Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 15 января 2018 г. N 12АП-13621/17

г. Саратов

15 января 2018 г.

Дело N А06-2108/2016

Резолютивная часть постановления объявлена "09" января 2018 года.

Полный текст постановления изготовлен "15" января 2018 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Макарова И.А.,

судей Грабко О.В., Самохваловой А.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания

Стриганковой М.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу акционерного общества "Южная нефтяная компания" (ИНН: 3015013336, ОГРН: 1023000845702) на определение Арбитражного суда Астраханской области от 17 октября 2017 года по делу N А06-2108/2016, (судья Подосинников Ю.В.)

по заявлению конкурсного управляющего акционерного общества о включении в реестр требований кредиторов

в рамках дела о признании общества с ограниченной ответственностью "Астрахань-Нефть" (414024 г.Астрахань, ул. Н.Островского, д.88, ОГРН 1105018000757, ИНН 5018142679) несостоятельным (банкротом),

при участии в судебном заседании: конкурсного управляющего АО "Южная нефтяная компания" Воронина Владимира Николаевича - лично, паспорт обозревался;

УСТАНОВИЛ:

Решением арбитражного суда Астраханской области от 14.09.2017 ООО "Астрахань-Нефть" признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утверждена кандидатура Зятькова Александра Алексеевича.

Сведения о признании должника несостоятельным (банкротом) и открытии конкурсного производства были опубликованы в газете "Коммерсантъ" N 172 от 16.09.2017.

АО "Южная нефтяная компания" (далее - АО "ЮНК") обратилось в арбитражный суд с заявлениями о включении в реестр требований кредиторов ООО "Астрахань-Нефть" задолженности в суммы 375 879 815 рублей 52 копейки на основании векселя N 1 от 02.12.2015 г., суммы 105 907 461 рубль 55 копеек на основании векселя N 2 от 02.12.2015 г., суммы 195 605 671 рубль 90 копеек на основании векселя N 4 от 02.12.2015 г., суммы 8 505 457 365 рублей 54 копейки на основании векселя N 5 от 05.12.2015 г.

Определением от 17.10.2017 в удовлетворении требований АО "ЮНК" отказано в полном объеме.

Отказывая в удовлетворении требований, суд первой инстанции исходил из недоказанности факта существования реальных хозяйственных операций и обязательств, в связи с которыми векселя были получены Должником, как векселедержателем.

Не согласившись с указанным определением, АО "ЮНК" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявления о включении в реестр требований кредиторов должника.

Апеллянт указывает на то, что 1) векселя 1-4 выдавались ООО "Астрахань-Нефть" в счет новации реальных заемных обязательств и оплачены АО "ЮНК" собственными векселями; 2) определением от 14.07.2016 в реестр требований кредиторов ООО "Астрахань-Нефть" уже были включены требования АО "ЮНК" на сумму 3 841 902 394,48 по векселю N 3; 3) "Астрахань ойл корпорэйшн" распорядилось векселями передав их АО "ЮНК", которое является добросовестным векселедержателем.

В судебном заседании конкурсный управляющий АО "ЮНК" Воронин Владимир Николаевич поддержал жалобу в полном объеме.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, надлежащим образом извещены о месте и времени судебного разбирательства путем направления определения, выполненного в форме электронного документа, в соответствии со статьей 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступ.

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ при неявке в судебное заседание лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие.

Судебная коллегия считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных и не явившихся в судебное заседание.

Исследовав материалы дела, арбитражный суд апелляционной инстанции находит, что судебный акт следует оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения в связи со следующим.

Дела о несостоятельности (банкротстве) в силу части 1 статьи 223 АПК РФ и пункта 1 статьи 32 Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии со статьей 71 Закона о банкротстве для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

В соответствии с разъяснением пункта 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в силу пунктов 3-5 статьи 71 и пунктов 3-5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Согласно части 1 и части 2 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

Как следует из материалов дела, в обоснование своих требований в размере 9 182 850 314, 51 руб. АО "ЮНК" указало на наличие со стороны ООО "Астрахань-Нефть" задолженности, образовавшейся в связи с неоплатой четырех простых векселей: N 1 от 02.12.2015 г. номиналом 6 575 463,85 долларов США (375 879 815 рублей 52 копейки) сроком платежа по предъявлении, но не ранее 31.12.2016 г., N 2 от 02.12.2015 номиналом 1 852 695,08 долларов США (105 907 461 рубль 55 копеек) сроком платежа по предъявлении, но не ранее 31.12.2016 г., N 4 от 02.12.2015 г. номиналом 3 421 833,18 долларов США (195 605 671 рубль 90 копеек) сроком платежа по предъявлении, но не ранее 31.12.2016 г., N 5 от 05.12.2015 г. номиналом 148 790 451,43 долларов США (8 505 457 365 рублей 54 копейки) сроком платежа по предъявлении, но не ранее 31.12.2016 г.

