества.

В нарушение требований пункта 4 статьи 10.1 Закона о рынке ценных бумаг ЗАО "Регистроникс" нарушило срок направления в Банк России уведомления об освобождении от должности руководителя филиала (Якушев Дмитрий Николаевич, дата увольнения 10.03.2016).

В нарушение требований пункта 2.1.13 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (Положение о лицензионных требованиях), пункта 2.4.5 Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (Положение N 481-П) в период с 30.06.2015 по 09.11.2015 у ЗАО "Регистроникс" отсутствовал избранный совет директоров.

В нарушение требований пункта 2.1.4 Положения N 481-П на должность исполняющего обязанности контролера с 18.07.2016 ЗАО "Регистроникс" назначено лицо (Беканова В.В.), которое не соответствовало требованиям, установленным пунктом 1 статьи 10.1 Закона о рынке ценных бумаг, а также квалификационным требованиям, установленным пунктом 5.5 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (Положение N 10-4/пз-н). В рамках указанной проверки установлено, что Беканова В.В. выполняла функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности и со дня такого аннулирования прошло менее трех лет (ООО "Реммакс-ГК", ООО "Инвестиционно-Финансовый Центр"). Также Беканова В.В. являлась контролером ООО "Санрайзгруп", осуществлявшем деятельность на финансовом рынке, у которого была аннулирована лицензия, при этом со дня такого аннулирования прошло менее чем 3 года.

В нарушение требований пункта 2.4.1 Положения N 481-П и пункта 2.8.2 Положения о лицензионных требованиях в филиале ЗАО "Регистроникс" отсутствовал как минимум один работник (специалист), соответствующий квалификационным требованиям, установленным в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Закона о рынке ценных бумаг, а именно: в Тульском филиале в период с 29.02.2016 по 30.06.2016, в Уральском филиале в период с 01.05.2013 по 30.06.2016.

В нарушение требований пункта 2.4.3 Положения N 481-П ЗАО "Регистроникс" осуществляло обмен документами в электронной форме без использования электронной подписи.

В нарушение требований пункта 5.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 (Положение о ведении реестра) ЗАО "Регистроникс" не обеспечило доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, только уполномоченному на это персоналу.

В нарушение требований пункта 5.3 Положения о ведении реестра ЗАО "Регистроникс" не обеспечило соответствие требованиям к помещению, в котором располагается компьютерное оборудование, в частности, помещение не оборудовано средствами, направленными на регулирование температуры воздуха и влажности.

В нарушение требований пункта 5.3 Положения о ведении реестра ЗАО "Регистроникс" не обеспечило соответствие требованиям к архиву (необеспечение доступа уполномоченных лиц, необеспечение защиты от повреждения водой и других причин, которые повлекли повреждение подлинных документов).

В нарушение требований пункта 2 и подпункта "л" пункта 4 Указания Банка России от 21.07.2014 N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" собственные средства ЗАО "Регистроникс" в период с 31.10.2015 по 31.07.2016 не соответствовали требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном Приказом ФСФР РФ от 23.10.2008 N 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар" (далее - Положение о порядке расчета собственных средств).

2) Неоднократное в течение одного года нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг требований к раскрытию (предоставлению) информации и документов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (подпункт 4 пункта 1 статьи 39.1 Закона о рынке ценных бумаг), а именно:

В нарушение пункта 1.1 Приказа ФСФР России от 11.02.2010 N 10-7/пз-н "О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети "Интернет" ЗАО "Регистроникс" раскрыло информацию о расчете собственных средств по состоянию на 31.10.2015 на сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" с нарушением установленного порядка.

В нарушение пункта 3.1 Положения о порядке расчета собственных средств ЗАО "Регистроникс" осуществило расчет собственных средств по состоянию на 31.03.2016, 31.05.2016 и 17.06.2016 в части принятия к расчету стоимости основных средств в оценке, несоответствующей данным бухгалтерского учета, что привело к предоставлению в Банк России недостоверного расчета собственных средств по состоянию на 31.03.2016, 31.05.2016 и раскрытию в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" некорректной информации о расчете собственных средств по состоянию на 31.03.2016, 31.05.2016.

