Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 апреля 2017 г. N 09АП-13602/17

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 30 июня 2017 г. N Ф05-964/17 настоящее постановление оставлено без изменения

Москва

24 апреля 2017 г.

Дело N А40-145317/15

Резолютивная часть постановления объявлена 17 апреля 2017 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 24 апреля 2017 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.С. Маслова,

судей Т.Б. Красновой и М.С. Сафроновой

при ведении протокола секретарем судебного заседания П.Ю. Гариным,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Мастер Снаб" на определение Арбитражного суда города Москвы от 14.03.2017 (резолютивная часть объявлена 27.02.2017) по делу N А40-145317/15, вынесенное судьей Е.А. Пахомовым в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "ИК "ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ"

об отказе во включении в реестр требований кредиторов должника требования ООО "Мастер Снаб" в размере 78 802 340 руб.,

при участии в судебном заседании:

от ООО "Мастер Снаб" - Чубанова А.С. дов. от 01.12.2016,

от ООО ИК "ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ"- Петухов К.А. дов. от 24.11.2016, Дятлов А.Г. дов. от 24.06.2016.

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы по делу N А40-145317/15-175-478Б от 12.05.2016 (была объявлена резолютивная часть определения) в отношении общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Кузнецов Михаил Викторович

В Арбитражный суд города Москвы поступило заявление ООО "Мастер Снаб", уточненное в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, о включении его требований в реестр требований кредиторов должника в размере 78 802 340 руб.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 14.03.2017 в удовлетворении указанного заявления ООО "Мастер Снаб" отказано.

Не согласившись с вынесенным судом определением, кредитор обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить, принять по делу новый судебный акт.

В судебном заседании представитель ООО "Мастер Снаб" доводы апелляционной жалобы поддержал.

Представители ООО ИК "ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ" против удовлетворения апелляционной жалобы возражали.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 267, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, обращению кредитора с настоящим заявлением предшествовали следующие обстоятельства.

Между ОАО "Федеральная Инвестиционная Палата" (цедент) и ООО "Мастер Снаб" (цессионарий) была заключен договор уступки от 10.06.2015, согласно которому цедент уступил цессионарию право требования от ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" исполнения обязательства по возврату денежных средств, возникшего на основании:

-Заявления N 099 от 03 августа 2012 года о присоединении к Регламенту ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз" о порядке осуществления брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (для юридических лиц)

-Заявления N 016 от 22 мая 2008 года о присоединении к Регламенту ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз" о порядке осуществления брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (для юридических лиц),

а также платежных поручений, по которым денежные средства перечислялись должнику.

В соответствии с Заявлением N 099 от 03 августа 2012 года о присоединении к Регламенту ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз" о порядке осуществления брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, ОАО "Ф.И.П." являлось клиентом, а должник являлся брокером.

ОАО "Ф.И.П." перечислило в адрес должника по основанию "по Заявлению о присоединении N 099 от 03.08.2012 года" денежные средства в размере 98 830 000 руб., из которых должников была возвращена сумма в размере 20 027 660 руб.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения кредитора с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника требования в размере 78 802 340 руб.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления ООО "Мастер Снаб", исходил из отсутствия правовых оснований для включения в реестр требований кредиторов заявленного требования.

Суд апелляционной инстанции соглашается с данным выводом суда первой инстанции.

В силу статей 71, 100, 142 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и пункта 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется арбитражным судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором, с другой стороны, требование кредиторов, по которым не поступили возражения, рассматриваются арбитражным судом для проверки их обоснованности и наличия оснований для включения в реестр требований кредиторов.

Согласно условиям договора уступки прав требований от 10.06.2015 года, его предметом являлась переуступка прав требований исполнения обязательств по возврату денежных средств в общем размере 255 132 961,77 руб.

Исходя из принципа буквального толкования содержания договора, предметом переуступки являлись права, возникающие из платежных поручений.

Вместе с тем, согласно статье 862 Гражданского кодекса Российской Федерации при осуществлении безналичных расчетов допускаются расчеты платежными поручениями.

Таким образом, как правомерно указал суд первой инстанции, платежное поручение является средством платежа, однако не является сделкой, и само по себе не порождает каких-либо обязательств.

Способ исполнения обязательств не является объектом гражданских прав (имущественным правом), а, следовательно, не может быть предметом договора цессии.

В соответствии с положениями статьями 382, 432 Гражданского кодекса Российской Федерации отсутствие в договоре уступки прав требованя описания (идентифицирующих признаков) уступаемого права - свидетельствует о незаключенности договора цессии.

Следует отметить, что в некоторых случаях перечисление денежных средств, действительно может являться предметом уступки прав требования, если имеются основания для его квалификации как неосновательного обогащения на стороне получателя денежных средств. Однако в этом случае, уступаемым правом является право требования неосновательного обогащения в соответствии с положениями статьей 1102 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Буквальное толкование содержания договора уступки прав требования от 10.06.2015 указывает на то, что заявитель требует включения в реестр кредиторов должника требований, основанных на исполнении первоначальным кредитором договорных обязательств, без указания на причины и правовые основания требования возврата такого исполнения.