Неисполнение должником вексельных обязательств послужило основанием для обращения АО "ЮНК" с рассматриваемым требованием.

В соответствии со статьей 815 Гражданского кодекса Российской Федерации вексель удостоверяет ничем не обусловленное обязательство векселедателя выплатить по наступлении предусмотренного векселем срока полученные взаймы денежные суммы.

В соответствии со статьей 17 Положения о простом и переводном векселе лица, к которым предъявлен иск по переводному векселю, не могут противопоставить векселедержателю возражения, основанные на их личных отношениях к векселедателю или к предшествующим векселедержателям, если только векселедержатель, приобретая вексель, не действовал сознательно в ущерб должнику.

В силу статьи 77 Положения о векселе эта норма применима и к простому векселю.

Согласно разъяснениям пункта 15 постановления Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 04.12.2000 N 33/14, в случае предъявления требования об оплате векселя лицо, обязанное по векселю, не вправе отказаться от исполнения со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо его недействительность, кроме случаев, определенных статьей 17 Положения.

Денежное требование, основанное на простых векселях, выданных Должником 3 декабря 2013 года, было предъявлено к векселедателю - Должнику в специальном порядке, установленном Законом о банкротстве, что не меняет существа нормы статьи 17 Положения о векселе.

Отношения кредитора, основанные на простых векселях ООО "Астрахань-Нефть" являются вексельными и регулируются Федеральным законом от 11.03.1997 N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" и Положением о переводном и простом векселе, утвержденным Постановлением ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 N104/1341 (далее - Положение).

Несмотря на то, что простой вексель относится к ценным бумагам и представляет собой письменный документ, содержащий простое и ничем не обусловленное обязательство векселедателя (должника) уплатить векселедержателю указанную в векселе сумму в указанный в нем срок, в основе отношений между векселедателем и первым векселеприобретателем всегда лежит определенная хозяйственная сделка.

Первый держатель векселя, получивший его без всякого встречного предоставления, не сможет истребовать с векселедателя вексельный долг (статьи 17, 77 Положения), и для сторон такой сделки указанные обстоятельства должны быть очевидны.

Согласно правовой позиции, определенной в Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 15.02.2011 N 13603/10, не могут быть признаны обоснованными по результатам исследования арбитражным судом обстоятельств, связанных с приобретением вексельных прав, вексельные требования в силу пункта 17 Положения о переводном и простом векселе, если векселедержатель, приобретая вексель, действовал сознательно в ущерб должнику или кредиторам несостоятельного должника в период, предшествовавший возбуждению дела о банкротстве должника, ради включения его требования как векселедержателя в реестр требований кредиторов, получения денежных средств из конкурсной массы должника и оказания существенного влияния на решения, принимаемые собранием кредиторов должника, и соответственно на ход дела о банкротстве.

В Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 15.02.2011 N 13603/10 разъяснено, что для разрешения указанной категории споров заинтересованному лицу необходимо представить доказательства, подтверждающие реальность совершенных с векселями сделок, в том числе подтвердить факт существования обязательств, в связи с которыми были выданы векселя; предоставить доказательства, подтверждающие реальность сделки между первоначальным векселедержателем и последующим векселедержателем, в результате которой, последний приобрел право требования по ценным бумагам.

Вместе с тем такие доказательства АО "ЮНК" ни в суд первой ни апелляционной инстанции не представлены.