В нарушение пункта 4.1 Указания Банка России от 15.01.2015 N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" (далее -Указание N 3533-У) ЗАО "Регистроникс" в период с 14.07.2016 по 21.07.2016 (включительно) не направило в Банк России исправленные расчеты собственных средств по состоянию на 31.03.2016 и 31.05.2016 в установленные сроки.

В нарушение пункта 7 Указания Банка России от 28.12.2015 N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - Указание о раскрытии информации) ЗАО "Регистроникс" не исполнило требования Указания о раскрытии информации в течение трех месяцев после дня его вступления в силу (в период с 23.02.2016 по 23.05.2016), а именно не раскрыло на сайте: - информацию о существенных судебных спорах регистратора, решения по которым могут существенным образом повлиять на его финансовое положение или хозяйственную деятельность (пункт 26 Перечня обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг); - информацию об эмитентах, реестры которых находятся у регистратора на хранении, с указанием даты и основания перевода реестра на хранение (пункт 30.2 Перечня обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг)

3) Прекращение руководства текущей деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг (отсутствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, свыше одного месяца без возложения его полномочий на иное лицо, соответствующее требованиям к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа) (подпункт 6 пункта 1 статьи 39.1 Закона о рынке ценных бумаг), а именно: в нарушение требований пункта 2.11 Положения о лицензионных требованиях и пункта 1.7 Положения N 481-П в период с 20.07.2015 по 27.09.2015 в ЗАО "Регистроникс" отсутствовало лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, а также не были возложены его полномочия на иное лицо, соответствующее требованиям к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа.

4) Неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (подпункт 7 пункта 1 статьи 39.1 Закона о рынке ценных бумаг), а именно:

В нарушение требований статьи 10.1-1 Закона о рынке ценных бумаг ЗАО "Регистроникс" осуществляло внутренний контроль с нарушением требований, установленных пунктами 6.1, 6.2, 6.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (Положение о внутреннем контроле), а именно: ЗАО "Регистроникс" осуществляло внутренний контроль с нарушением требований, установленных пунктами 6.1, 6.2, 6.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (Положение о внутреннем контроле), а именно: - отсутствие подписи контролера на отчетах от 29.06.2015, от 25.06.2015, от 28.06.2015, от 28.06.2015; от 15.07.2015, от 25.04.2016; - отсутствие подписи руководителя об ознакомлении с отчетом контролера от 15.01.2015; - нарушение срока утверждения советом директоров ЗАО "Регистроникс" отчета контролера от 15.01.2015; - отчет контролера от 25.06.2015 составлен иным лицом (контролер находился в командировке); - отсутствие в отчетах контролера от 29.06.2015, от 28.06.2015 срока проведения проверки.

В нарушение пункта 2.4 Положения о внутреннем контроле в период с 23.06.2015 по 25.06.2015, с 13.07.2015 по 31.07.2015 и с 11.03.2016 по 29.06.2016 ЗАО "Регистроникс" не обеспечило непрерывность осуществления внутреннего контроля (в обществе отсутствовало лицо, выполняющее функции контролера).

В нарушение пункта 2.6 Положения о внутреннем контроле в период с 11.03.2016 по 29.06.2016 в Тульском филиале ЗАО "Регистроникс", проводившем операции в реестрах, отсутствовал контролер филиала.

В нарушение требований абзаца 2 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле контролер ЗАО "Регистроникс" в период с 15.08.2015 по 15.08.2016 не осуществляло контроль за достоверностью представляемой отчетности общества, а также за соответствием ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

В нарушение требований абзаца 4 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле контролер ЗАО "Регистроникс" в период с 15.08.2015 по 15.08.2016 не осуществлял контроль за соблюдением порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

В нарушение требований абзаца 4 пункта 5.2 Положения о внутреннем контроле контролер ЗАО "Регистроникс" ненадлежащим образом выполнял свои функции, что подтверждается фактами выявленных нарушений.

