Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 9 августа 2017 г. N 13АП-4737/17

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Северо-Западного округа от 15 декабря 2017 г. N Ф07-11919/17 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Санкт-Петербург

09 августа 2017 г.

Дело N А56-12196/2016/тр

Резолютивная часть постановления объявлена 03 августа 2017 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 09 августа 2017 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Бурденкова Д.В.

судей Глазкова Е.Г., Медведевой И.Г.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Тюриной Д.Н.

при участии:

от Тихомирова К.Б.: представитель Воробьева З.В. по доверенности от 24.08.2016, паспорт,

финансового управляющего Тихомирова К.Б. Головина А.В., решение,

от конкурсного управляющего ООО "Волховнефтехим": представитель Иванова Н.Е. по доверенности от 25.07.2017, паспорт,

от ПАО "Сбербанк России": представитель Лисецкая А.И. по доверенности от 14.04.2017, паспорт, представитель Мусин А.В. по доверенности от 27.04.2017, представитель Собкина М.В. по доверенности от 14.04.2017, паспорт,

рассмотрев апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-4737/2017) ПАО "Сбербанк России" на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 01.02.2017 по делу N А56-12196/2016/тр.4 (судья Чернышева А.А.), принятое

по заявлению Тихомирова Константина Борисовича

о включении требования в реестр требований кредиторов должника

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Волховнефтехим",

установил:

Арбитражным судом города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 17.03.2016 по заявлению Кузнецовой Людмилы Сергеевны (далее - Кузнецова Л.С.) возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) ООО "Волховнефтехим" (далее - должник).

25.04.2016 требование кредитора Кузнецовой Л.С. признано обоснованным, в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена Курская Анастасия Олеговна.

Сведения о введении процедуры наблюдения опубликованы 07.05.2016 в газете "Коммерсантъ" N 79.

16.05.2016 в арбитражный суд поступило заявление Тихомирова Константина Борисовича (далее - Тихомиров К.Б.) о включении в реестр требования кредиторов должника требования в размере 1803540265,79 руб., в том числе:

- заемные обязательства (включая проценты за пользование займами на 01.04.2016) в размере 1707540265,79 руб., в том числе: 1006228781,66 руб. по договору займа N 11/03/08-01 от 11.03.2008:; 198507531,19 руб. по договору займа N 15/01/08-01 от 15.01.2008; 297537887,87 руб. по договору займа N 16/05-07-01 от 16.05.2007; 205266065,76 руб. по договору займа N 23/01/09-01 от 23.01.2009;

- вексельные обязательства: 96000000,00 руб. (16 простых векселей по 6000000,00 рублей каждый; срок платежа по каждому векселю - по предъявлении, но не ранее 31.03.2015). Векселя были предъявлены к платежу 30.03.2016.

Решением суда от 19.09.2016 в отношении ООО "Волховнефтехим" открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев до 12.03.2017, конкурсным управляющим утверждена Сердюкова Виктория Игоревна.

Сведения о введении процедуры наблюдения опубликованы 24.09.2016 в газете "Коммерсантъ" N 177.

Определением от 01.02.2017 суд включил требование Тихомирова К.Б. в размере 1803540265,79 руб. основного долга в реестр требований кредиторов ООО "Волховнефтехим". Отнес указанные требования в третью очередь удовлетворения требований кредиторов.

На определение суда подана апелляционная жалоба, в которой ПАО "Сбербанк России" (далее - Банк) просит определение от 01.02.2017 отменить, принять по делу новый судебный акт, которым отказать в удовлетворении заявления Тихомирова К.Б., ссылаясь на несоответствие выводов суда первой инстанции обстоятельствам дела и неполное выяснение судом первой инстанции обстоятельств дела.

В судебном заседании представитель Банка поддержал доводы апелляционной жалобы.

По мнению присутствовавшего в судебном заседании представителя Тихомирова К.Б., апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению.

Представитель конкурсного управляющего ООО "Волховнефтехим" возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

По мнению присутствовавшего в судебном заседании финансового управляющего Тихомирова К.Б. Головина А.В., апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению.

Законность и обоснованность обжалуемого определения проверены в апелляционном порядке.

В силу статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В силу пункта 1 статьи 71 Закона о банкротстве для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

При наличии возражений относительно требований кредиторов арбитражный суд проверяет обоснованность требований и наличие оснований для включения указанных требований в реестр требований кредиторов (пункт 3 статьи 71 Закона о банкротстве).

При рассмотрении обоснованности требования кредитора подлежат проверке доказательства возникновения задолженности в соответствии с материально-правовыми нормами, которые регулируют обязательства, не исполненные должником.

В соответствии со статьями 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются за исключением случаев, предусмотренных законом.