Судом первой инстанции установлено, что указанные векселя были выданы должником с целью устранения отрицательных чистых актив и соблюдения положений части 4 статьи 90 ГК РФ, на основании решения Совета директоров "Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед" об увеличении чистых активов от 10.11.2015 г., после уведомления Межрайонной ИФНС N 6 по Астраханской области от 22.10.2015 г. 08-35/16399 о необходимости принятия мер для выполнения норм Федерального Закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Советом директоров "Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед" осуществляющим корпоративный контроль за ООО "Астрахань-Нефть" и АО "ЮНК" и, входящих в корпоративную систему через ООО "НК Энергия", которой принадлежит 100% долей ООО "Астрахань-Нефть" и 50,49 % долей АО "ЮНК", а учредителем ООО "НК Энергия" является "Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед", что подтверждается выписками из ЕГРЮЛ, 10 ноября 2015 года было принято решение о необходимости заключения компанией и ее дочерними компаниями внутригрупповых соглашений, требуемых для организации внесения вклада в имущество АО "ЮНК" и ООО "Астрахань Нефть" (в том числе заключение внутригрупповых договоров, выпуск простых векселей и предоставление внутригрупповых гарантий) для целей по приведению стоимости активов АО "ЮНК" и ООО "Астрахань Нефть" в соответствии с величиной их уставного капитала.

В целях реализации решения от 10 ноября 2015 г., принятого директорами "Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед", между "Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед" и Должником были заключены:

Соглашение о новации по договору займа от 01.12.15 г., на основании которого обязательство Должника погасить задолженность в размере 6 575 463,00 долларов США заменено обязательством Должника выдать в пользу "Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед" беспроцентный Вексель N 1 на аналогичную сумму.

Соглашение о новации по договору займа от 10.12.10 г., на основании которого обязательство Должника погасить задолженность в размере 1 852 695,08 долларов США заменено обязательством Должника выдать в пользу "Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед" беспроцентный Вексель N 2 на аналогичную сумму.

Соглашение о новации по договору займа от 13.04.11 г., на основании которого обязательство Должника погасить задолженность в размере 58 523 298,63 долларов США заменено обязательством Должника выдать в пользу "Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед" вексель N 3 на аналогичную сумму.

Соглашение о новации по следующим договорам: Договор займа N 05/07/2011 от 05 июля 2011 года, задолженность по которому составила 611 875 долларов США; Кредитный договор N 17/05/2010 от 17 мая 2010 года, задолженность по которому составила 684 580.14 долларов США: N 29/10/2010 от 29 октября 2010 года, задолженность по которому составила 17 565.13 долларов США; Кредитный договор N 11/11/2010 от 11 ноября 2010 года, задолженность по которому составила 211 623,93 долларов США; Кредитный договор N 20/06/2011 от 20 июня 2011 года, задолженность по которому составила 1 832 291,67 долларов США, на основании которого обязательства Должника погасить задолженность на общую сумму в размере 3 421 833,18 долларов США заменено обязательством Должника выдать в пользу "Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед" беспроцентный Вексель N 4 на аналогичную сумму.

Также ко всем договорам займа и кредитным договорам, поименованным выше, были заключены Дополнительные соглашения, прекращающие начисления процентов

Согласно актам приема-передачи векселей от 02 декабря 2015 года векселя N 1; N 2; N 3 и N 4 в указанную дату были переданы должником в пользу Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед, являющейся первоначальным векселедержателем.

При этом выдача ООО "Астрахань-Нефть" векселей N 1; N 2; N 3 и N 4, фактически основанных на займах Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед, выданных за счет средств акционеров Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед, являлась частью общей сделки по нормализации показателей бухгалтерской отчетности ООО "Астрахань-Нефть" и АО "ЮНК", о чем свидетельствует факт последующей передачи данных векселей во владение АО "ЮНК" по договору купли-продажи векселей N03/12/15 от 03 декабря 2015 г. с целью получения от АО "ЮНК" беспроцентного векселя N 3 па сумму 70 373 290,74 долларов США для целей последующего формального учета последнего в качестве вклада в имущество ООО "Астрахань-Нефть".

Выпуск ООО "Астрахань-Нефть" векселя N 5 был также осуществлен также во исполнение решения Совета Директоров Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед от 10 ноября 2015 г., и единственной целью выпуска данного векселя являлся его последующий формальный учет в качестве вклада в имущество АО "ЮНК".

Переход векселей ООО "Астрахань-Нефть" во владение АО "ЮНК" был осуществлен на основании договор купли-продажи N 03/12/15 от 03.12.2015 г. оплата, по которым была произведена не денежными средствами, а путем передачи в пользу Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед собственного простого векселя N 3 на сумму 70 373 290,74 долларов США с 0% ставкой.

