Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21 марта 2018 г. N 09АП-6389/18

г. Москва

21 марта 2018 г.

Дело N А40-18785/17

Резолютивная часть постановления объявлена 15 марта 2018 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 21 марта 2018 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Башлаковой-Николаевой Е.Ю.,

судей: Верстовой М.Е., Петровой О.О.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Ковалем А.Д.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ПАО "Дальневосточное морское пароходство" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 28 декабря 2017 г. по делу N А40-18785/17, принятое судьей А.В. Цыдыповой,

по иску ПАО "ИК РУСС-ИНВЕСТ" к ПАО "Дальневосточное морское пароходство" о взыскании денежных средств

при участии в судебном заседании:

от истца - Капранова Л.Ф. по доверенности от 20.02.18 и Григорьева Е.А. по доверенности от 06.02.18;

от ответчика - Коновалов С.С. по доверенности от 06.12.17 и Лотфуллин Р.К. по доверенности от 05.06.17.

УСТАНОВИЛ:

ПАО "ИК РУСС-ИНВЕСТ" (ОГРН 1027739662796 ИНН 7704081545, дата гос.рег. 03.12.1992, 119034 г. Москва, Всеволожский пер., д. 2, стр.2) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ПАО "ДВМП" (ОГРН 1022502256127 ИНН 2540047110, дата гос.рег. 11.06.1996, 115035 г. Москва, ул. Садовническая, д.75) о взыскании 14 793 259 руб. 50 коп. задолженности по погашению облигаций, включая проценты.

Истец повторно в порядке ст. 49 АПК РФ уточнил исковые требования, просил суд взыскать с ответчика сумму неисполненных обязательств по выплате номинальной стоимости 13510 облигаций ПАО "ДВМП" государственный регистрационный номер N 4В02-02-00032-А в размере 13510000 руб. 00 коп.; сумму неисполненных обязательств по выплате купонного дохода за 7 (седьмой) купонный период по облигациям ПАО "ДВМП" государственный регистрационный номер N 4В02-02-00032-А в размере 754533 руб. 50 коп.; сумму неисполненных обязательств по выплате купонного дохода за 8 (восьмой) купонный период по облигациям ПАО "ДВМП" государственный регистрационный номер N 4В02-02-00032-А в размере 525403 руб. 90 коп., сумму неисполненных обязательств по выплате купонного дохода за 9 (девятый) купонный период по облигациям ПАО "ДВМП" государственный регистрационный номер N 4В02-02-00032-А в размере 330049 руб. 30 коп.; проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 1365596 руб. 57 коп.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 28 декабря 2017 г. по делу N А40-18785/17 исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с принятым судебным актом, ответчик обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, в удовлетворении исковых требований отказать.

Представитель ответчика в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель истца против удовлетворения апелляционной жалобы возражал по мотивам, изложенным в отзыве.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы жалобы, выслушав представителей сторон, исследовав и оценив представленные доказательства, не находит оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы на основании следующего.

Как следует из материалов дела, 05.05.2010 г. ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" допустила к торгам на фондовой бирже биржевые облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя ПАО "ДВМП" (ОГРН 1022502256127 ИНН 2540047110, дата гос.рег. 11.06.1996, 115035 г. Москва, ул. Садовническая, д.75) с обязательным централизованным хранением серии БО-2 в количестве 3000000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб. 00 коп. каждая, общей номинальной стоимостью 3000000000 руб. 00 коп. со сроком погашения в 1092 день с даты начала размещения биржевых облигаций серии БО-2, размещенных путем открытой подписки.

Данному выпуску облигаций был присвоен номер - 4 ВО2-02-00032-А.

ПАО "ИК РУСС-ИНВЕСТ" (ОГРН 1027739662796 ИНН 7704081545, дата гос.рег. 03.12.1992, 119034 г. Москва, Всеволожский пер., д. 2, стр.2) является владельцем биржевых облигаций процентных неконвертируемых документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-02 государственный регистрационный номер выпуска 4В02-02-00032-А от 05.05.2010 г. ПАО "ДВМП" (ОГРН 1022502256127 ИНН 2540047110, дата гос.рег. 11.06.1996, 115035 г. Москва, ул. Садовническая, д.75) (эмитент) в количестве 13510 штук номинальной стоимостью 1000 руб. 00 коп.

Пунктами 9.2., 9.4 решения о выпуске, предусмотрен порядок и условия погашения облигаций, а также порядок выплат дохода по биржевым облигациям в пользу их владельцев.

15.04.2015 г. ЗАО "Фондовая Биржа ММВБ" утвердило изменения в решение о выпуске биржевых облигаций БО-2 ПАО "ДВМП", определив новый порядок их погашения согласно абз. 3.1. п. 9.2. решения, а именно:

- 20% номинальной стоимости облигаций погашается 31.05.2016 г.,

- 20% номинальной стоимости облигаций погашается 29.11.2016 г.,

- 20% номинальной стоимости облигаций погашается 30.05.2017 г.,

- 40% номинальной стоимости облигаций погашается 28.11.2017 г.

