Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 19 сентября 2018 г. N 13АП-13012/18

г. Санкт-Петербург

19 сентября 2018 г.

Дело N А21-6893/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 05 сентября 2018 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 19 сентября 2018 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Зайцевой Е.К.

судей Аносовой Н.В., Глазкова Е.Г.

при ведении протокола судебного заседания: Потаповой А.В.

при участии:

от заявителя: представителя Галактионова А.Е. (доверенность от 20.08.2018)

от должника: представитель не явился (извещен)

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-13012/2018) Шимкене В.А., Шмат И.Ф, Поповой Г.Ф.,Щеголевой Г.Г., Шараниной Г.В., Грязновой Н.В., Агеевой В.А, Шаранина В.Д., Ошурко С.В., Шевченко А.К., Бескокотовой А.В., Скуба Н.А., Морозовой Е.Е., Навыка Д.Ю., Коврижных М.А., Неходцев С., Печайко С.А., Крюченко В.Б., Макаровой Л.С. на определение Арбитражного суда Калининградской области от 16.04.2018 по делу N А21-6893/2016 (судья Ковалев Е.В.), принятое по заявлению Рваниной Анастасии Валерьевны о включении в реестр требований кредиторов ООО "БалтПластСтрой",

установил:

Рванина Анастасия Валерьевна (далее - Рванина А.В., заявитель) обратилась в Арбитражный суд Калининградской области с заявлением о включении в реестр требований кредиторов ООО "БалтПластСтрой" о передаче жилого помещения: однокомнатной квартиры общей площадью по проекту 50,08 кв.м. со строительным номером 2, расположенной на первом этаже в многоквартирном доме, расположенном: Калининградская область, г. Полесск, ул. Пионерская, 5.

Определением от 16.04.2018 суд включил требование Рваниной Анастасии Валерьевны в реестр требований кредиторов ООО "БалтПластСтрой" о передаче вышеуказанных жилых помещений.

На указанное определение Шимкене В.А., Шмат И.Ф, Поповой Г.Ф.,Щеголевой Г.Г., Шараниной Г.В., Грязновой Н.В., Агеевой В.А, Шаранина В.Д., Ошурко С.В., Шевченко А.К., Бескокотовой А.В., Скуба Н.А., Морозовой Е.Е., Навыка Д.Ю., Коврижных М.А., Неходцев С., Печайко С.А., Крюченко В.Б., Макаровой Л.С. подана апелляционная жалоба, в которой ее податели просят определение суда от 16.04.2018 отменить, принять по делу новый судебный акт в удовлетворении требований отказать.

Исследовав материалы дела, проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе и отзыве на апелляционную жалобу, суд апелляционной инстанции усмотрел основания для отмены определения, и на основании пункта 6.1 указанной статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным Кодексом для рассмотрения дела в суде первой инстанции, привлек к участию в деле в качестве 3-го лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, Логачеву Зару Львовну.

При этом суд апелляционной инстанции судебное разбирательство отложил, обязав Логачеву Зару Львовну представить доказательства наличия возможности оплаты инвестиций по вышеуказанной квартире.

В судебном заседании представитель Рваниной Анастасии Валерьевны доводы, изложенные в заявлении о включении в реестр требований о передаче жилых помещений ее требования о передаче однокомнатной квартиры общей площадью по проекту 50,08 кв.м. со строительным номером 2, расположенной на первом этаже в многоквартирном доме, расположенном: Калининградская область, г. Полесск, ул. Пионерская, 5, поддержал.

Извещенная надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства Логачева Зара Львовна своего представителя в судебное заседание не направила, запрошенные судом документы не представила.

Судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства:

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 09.02.2017 в отношении ООО "БалтПластСтрой" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Чекутов Владимир Анатольевич. Сообщение о введении указанной процедуры в отношении должника опубликовано в газете "Коммерсант" в печатной версии N 33 от 22.02.2017.