На основании актов приема-передачи от 04.12.2015 г. векселя ООО "Астрахань Нефть" N 1-4 были переданы Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед АО "ЮНК", а взамен получен вексель N 3 АО "ЮНК".

Таким образом, выдача указанных векселей ООО "Астрахань-Нефть" не была обусловлена реальной предпринимательской деятельностью, а была вызвана необходимостью реализации группы взаимосвязанных сделок для устранения отрицательного значения чистых активов и предотвращения принудительной ликвидации дочерних компаний "Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед".

Указанные обстоятельства были повторно подтверждены представителем Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед в судебном заседании апелляционной инстанции 06.12.2017. Представитель со ссылкой на материалы обособленного спора (включая схему движения векселей, решения совета директоров), пояснила, что именно внутрикорпоративные займы Астрахань Ойл Корпорэйшн Лимитед в пользу подконтрольных ему ООО "Астрахань-Нефть", АО "ЮНК" с использованием вышеописанных вексельных схем были фактически трансформированы во взаимные вексельные обязательства между ООО "Астрахань-Нефть" и АО "ЮНК".

Из вышеизложенного следует, что, АО "ЮНК" обращаясь с настоящим заявлением о включении задолженности в сумме 9 182 850 314, 51 руб. в реестр требований кредиторов ООО "Астрахань-Нефть", действует недобросовестно, исключительно в целях предъявления требований к должнику для включения в реестр требований кредиторов, что позволило бы ему получить денежные средства из конкурсной массы должника, а также влиять на проведение процедуры банкротства ООО "Астрахань-Нефть".

Согласно пунктам 1 и 2 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации не допускаются действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иных формах. В случае несоблюдения указанных требований суд, арбитражный суд или третейский суд может отказать лицу в защите принадлежащего ему права.

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации и впоследствии Верховный Суд Российской Федерации неоднократно обращали внимание судов на необходимость проверки возражений лиц, участвующих в деле: о наличии в действиях заявившего требования кредитора и должника признаков злоупотребления правом, искусственном создании кредиторской задолженности в целях получения контроля над процедурой банкротства, дополнительных голосов на собрании кредиторов.

Формальное отклонение таких возражений (по мотиву формального соответствия первичных документов, формального соответствия соглашений сторон закону) может приводить к тому, что при отсутствии у недобросовестного кредитора права на получение долга его требование будет находиться в реестре требований кредиторов с соответствующим размеру спорного обязательства объемом прав, позволяющим такому кредитору в значительной степени влиять на принимаемые собраниями решения и, как следствие, на ход дела о банкротстве, что, в свою очередь, нарушает интересы всех иных кредиторов, вовлеченных в процесс банкротства должника, препятствуя справедливому рассмотрению дела о несостоятельности и окончательному его разрешению, в том числе в части как определения судьбы должника и его имущества, так и распределения конкурсной массы между кредиторами.

Соответствующие правовые позиции изложены в постановлениях Президиума ВАС РФ ВАС РФ от 15.02.2011 N 13603/10, от 18.10.2012 N 7204/12, от 27.11.2012, N 11065/12, определениях Верховного Суда РФ от 16.06.2016 N 302-ЭС16-2049, от 25.07.2016 N 305-ЭС16-2411, от 05.12.2016 N 305-ЭС16-10852, от 26.05.2017 N 306-ЭС16-20056(6).

С учетом установленных фактических обстоятельств спора апелляционная коллегия соглашается с выводами суда первой инстанции об отказе в удовлетворении требований.

Довод апелляционной жалобы о том, что ранее определением Арбитражного суда Астраханской области от 14.07.2016 в реестр требований кредиторов ООО "Астрахань-Нефть" уже были включены требования АО "ЮНК" на сумму 3 841 902 394,48 по векселю N 3 не влияют на указанные выводы суда, поскольку, не опровергают установленных обстоятельств выдачи и передачи векселей 1,2,4,5 и не могут служить основанием для удовлетворения требований АО "ЮНК".

В связи с этим, оснований для отмены или изменения обжалуемого определения не имеется.

Руководствуясь статьями 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Астраханской области от 17 октября 2017 года по делу N А06-2108/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в кассационном порядке в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции, принявший определение.

Председательствующий судья

И.А. Макаров

Судьи

О.В. Грабко А.Ю. Самохвалова