Согласно части 1 статьи 807 ГК РФ по договору займа одна сторона (заимодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить заимодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества. Договор займа считается заключенным с момента передачи денег или других вещей.

В силу статьи 810 ГК РФ заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа.

В подтверждение договора займа и его условий может быть представлена расписка заемщика или иной документ, удостоверяющие передачу ему заимодавцем определенной денежной суммы или определенного количества вещей (пункт 2 статьи 808 ГК РФ). В случае передачи денежных средств заемщику - юридическому лицу, такими документами также могут являться бухгалтерские документы (кассовый ордер, квитанция).

Требование кредитора в размере 1 006 228 781,66 руб., в том числе 570 250 000 руб. задолженности по основному долгу и 435 978 781 руб.66 коп. процентов, основаны на заключенном между Тихомировым К.Б. (займодавец) и должником (заемщик) 11.03.2008 договоре возмездного займа N 11/03/08-01, в соответствии с условиями которого займодавец предоставляет заемщику займ в размере, определенном в дополнительных соглашениях, а заемщик обязался вернуть сумму займа в обусловленный договором срок и уплатить на нее проценты в размере 12 процентов годовых.

В соответствии с дополнительными соглашениями N 1 от 12.03.2008, N 2 от 08.10.2008, N 3 от 27.10.2008, N 4 от 13.11.2008, N 5 от 27.11.2008, N 6 от 12.01.2009, N 7 от 27.01.2009, N 8 от 09.02.2009, N 9 от 30.03.2009 общая сумма денежных средств, переданных заемщику составила 85 500 000 руб., займодавцу возвращены 15 000 000 руб. Общая сумма займа составила 70 500 000 руб.

Дополнительным соглашением N 10 от 01.04.2009 размер процентов, начисляемых на сумму займа, увеличен до 19,5% годовых.

В соответствии с дополнительными соглашениями N 11 от 20.04.2009, N 12 от 20.05.2009, N 13 от 15.07.2009, N 14 от 01.09.2009 общая сумма денежных средств заемщику составила 598 750 000 руб., с учетом возвращенных займодавцу 15 000 000 руб. общая сумма займа составила 583 750 000 руб.

Дополнительным соглашением N 14/1 от 25.07.2011 сторонами уменьшена процентная ставка за пользование суммой займа до 8 процентов годовых. Дополнительным соглашением N 15 от 01.11.2011 срок возврата суммы займа согласован сторонами не ранее 16.11.2020. В соответствии с дополнительным соглашением N 16 от 11.06.2013 срок возврата суммы займа определен сторонами - не ранее 29.04.2021.

Факт предоставления денежных средств в размере 598 750 000 руб. по договору займа N 11/03/08-01 от 11.03.2008 подтверждается представленными в материалы дела платежными поручениями N 110 от 14.03.2008, N 419 от 08.10.2008, N 426 от 28.10.2008, N 427 от 30.10.2008, N 435 от 14.11.2008, N 439 от 28.11.2008, N 1 от 14.01.2009, N 5 от 28.01.2009, N 8 от 10.02.2009, N 11 от 13.02.2009, N 40 от 01.04.2009, N 53 от 28.04.2009, N 76 от 26.05.2009, N 109 от 20.07.2008, N 155 от 03.09.2009, N 154 от 03.09.2009, N 156 от 04.09.2009, выпиской филиала АКБ "НРБанк" "Санкт-Петербургский" по лицевому счету N 42306978700010000081 Тихомирова К.Б. за период с 19.03.2009 по 22.04.2011.

ООО "Волховнефтехим" обязательства по договору по возврату суммы займа исполнены в размере 28 500 000 руб.

Требование кредитора в размере 198 507 531,19 руб., в том числе 130 000 000 руб. основного долга и 68 507 531 руб.19 коп. процентов, основаны на заключенном 15.01.2008 между Тихомировым К.Б.(займодавец) и должником (заемщик) договоре возмездного займа N 15/01/08-01, в соответствии с условиями которого заемщику предоставлены денежные средства в размере 130 000 000 руб. на срок до 15.01.2018 с уплатой процентов за пользование займом в размере 12 процентов годовых.

В соответствии с дополнительным соглашением N 1 от 01.04.2009 сторонами договора изменена процентная ставка - 19,5 процентов годовых.

Дополнительным соглашением N 1/1 от 25.07.2011 сторонами процентная ставка по договору от 15.01.2008 уменьшена до 8 процентов годовых.

Дополнительным соглашением N 2 от 01.11.2011 срок возврата займа определен сторонами - не ранее 16.11.2020, а дополнительным соглашением N 3 от 11.06.2013 срок возврата займа определен сторонами - не ранее 29.04.2021.