Согласно п. 9.5.1 Решения о выпуске биржевых облигаций, в случае просрочки более чем на 7 (Семь) календарных дней исполнения эмитентом своих обязательств по выплате купонного дохода по любым облигациям эмитента, выпущенным эмитентом на территории Российской Федерации с даты выплаты соответствующего купонного дохода, установленного в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг и проспектом ценных бумаг владельцы биржевых облигаций имеют право требовать их досрочного погашения.

В соответствии с пунктом 7.3 решения о выпуске ЦБ эмитента владелец облигаций имеет право на получение при погашении биржевой облигации в предусмотренный ею срок ее номинальной стоимости; на получение процента от номинальной стоимости биржевой облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в п.9.3 решения о выпуске ЦБ, а сроки выплаты в п.9.4 решения о выпуске ЦБ.

Выплата каждой номинальной части облигации при их погашении производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев биржевых облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня НРД, предшествующего 3-му рабочему дню до даты погашения соответствующей части номинальной стоимости биржевых облигаций.

При досрочном погашении биржевых облигаций, в обязанность эмитента также входит выплата владельцу биржевых облигаций накопленный купонный доход.

04.11.2016 г. ответчик не выполнил свои обязательства по выплате купонного дохода по третьему купонному периоду перед владельцами биржевых облигаций серии БО-1 номер выпуска 4ВО2-01-00032-А от 05.05.2010 г.

ПАО "ДВМП" (ОГРН 1022502256127 ИНН 2540047110, дата гос.рег. 11.06.1996, 115035 г. Москва, ул. Садовническая, д.75) указанную информацию раскрыло в сообщении о существенном факте от 07.11.2016 г. "Неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг", размещенного на сайте Интерфакс (www.edisclosure.ru). 07.11.2016 г. ответчик о существенном факте "Возникновение у владельцев облигаций права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций", размещенного на сайте Интерфакс (www.e-disclosure.ru) указал, что у владельцев биржевых облигаций выпуска 4 ВО2-02-00032-А от 05.05.2010 г. возникло право требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций на основании просрочки более чем на 7 (семь) календарных дней исполнения им своих обязательств по выплате купонного дохода по любым обязательствам эмитента.

Дата возникновения такого основания для требования указана - 04.11.2016 г.

На основании чего, истец обратился к ответчику с требованием о досрочном погашении биржевых облигаций в количестве 13510 штук и о выплате накопленного купонного дохода. Истец приложил выписку по счету депо ПАО "ИК РУСС-ИНВЕСТ", а также документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего требование.

Получив указанное требование 16.11.2016 г. ответчик письмом исх. N ЮД/319 от 02.12.2016 г. отклонил требование истца о досрочном погашении биржевых облигаций, на основании несоответствия решению о выпуске ЦБ.

В нарушении п. 9.5.1 решения о выпуске ЦБ об обязанности эмитента при отказе в удовлетворении требования указать конкретные основания такого отказа, ответчик не указал конкретные нарушения при его оформлении.

14.12.2016 г. истец обратился в адрес ответчика с требованием о досрочном погашении биржевых облигаций, выплате накопленного купонного дохода, которому последний оставил без удовлетворения.

Купонный доход за 6-й купонный период ответчик выплатил полностью, но с просрочкой на 7 дней, выплата произведена 07.06.2016 г., вместо 31.05.2016 г., что подтверждается сообщением ответчика о существенном факте от 01.06.2016 г. "Неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг", сообщением НКО АО НРД от 19.04.2017 г. и банковским ордером N 886 от 07.06.2016 г. о фактическом перечислении 6-го купона.

Согласно п.9.3 решения о выпуске ЦБ датой окончания следующего купонного периода является 1274 день с даты начала размещения облигаций, т.е. 29.11.2016 г. когда наступил срок выплаты купонного дохода по 7 купонному периоду, по ключевой ставке ЦБ РФ, действующей по состоянию на день, предшествующий дате начала 7 купонного периода, увеличенному на 3% годовых, но не менее 12 % и не более 16 % годовых.

29.11.2016 г. эмитент на сайте Интерфакс (www.e-disclosure.ru) раскрыл сообщение о существенном факте "Неисполнение обязательства эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг", таким образом, выявлена ситуация дефолта по погашению части номинальной стоимости облигаций в размере 20% их номинальной стоимости, а также неисполнение обязательств по выплате купонного дохода по 7-му купонному периоду.

Кроме того, эмитентом не исполнено обязательство по выплате купонного дохода по 8 купонному периоду. Датой окончания данного купонного периода являлся 1456-й день с даты начала размещения облигаций, т.е. 30.05.2017 г. Обязательство по выплате купонного дохода по 9 купонному периоду ответчиком также не исполнено. Датой окончания данного купонного периода являлся 1638-й день с начала размещения облигаций - 28.11.2017 г.

31.05.2017 г. эмитент на сайте Интерфакс (www.e-disclosure.ru) раскрыл сообщение о существенном факте неисполнения обязательств перед владельцами облигаций по выплате дохода за 8 купонный период.