Определением арбитражного суда от 07.07.2017 в отношении ООО "БалтПластСтрой" введена процедура банкротства внешнее управление, применены правила параграфа 7 "Банкротство застройщика" Закона о банкротстве,исполнение обязанностей внешнего управляющего возложено на Чекутова Владимира Анатольевича.

Определением арбитражного суда от 25.09.2017 внешним управляющим утвержден Чекутов Владимир Анатольевич.

24.07.2017 в Арбитражный суд Калининградской области обратилась Рванина Анастасия Валерьевна с заявлением о включении в реестр требований кредиторов ООО "БалтПластСтрой" о передаче жилого помещения: однокомнатной квартиры общей площадью по проекту 50,08 кв.м. со строительным номером 2, расположенной на первом этаже в многоквартирном доме, расположенном: Калининградская область, г. Полесск, ул. Пионерская, 5.

Требование Рваниной А.В. о включении в реестр требований о передаче жилых помещений основано на Соглашении от 15.07.2016 об уступке прав требования с одновременным переводом долга по договору долевого участия в строительстве N 5-2 от 14.04.2016, заключенным ею с Логачевой Зарой Львовной, по которому Логачева З.Л. передала, а Рванина А.В. приняла право требования к ООО "БалтПластСтрой" по договору N 5-2 долевого участия в строительстве от 14.04.2016 по строительству жилого помещения общей площадью 50,08 кв.м. со строительным номером 2, расположенного на первом этаже в многоквартирном доме, расположенном: Калининградская область, г. Полесск, ул. Пионерская, 5, в границах земельного участка площадью 2800 кв.м с кадастровым номером 39:10:010037:5. Стоимость передаваемого по настоящему соглашению требования составила 1 302 080 руб.

В самом требовании сторонами сделана запись о получении Логачевой З.Л. от Рваниной А.В. денежных средств в сумме 1 302 080 руб.

Кроме указанного Соглашения от 15.07.2016 заявителем в материалы дела представлена ксерокопия квитанции к приходному кассовому ордеру N 5 от 09.04.2016 о принятии ООО "БалтПластСтрой" от Логачевой Зары Львовны по договору N 5-2 от 26.01.2015 денежных средств в сумме 1 302 080 руб. Основание: взнос по ДДУ 5-2.

Иных документов, обосновывающих заявленное требование заявителем в материалы дела не представлялось.

В процессе рассмотрения обособленного спора суду первой инстанции были представлены Управлением Росреестра по Калининградской области: договор N 5-2 от 26.01.2015 участия в долевом строительстве многоквартирного дома, заключенный между ООО "БалтПластСтрой" в лице генерального директора Логачева Льва Борисовича и Логачевой Зарой Львовной, пунктом 1.1 которого Застройщик обязывался построить двух- подъездный многоквартирный жилой дом со встроенными нежилыми помещениями в цокольном этаже, расположенный по адресу: РФ, Калининградская область, Полесский район, город Полесск, улица Пионерская, 5, (именуемый в дальнейшем "Многоквартирный жилой дом") и после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию передать в собственность Участнику долевого строительства его долю в виде Объекта долевого строительства - Жилого помещения, имеющего следующие характеристики: адрес местонахождения: Российская Федерация, Полесский район, город Полесск, улица Пионерская, 5 (пять); Этаж - первый; Проектный (строительный) номер помещения - 2 (два); 50,08 (пятьдесят целых восемь сотых) кв.м., с учетом входящей в ее состав площади холодных помещений (далее - Объект долевого строительства). Участник долевого строительства, в свою очередь, обязывался оплатить обусловленную Договором цену и принять Объект долевого строительства по передаточному акту после получения разрешения на ввод Многоквартирного жилого дома в эксплуатацию. Стоимость участия в долевом строительстве в договоре была определена в размере 1 502 400 руб.

Договор долевого участия в строительстве в установленном законом порядке прошел государственную регистрацию.