Факт предоставления денежных средств в размере 130 000 000 руб. по договору займа N 15/01/08-01 от 15.01.2008 подтверждается представленными в материалы дела платежными поручениями N 15 от 21.01.2008, N 127 от 09.04.2008, N 139 от 28.04.2008, N 167 от 17.06.2008, N 168 от 24.06.2008, N 178 от 10.07.2008, N 181 от 21.07.2008, N 187 от 25.07.2008, N 190 от 01.08.2008, N 194 от 05.08.2008, выпиской филиала АКБ "НРБанк" "Санкт-Петербургский" по лицевому счету N 42306978700010000081 Тихомирова К.Б. за период с 19.03.2009 по 22.04.2011.

Требование кредитора в размере 297 537 887,18 руб. задолженности, в том числе 268 000 000 руб. основного долга и 29 537 887 руб.18 коп. процентов, основаны на заключенном 16.05.2007 между Тихомировым К.Б. (займодавец) и ООО "Ди Стайл" (прежнее наименование ООО "Волховнефтехим") (заемщик) договоре возмездного займа N 16/05-07-01, в соответствии с условиями которого займодавец обязался предоставить заемщику сумму займа, определенную дополнительными соглашениями, а заемщик обязался возвратить сумму займа и уплатить проценты в размере 12 процентов годовых.

В соответствии с дополнительными соглашениями N 1 от 16.05.2007, N 3 от 11.07.2007, N 4 от 25.09.2007, N 5 от 09.10.2007, N 6 от 14.11.2007 общая сумма денежных средств, переданных заемщику, составила 268000000 руб., срок возврата определен сторонами не позднее 17.05.2014.

Дополнительным соглашением N 8 от 01.04.2009 сторонами была изменена процентная ставка на 19,5% годовых.

Дополнительным соглашением N 8/1 от 25.07.2011 процентная ставка сторонами договора уменьшена до 8 процентов годовых.

В соответствии с дополнительным соглашением N 9 от 01.11.2011 срок возврата суммы займа согласован сторонами - не ранее 16.11.2020.

Дополнительным соглашением N 9/1 от 25.04.2013 сторонами договора согласован порядок выплаты процентов по договору: по 10 000 000 руб.ежемесячно, начиная с апреля 2013 года по сентябрь 2013 года, в размере 20 500 000 руб. в октябре 2013 года, с ноября 2013 года до полного исполнения обязательств по договору - по 11 500 000 руб. ежемесячно.

Дополнительным соглашением N 10 от 11.06.2013 срок возврата суммы займа определен сторонами не ранее 29.04.2021.

Факт предоставления суммы займа по договору N 16/05-07-01 от 16.05.2007 подтверждается представленными в материалы дела платежными поручениями N 113 от 17.05.2007, N 196 от 12.07.2007, N 332 от 25.09.2007, N 354 от 10.10.2007, N 426 от 15.11.2007, выпиской с лицевого счета кредитора.

Требование кредитора в размере 205 266 065,76 руб. задолженности, в том числе 152 160 045 руб.38 коп. основного долга и 53 106 020 руб.38 коп. процентов за пользование займом, основаны на заключенном между Тихомировым К.Б. (займодавец) и должником 23.01.2009 договор займа N 23/01/09-01, в соответствии с условиями которого займодавец обязался предоставить заемщику целевой денежный заем в размере 500000000 руб. под 12 процентов годовых. Срок возврата - не ранее 01.01.2016.

Дополнительным соглашением от 01.04.2009 сторонами изменен размер процентов, начисляемых за пользование займом: 19,5% годовых.

Дополнительным соглашением N 1/1 от 25.07.2011 процентная ставка по договору сторонами уменьшена до 8 процентов годовых.

Срок возврата займа изменялся сторонами дополнительным соглашением N 2 и N 3 от 11.06.2013 и определен: не ранее 29.04.2021.

Факт предоставления суммы займа по договору N 23/01/09-01 от 23.01.2009 подтверждается платежными поручениями N 50 от 22.04.2009, N 68 от 18.05.2009, N 114 от 27.07.2009, N 175 от 13.10.2009, N 1 от 13.01.2010, N 3 от 14.01.2010, N 4 от 01.04.2011, N 106 от 20.05.2011, N 118 от 03.06.2011, N 126 от 16.06.2011, N 159 от 19.07.2011, N 1096 от 17.09.2015, N 1111 от 21.09.2015, N 1246 от 24.11.2015, N 1249 от 25.11.2015, N 1251 от 27.11.2015, N 1250 от 27.11.2015, N 1255 от 24.12.2015, N 11 от 14.03.2016, N 19 от 29.03.2016, выпиской с лицевого счета кредитора.

Доводы Банка о транзитном характере перечисления денежных средств на счет Тихомирова К.Б. и реальной возможности Тихомирова К.Б. предоставить займ в указанном в заявлении о включении в реестр требований кредиторов должника размере, не принимаются судом апелляционной инстанции, поскольку опровергаются материалами дела.