В нарушение пункта 3.4.5 Положения о ведении реестра журнал учета входящих документов за период с 16.06.2016 по 29.06.2016 не содержит информацию о дате отправки ответа или направления отказа от внесения записи в реестр, исходящий номер документа, фамилию, имя, отчество должностного лица, подписавшего ответ, в отношении отдельных документов (44 документа).

В нарушение пункта 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях ЗАО "Регистроникс" представило в Банк России справку о структуре собственности общества за II квартал 2015 года с нарушением установленного срока.

В нарушение пункта 1.3 Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 23.12.2010 N 10-77/пз-н, ЗАО "Регистроникс" подписало акт приема-передачи документов и информации системы ведения реестра ЗАО "Визир" от 11.12.2015 и приступило к ведению реестра в отсутствие документа об избрании действующего совета директоров ЗАО "Визир".

В нарушение пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника" приложения 1 Указания N 3533-У ЗАО "Регистроникс" представило в Банк России отчетность по форме 0420404 по состоянию на 30.06.2015 с нарушением срока.

В нарушение пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420405 "Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника" приложения 1 Указания N 3533-У ЗАО "Регистроникс" представило в Банк России отчетность по форме 0420405 по состоянию на 30.06.2015 с нарушением срока.

В нарушение пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" приложения 1 Указания N 3533-У ЗАО "Регистроникс" представило в Банк России отчетность по форме 0420409 по состоянию на 30.06.2015 с нарушением срока.

В нарушение пункта 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420410 "Показатели бухгалтерского баланса" приложения 1 Указания N 3533-У ЗАО "Регистроникс" представило в Банк России отчетность по форме 0420410 по состоянию на 30.06.2015 с нарушением срока.

В нарушение пункта 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420411 "Показатели отчета о финансовых результатах" приложения 1 Указания N 3533-У ЗАО "Регистроникс" не представило в Банк России отчетность по форме 0420411 по состоянию на 30.06.2015 и 30.09.2015.

В нарушение пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420412 "Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника" приложения 1 Указания N 3533-У ЗАО "Регистроникс" представило в Банк России отчетность по форме 0420412 по состоянию на 30.06.2015 с нарушением срока.

В нарушение пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации" приложения 1 Указания N 3533-У ЗАО "Регистроникс" представило в Банк России отчетность по форме 0420419 по состоянию на 30.06.2015 с нарушением срока.

В нарушение пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора" приложения 1 Указания N 3533-У ЗАО "Регистроникс" представило в Банк России отчетность по форме 0420420 по состоянию на 30.06.2015 с нарушением срока.

В нарушение пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420415 "Отчет по ценным бумагам" приложения 1 Указания N 3533-У ЗАО "Регистроникс" представило в Банк России отчетность по форме 0420415 по состоянию 31.07.2015 с нарушением срока.

В нарушение пункта 1 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, пункта 2 Указания N 3533-У ЗАО "Регистроникс" представило в Банк России отчетность с нарушением установленного порядка (отчетность представлена в виде электронного документа, не подписанного усиленной квалифицированной подписью), в частности: по форме N 0420415 "Отчет по ценным бумагам" за апрель 2016 года; по форме N 0420409 "Сведения о банковских счетах" за апрель 2016 года; по форме N 0420410 "Показатели бухгалтерского баланса" за 1 квартал 2016 года; по форме N 0420411 "Показатели отчета о финансовых результатах" за 1 квартал 2016 года; по форме N 0420412 "Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника" за март 2016 года; по форме N 0420420 "Отчет регистратора" за 1 квартал 2016 года; по форме N 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника" за 1 квартал 2016 года; по форме N 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника" на 31.03.2016.