04.09.2015, 18.11.2015 к договору были заключены дополнительные соглашения изменявшие срок получения Застройщиком разрешения на ввод объекта в эксплуатацию.

Как было указано выше, договор участия в долевом строительстве был подписан между Логачевыми Львом Борисовичем и Зарой Львовной, являющимися родственниками, причем Зара Львовна, как указано в договоре, 05.08.1992 года рождения (на момент совершения сделки 22 года).

Никакие документы о ее финансовом положении к моменту заключения сделок в материалы дела не представлены. Из иных обособленных требований о передаче жилых помещений следует, что Логиновой З.Л. участие в долевом строительстве профинансировано по целому ряду квартир.

Из договора N 5-2 участия в долевом строительстве следует, что он заключен сторонами 26.01.2015. Стоимость участия в строительстве определена в размере 1 502 400 руб. В приходном кассовом ордере от 09.04.2016 внесенная сумма указана в размере 1 302 080 руб.

По соглашению об уступке прав требования от 15.07.2016 Рваниной А.В. уступлены права, вытекающие из договора N 5-2 участия в долевом строительстве от 14.04.2016. Такого договора в материалах дела не имеется.

Оценив доказательства на основе всестороннего, полного и объективного исследования всех имеющихся в деле доказательств, а также достаточности и взаимной связи доказательств в их совокупности, проверив обоснованность доводов, изложенных в заявлении и возражениях внешнего управляющего, а также иных кредиторов, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для включения требования Рваниной А.В. в реестр требований кредиторов ООО "БалтПластСтрой" о передаче жилых помещений по следующим основаниям.

В силу статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Параграфом 7 главы IX Закона о банкротстве определены особенности банкротства застройщиков, привлекавших денежные средства участников строительства.

Согласно пункту 1 статьи 201.6 Закона о банкротстве, требования о передаче жилых помещений предъявляются и рассматриваются в порядке, установленном статьями 71 и 100 настоящего Федерального закона.

В соответствии с пунктом 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве под застройщиком понимается юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы или индивидуальный предприниматель, к которым имеются требования о передаче жилых помещений или денежные требования, а участником строительства - физическое лицо, юридическое лицо, Российская Федерация, субъект Российской Федерации или муниципальное образование, имеющие к застройщику требование о передаче жилого помещения или денежное требование.

В силу пункта 6 статьи 201.1 Закона о банкротстве арбитражный суд вправе признать наличие у участника строительства требования о передаче жилого помещения или денежного требования при: заключении договора купли-продажи жилого помещения в объекте строительства; заключении предварительного договора участия в долевом строительстве или предварительного договора купли-продажи жилого помещения в объекте строительства; заключении иных сделок, связанных с передачей денежных средств и (или) иного имущества в целях строительства многоквартирного дома и последующей передачи жилого помещения в таком многоквартирном доме в собственность, а также при условии, что имеются требования о передаче жилого помещения - т.е. требование участника строительства о передаче ему на основании возмездного договора в собственность жилого помещения (квартиры или комнаты) в многоквартирном доме, который на момент привлечения денежных средств и (или) иного имущества участника строительства не введен в эксплуатацию.

Таким образом, условиями признания лица, обратившегося с требованием о включении в реестр требований о передачи жилых помещений, участником строительства являются:

- установление факта того, что это лицо заключило с застройщиком сделку, по которой было обязано передать денежные средства и (или) иное имущество в целях строительства многоквартирного дома с последующей передачей жилого помещения в таком многоквартирном доме в собственность заявителя;

- установление факта того, что заявитель фактически передал денежные средства и (или) иное имущество в целях строительства многоквартирного дома.