Требование кредитора в размере 96000000 руб. основаны на 16 простых векселях N ВНХ, 00006; ВНХ,00007; ВНХ, 00008; ВНХ, 00009, N ВНХ, 00010; ВНХ,00011; ВНХ, 00012; ВНХ, 00013, N ВНХ, 00014; ВНХ,00015; ВНХ, 00016; ВНХ, 00017, N ВНХ, 00018; ВНХ,00019; ВНХ, 00020; ВНХ, 00021, дата и место составления - 31.07.2007, г.Волхов; номинальной стоимостью 6000000 руб. каждый, со сроком платежа - по предъявлении, но не ранее 31.03.2015.

В соответствии с актом о предъявлении векселей к оплате от 30.03.2016 векселя были предъявлены Тихомировым К.Б. к платежу.

В материалы дела представлены оригиналы векселей N ВНХ, 00006; ВНХ,00007; ВНХ, 00008; ВНХ, 00009, N ВНХ, 00010; ВНХ,00011; ВНХ, 00012; ВНХ, 00013, N ВНХ, 00014; ВНХ,00015; ВНХ, 00016; ВНХ, 00017, N ВНХ, 00018; ВНХ,00019; ВНХ, 00020; ВНХ, 00021, которые были выданы первому векселедержателю ООО "Паритекс" 31.07.2007. Указанные векселя имеют бланковый индоссамент ООО "Паритекс".

Как следует из представленной в материалы дела выписки АО "Всероссийский банк развития регионов" со счета ООО "Паритекс" 40702810500000001574, ООО "Паритекс" на счет должника были произведены следующие платежи с назначением платежа "оплата за дисконтные векселя по договору купли-продажи векселей N 31/07-07-01 от 31.07.2007.

Впоследствии 21 простой вексель N N ВНХ,00002-ВНХ,00021 и N ВНХ,00029 на общую номинальную сумму 121000000 руб. были приобретены Тихомировым К.Б. у ООО "Паритекс" по договору N 15042008 купли-продажи векселей от 15.04.2008.

В апелляционной жалобе Банк ссылается на мнимость сделок по купли-продажи векселей, поскольку ни кредитором, ни должником не представлены основания возникновения вексельных обязательств ООО "Волховнефтехим" перед ООО "Паритекс".

Апелляционный суд не принимает указанный довод апелляционной жалобы в связи со следующим.

В рамках обособленного спора по заявлению ООО "Онест-Торг" о включении требования в реестр требований кредиторов ООО "Волховнефтехим" (дело N А56-12196/2016/тр.16) были установлены основания возникновения вексельных обязательств ООО "Волховнефтехим" перед ООО "Паритекс". Представитель ПАО "Сбербанк России" присутствовал в судебном заседании при рассмотрении заявления ООО "Онест-Торг". Определение суда от 25.01.2017 по обособленному спору N А56-12196/2016/тр.16, которым требование ООО "Онест-Торг" в размере 4 000 000 руб. основного долга включено в реестр требований кредиторов ООО "Волховнефтехим", не было обжаловано ПАО "Сбербанк России" в установленном законом порядке.

Расчет задолженности был проверен судом первой инстанции и признан обоснованным. Свой расчет задолженности ПАО "Сбербанк России" ни в суд первой инстанции, ни в суд апелляционной инстанции не представило.

Кроме того, в суд апелляционной инстанции представлен акт сверки расчетов, проведенной финансовым управляющим Тихомирова К.Б. Головиным А.И. и конкурсным управляющим ООО "Волховнефтехим" на основании определения суда апелляционной инстанции от 06.07.2017, из которого следует, что задолженность ООО "Волховнефтехим" по займам и вексельным обязательствам на 01.04.2016 перед Тихомировым К.Б. составляет 1 803 540 265 руб. 79 коп., в том числе 1 120 410 045 руб. 38 коп. по полученным заемным средствам, 587 130 220 руб. 41 коп. - по начисленным процентам на заем, 96 000 000 руб. - по векселям. Представитель ПАО "Сбербанк России" с указанным актом сверки расчетов ознакомлен.

При совокупности указанных обстоятельств, судебная коллегия пришла к выводу о правомерном удовлетворении судом первой инстанции заявленных требований.

При вынесении обжалуемого судебного акта судом первой инстанции с учетом требований статей 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исследованы и оценены все представленные в материалы дела доказательства, нормы материального и процессуального права применены правильно, выводы суда соответствуют обстоятельствам дела и имеющимся доказательствам, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оснований для изменения или отмены судебного акта апелляционной инстанцией не выявлено, в связи с чем обжалуемый судебный акт подлежит оставлению без изменения.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 01.02.2017 по делу N А56-12196/2016/тр.4 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Д.В. Бурденков

Судьи

Е.Г. Глазков И.Г. Медведева