29.11.2017 г. эмитент на сайте Интерфакс (www.e-disclosure.ru) раскрыл сообщение о существенном факте неисполнения обязательств перед владельцами биржевых облигаций по выплате дохода по девятому купонному периоду.

Размер процентной ставки по 9 купону биржевых облигаций был определен в размере 12,25 % годовых.

В соответствии с п. п. 9.5.1., 9.7 решения о выпуске ЦБ при досрочном погашении биржевых облигаций эмитент выплачивает владельцу биржевых облигаций 100% номинальной стоимости биржевых облигаций и накопленный купонный доход, рассчитанный на дату исполнения обязательств по досрочному погашению биржевых облигаций в порядке, предусмотренном решением о выпуске ценных бумаг. В случае наступления дефолта эмитента по биржевым облигациям их владельцы вправе требовать номинальную стоимость принадлежащих им биржевым облигациям, стоимость предусмотренного ими дохода и выплаты доходов по ст. 395 ГК РФ.

Поскольку ответчик не исполнил обязательства по выплате купонного дохода, по расчету истцу, с учетом принятых судом уточнений, а также п. 15 решения, за 7-й, 8-й и 9-й купонные периоды у ответчика перед истцом образовалась задолженность по выплате купонного дохода;

- за 7 (седьмой) купонный период по облигациям ПАО "ДВМП" государственный регистрационный номер N 4В02-02-00032-А в размере 754533 руб. 50 коп.;

- за 8 (восьмой) купонный период по облигациям ПАО "ДВМП" государственный регистрационный номер N 4В02-02-00032-А в размере 525403 руб. 90 коп.;

- за 9 (девятый) купонный период по облигациям ПАО "ДВМП" государственный регистрационный номер N 4В02-02-00032-А в размере 330049 руб. 30 коп.

Истец в порядке п. 9.5.1 решения направил в адрес ответчика письменное требование о досрочном погашении биржевых облигаций, что подтверждается письмом исх. N 495-11/16 от 15.11.2016 г., а также 14.12.2016 г. требование о досрочном погашении биржевых облигаций, выплат накопленного купонного дохода.

Указанные письменные требования ответчик не удовлетворил, досрочное погашение биржевых облигаций, а также выплату накопленного купонного дохода не произвел, на основании чего, истец обратился с настоящим иском в суд.

Ответчику при предъявлении иска истцом начислены проценты за пользование чужими денежными средствами по состоянию на 06.12.2017 г. в размере 1365596 руб. 57 коп.

Удовлетворяя исковые требования, суд первой инстанции исходил из того, что у истца возникло право требования погашения облигаций, обязательства по досрочному погашению номинальной стоимости облигаций и выплате купонного дохода ответчиком не исполнены, доказательств обратного в нарушении положений ст. 65 АПК РФ не представлено. Установив факт ненадлежащего исполнения обязательства, суд первой инстанции правомерно удовлетворил исковые требования о взыскании номинальной стоимости облигаций, купонного дохода по облигациям, в том числе о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами в порядке ст. 395 ГК РФ.

Апелляционная коллегия не находит оснований для пересмотра указанных выводов суда первой инстанции.

Рассматривая доводы, приведенные в апелляционной жалобе, арбитражный апелляционный суд констатирует то, что они по смыслу аналогичны доводам, изложенным в отзыве на исковом заявлении и письменных пояснений, и исходит из того, что эти доводы уже получили надлежащую оценку суда первой инстанции.

Принимая во внимание вышеизложенное, а также, учитывая конкретные обстоятельства по делу, арбитражный апелляционный суд полагает, что судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства по делу, правильно применены подлежащие применению нормы материального и процессуального права, вынесено законное и обоснованное решение, и у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания для его отмены.

Доказательств, опровергающих выводы суда первой инстанции, в материалы дела не представлено, доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены или не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела или имели бы юридическое значение для принятия судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции.

Довод ответчика, что истец не доказал свое право на получение купонных доходов, опровергается собранными по делу доказательствами.

Стороны согласно статьям 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.

Принимая во внимание требования вышеназванных норм материального и процессуального права, а также учитывая конкретные обстоятельства по делу, суд апелляционной инстанции считает, что ответчик не доказал обоснованность доводов апелляционной жалобы.

Доводы апелляционной жалобы ответчика не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность решения суда.

Арбитражным судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства и исследованы доказательства, представленные сторонами по делу, правильно применены подлежащие применению нормы материального и процессуального права, вынесено по существу законное и обоснованное решение об удовлетворении исковых требований.

Арбитражный апелляционный суд считает, что оснований, установленных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для отмены судебного решения арбитражного суда первой инстанции, по настоящему делу не имеется.

В порядке ч. 1 ст. 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы подлежат отнесению на заявителя.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 110, 266-268, п. 1 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 28 декабря 2017 г. по делу N А40-18785/17 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Ю. Башлакова-Николаева

Судьи

М.Е. Верстова О.О. Петрова