В пункте 6 статьи 201.1 Закона о банкротстве предусмотрено право арбитражного суда признать наличие у участника строительства требования о передаче жилого помещения или денежного требования не только в случае заключения договора по правилам Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости", но практически при любых договорных и юридических способах внесения денежных средств застройщику.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

В связи с изложенным при установлении требований в деле о банкротстве не подлежит применению часть 3.1 статьи 70 АПК РФ, согласно которой обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований; также при установлении требований в деле о банкротстве признание должником или арбитражным управляющим обстоятельств, на которых кредитор основывает свои требования (часть 3 статьи 70 АПК РФ), само по себе не освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

При оценке достоверности факта наличия требования, основанного на передаче должнику наличных денежных средств, подтверждаемого только его распиской или квитанцией к приходному кассовому ордеру, суду надлежит учитывать среди прочего следующие обстоятельства: позволяло ли финансовое положение кредитора (с учетом его доходов) предоставить должнику соответствующие денежные средства, имеются ли в деле удовлетворительные сведения о том, как полученные средства были истрачены должником, отражалось ли получение этих средств в бухгалтерском и налоговом учете и отчетности и т.д.

Рванина А.В. представила в материалы дела в подтверждение оплаты квитанцию к приходному кассовому ордеру, оплаченную Логачевой З.Л., являющей стороной по договору долевого строительства.

Исходя из буквального смысла приведенных положений закона, для целей признания обоснованным требования Рваниной А.В. в качестве участника долевого строительства и включения ее требования по передаче жилых помещений в соответствующий реестр требований кредиторов должника необходимо представление доказательств финансирования строительства определенного объекта по определенным основаниям.

Однако Логачева Зара Львовна, привлеченная судом апелляционной инстанции к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, в нарушение требований абзаца 3 пункта 26 Постановления N 35 не подтвердила своих финансовых возможностей осуществления платежей (с учетом ее доходов), не представила объективных объяснений относительно источника поступления денежных средств в размере 1 302 080 руб.

Кроме того, согласно условиям договора долевого участия в строительстве расчеты производятся через расчетный счет по реквизитам Застройщика, указанным в договоре (пункты 2.4 - 2.5 договора).

Логачева З.Л. необходимость внесения наличных денежных средств в кассу Застройщика также не обосновала.

При этом денежные средства уплаченные Логачевой З.Л. по договору долевого участия согласно пояснениям внешнего управляющего на расчетный счет Застройщика не поступили.

При изложенных обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о недоказанности факта передачи Логачевой З.Л. наличных денежных средств ООО "БалтПластСтрой" по договору долевого участия. В отсутствие данных доказательств наличие квитанции к приходному - кассовому ордеру не может свидетельствовать о внесении денежных средств в кассу организации.

На основании представленных в материалы дела доказательств, учитывая, что документы, отражающие поступление денежных средств и их расходование в бухгалтерском учете должника, отсутствуют, принимая во внимание возражения внешнего управляющего должником и конкурсных кредиторов, не опровергнутые Логачевой З.Л., которая в свою очередь документально не подтвердила наличие финансовой возможности осуществления платежей, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о недоказанности Рваниной А.В. наличия у нее прав требования к должнику по договору участия в долевом строительстве N 5-2 от 26.01.2015, поскольку по договору с такими реквизитами ей ничего не уступалось, а кроме того, в деле отсутствуют доказательства реальных правоотношений с должником третьего лица - Логиновой З.Л., что является основанием для отказа в удовлетворении заявленного требования о передаче жилого помещения.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Калининградской области от 16.04.2018 по делу N А21-6893/2016 отменить. Принять новый судебный акт.

В удовлетворении заявления Рваниной Анастасии Валерьевны о включении в реестр требований кредиторов ООО "БалтПластСтрой" о передаче жилого помещения: однокомнатной квартиры общей площадью по проекту 50,08 кв.м. со строительным номером 2, расположенной на первом этаже в многоквартирном доме, расположенном по адресу: Калининградская область, г. Полесск, ул. Пионерская, 5, отказать.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Е.К. Зайцева

Судьи

Н.В. Аносова Е.Г. Глазков