В нарушение требований пункта 2 статьи 11 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон о ПНИИИ/МР) у ЗАО "Регистроникс" в период с 01.05.2013 по 20.07.2016 не назначено должностное лицо, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Закона о ПНИИИ/МР (далее - должностное лицо в области ПНИИИ/МР).

В нарушение требований пункта 3 статьи 11 Закона о ПНИИИ/МР в период с 01.05.2013 по 20.07.2016 ЗАО "Регистроникс" не обеспечило условия для эффективного осуществления должностным лицом в области ПНИИИ/МР своих функций.

В нарушение требований пункта 9.2 Положения о внутреннем контроле ЗАО "Регистроникс" в период с 01.05.2013 по 20.07.2016 не обеспечило непрерывность осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР.

В нарушение требований пункта 9.3.5 Положения о внутреннем контроле ЗАО "Регистроникс" в период с 01.05.2013 по 20.07.2016 не составляло и не предоставляло совету директоров для рассмотрения письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР за прошедший квартал.

Кроме того суд отмечает, что в рамках осуществления надзорных полномочий, установленных статьей 42 Закона о рынке ценных бумаг, Банк России в период с октября 2014 по дату принятия решения об аннулировании лицензии ЗАО "Регистроникс" неоднократно выявлял нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации, предъявляемых к профессиональному участнику рынка ценных бумаг при осуществлении деятельности по ведению реестра, что подтверждается направлением ЗАО "Регистроникс" предписаний и привлечением общества к административной ответственности.

Так, за указанный период Банком России в адрес ЗАО "Регистроникс" было направлено 17 предписаний об устранении и недопущении в дальнейшей деятельности нарушений законодательства Российской Федерации. Также в отношении ЗАО "Регистроникс" было вынесено 11 постановлений о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.1, частями 1 и 2 статьи 15.19, частью 3 статьи 15.22, частью 9 статьи 15.29, частью 9 статьи 19.5 и статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ), и назначены наказания в виде штрафов.

В силу требований статьи 11 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания Банка России выносятся в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России, и являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами.

Административное наказание в свою очередь является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами (часть 1 статьи 3.1 КоАП РФ).

Вместе с тем выявленные нарушения являлись однотипными, носили системный характер и создавали препятствия для осуществления надзорных полномочий Банка России, а также нарушали права и законные интересы клиентов и иных заинтересованных лиц.

Изложенные обстоятельства подтверждают, что на дату принятия приказа Банка России от 10.11.2016 N ОД-3863 об аннулировании лицензии ЗАО "Регистроникс" являлось недобросовестным участником рынка ценных бумаг, осуществляло профессиональную деятельность с многочисленными нарушениями законодательства Российской Федерации, к обществу неоднократно применялись меры надзорного реагирования, направленные на предупреждение совершения нарушений законодательства Российской Федерации.

Таким образом, у Банка России имелись основания для издания приказа от 10.11.2016 N ОД-3863 об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра, выданной ЗАО "Регистроникс", на основании пункта 1 статьи 39.1, пункта 4 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг.

При таких обстоятельствах, вопреки доводам апелляционной жалобы, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу, что оспариваемый приказ Банка России соответствует требованиям законодательства о рынке ценных бумаг и не нарушают прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Таким образом, совокупность условий, необходимых для удовлетворения заявленных требований, в данном случае не установлена.

При таких данных, апелляционный суд считает решение суда по настоящему делу законным и обоснованным, принятым с учетом фактических обстоятельств, материалов дела и действующего законодательства, в связи с чем, основания для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения судебного акта отсутствуют.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, связанные с иной оценкой доказательств и иным толкованием норм материального права, не опровергают правильные выводы суда.

Нарушений норм процессуального права, предусмотренных ч. 4 ст. 270 АПК РФ, влекущих безусловную отмену судебного акта, коллегией не установлено.

Руководствуясь ст.ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 10.04.2017 по делу N А40-247580/16 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

И.В. Бекетова

Судьи

Д.В. Каменецкий И.Б. Цымбаренко