Согласно требованиям ООО "Мастер Снаб" часть денежных требований, заявленных для включения в реестр кредиторов основывается на фактах перечисления денежных средств со счета первоначального кредитора в пользу ООО "ИК "ТКС" (в частности, платежными поручениями N 15,16,1.7,18,28,27,29,106 на общую сумму 161 302 961, 77 руб.).

Вместе с тем, в период проведения указанных платежей, ООО "ФИП" являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг (лицензия N 1100-02666-10000, выдана 01.11.2000 ФСФСР России). Согласно формулировкам в назначении платежей денежные средства переводились со специальных брокерских счетов ООО "ФИП" на специальный брокерский счет ООО "ИК "ТКС" со следующим назначением: вывод денежных средств с брокерского обслуживания по договору брокерского обслуживания N24.1/06/2013 для взноса на брокерское обслуживание по заявлению о присоединении N016 от 25.05.2008 года.

Данные формулировки платежных поручений (а равно перечисление первоначальным кредитором денежных средств со специальных брокерских счетов) предполагают, что переводимые денежные средств не являлись денежными средствами ОАО "Ф.И.П.", а принадлежали клиенту последнего (в данном случае - Centela Trade Ltd.) и переводились в рамках поручений клиента с спецброкерского счета у одного брокера (вывод с брокерского обслуживания) на спецброкерский счет у другого брокера (взнос на брокерское обслуживание).

При этом судом также установлено, что денежные средства переводились со специального брокерского счета ОАО "Ф.И.П.", на котором согласно с положениям действующего законодательства могут быть размещены только денежные средства клиентов, но не самого брокера; данные денежные средства переводились на специальный брокерский счет ООО "ИК "ТКС", то есть для брокерской деятельности клиентов должника.

Согласно пункту 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном настоящей статьей.

Исходя из изложенного, денежные средства клиентов не являются денежными средствами брокера. Таким образом, первоначальный кредитор (ОАО "Ф.И.П.) после вывода денежных средств клиента со своего специального брокерского счета и зачисления их на специальный брокерский счет ООО "ИК "ТКС" утрачивает какие-либо права в отношении данных денежных средств (в том числе права временного ему клиентом первоначально, доказательств чего в материалах дела не содержится).

Таким образом, брокер ОАО "Ф.И.П." не вправе был переуступать какие-либо права на пользования данными денежными средствами, если таковые предоставлялись денежные средства (или обязательства, вытекающие из факта зачисления таких денежных средств на счет должника) своих клиентов третьим лицам, поскольку ООО "Мастер Снаб" не является специальным субъектом брокерской деятельности, и не может приобрести права на имущество клиентов ОАО "Ф.И.П." путем приобретения его у ОАО "Ф.И.П.".

Незаключенность договора уступки прав требований от 15.06.2015 исключает возможность заявления цедентом каких-либо требований к должнику.

Применительно к требованиям о взыскании денежных средств по платежным поручениям N 2 и N 4 от 28.02.2014 и от 03.03.2014 на общую сумму 98 830 000 руб. суд пришел к правомерному выводу об отсутствии обязательства должника перед первоначальным кредитором (ОАО "Ф.И.П.).

Специфика правоотношений клиент - брокер в части операций с денежными средствами клиента предполагает, что спорные денежные средства в период с момента их зачисления могли быть использованы клиентом для расчетов на рынке ценных бумаг, а также могли быть возвращены клиенту брокером.

ОАО "Ф.И.П." осуществляло операции на рынке ценных бумаг, а, следовательно, имело обязательства перед своими контрагентами по оплате данных ценных бумаг, которые и осуществлялись за счет денежных средств, размещенных на специальном брокерском счете.

Доказательств наличия остатков собственных денежных средств на таком счете в размере 78 802 340 руб. заявителем не представлено.

Кроме того, согласно представленным в материалы дела выпискам и платежным поручениям, ООО "ИК "ТКС" перевело со спецброкерского счета в пользу ОАО "Ф.И.П." в указанный период времени 436 547 789,90 руб., а то время как ОАО "Ф.И.П." перечислило в пользу должника только 255 132 961,77 рублей. То есть, обязательства по возврату сумм исполнены ООО "ИК "ТКС" в полном объеме.

Доказательств обратного в материалы дела не представлено.

Доводы заявителя апелляционной жалобы об осуществлении ОАО "Ф.И.П." перевода собственных денежных средств (а не принадлежащих его контрагентам) подлежат отклонению как опровергающиеся материалами дела.

В силу статьи 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, обстоятельства дела, которые, согласно закону, должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Согласно положениям статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений; обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

Оснований для иной оценки выводов суда первой инстанции, сделанных при рассмотрении настоящего спора по существу, апелляционным судом не установлено.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о принятии судом первой инстанции оспариваемого определения с учетом правильно установленных обстоятельств, имеющих значение для дела, полно, всесторонне и объективно исследованных доказательств, с учетом правильного применения норм материального и процессуального права.

Руководствуясь статьями 266 - 269, 271, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 14.03.2017 по делу N А40-145317/15 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ООО "Мастер Снаб" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.С. Маслов

Судьи

Т.Б. Краснова М.С. Сафронова