Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 29 января 2019 г. N 13АП-32314/18

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Северо-Западного округа от 25 апреля 2019 г. N Ф07-4183/19 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Санкт-Петербург

29 января 2019 г.

Дело N А56-54216/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 22 января 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 29 января 2019 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Бурденкова Д.В.

судей Аносовой Н.В., Зайцевой Е.К.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Потаповой А.В.

при участии:

от ЗАО "Эйч Ди Энерго": представитель Климов А.А. по доверенности от 01.01.2019,

от временного управляющего Халиуллина Т.А.: представитель Ефимов А.А. по доверенности от 08.11.2018,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-32314/2018) ЗАО "Эйч Ди Энерго"

на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.11.2018 по делу N А56-54216/2017 (судья Раннева Ю.А.), принятое

по ходатайству временного управляющего Халиуллина Т.А.

к Ободову К.В.

об истребовании документации

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЗАО "Эйч Ди Энерго",

установил:

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.11.2017 заявление АО "Энергострой-М.Н." о признании ЗАО "Эйч Ди Энерго" банкротом признано необоснованным, отказано во введении процедуры наблюдения в отношении должника, заявление оставлено без рассмотрения; суд отказал в удовлетворении ходатайства о процессуальном правопреемстве на стороне заявителя.

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.02.2018 определение от 15.11.2017 отменено, в отношении ЗАО "Эйч Ди Энерго" введено наблюдение, временным управляющим утвержден Шаповал Алексей Сергеевич.

Постановлением Арбитражного суда Северо-Западного округа от 16.05.2018 постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.02.2018 в части введения в отношении ЗАО "Эйч Ди Энерго" процедуры наблюдения оставлено без изменения, в остальной части постановление от 05.02.2018 отменено, в указанной части в силе оставлено определение от 15.11.2017.

Определением от 19.06.2018 временным управляющим должника утвержден Халиуллин Тимур Анварович.

Сведения о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликованы в газете "Коммерсантъ" от 10.02.2018 N 25.

Временный управляющий Халиуллин Т.А. 20.08.2018 обратился с ходатайством об истребовании у генерального директора ЗАО "Эйч Ди Энерго" Ободова Кирилла Валентиновича документации о деятельности должника согласно перечню.

Определением от 28.08.2018 рассмотрение ходатайства назначено на 22.10.2018.

В судебном заседании временный управляющий с учетом положений статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнил перечень истребуемых у руководителя должника документов.

Определением от 02.11.2018 суд истребовал у генерального директора ЗАО "Эйч Ди Энерго" Ободова К.В. информацию и документацию должника согласно уточненному перечню.

Перечень документов и сведений:

Сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

Справка о деятельности предприятия, содержащая следующие сведения: производимая продукция, краткое описание технологического процесса, потенциальные покупатели, перспективы рынка и т.д.;

Банковская гарантия ЗАО "Эйч Ди Энерго", предоставленная ЗАО "КБ Глобэкс";

Учетная политика предприятия (приказ о принятии учетной политики), а так же ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности за последние 3 года до даты введения наблюдения (05.02.2018 - дата введения наблюдения);

Все договоры займа заключенные ЗАО "ЭйчДиЭнерго" со сведениями об исполнении, в том числе сведения об исполнении Договора займа заключенного с ООО "Эйч Ди Сервис" N HD-Z-070-17OT 12.07.2017, за последние 3 года до даты введения наблюдения (05.02.2018 - дата введения наблюдения);

Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости; сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.д.);

Договоры, соглашения, акты, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за последние 3 года до даты введения наблюдения (05.02.2018 - дата введения наблюдения);

Имеющиеся акты и заключения налоговых и иных проверок за последние три года до даты введения наблюдения (05.02.2018 - дата введения наблюдения);

Все договоры цессии и приложения к ним, заключенные ЗАО "Эйч Ди Энерго" с третьими лицами, в том числе Договор возмездной уступки права требования (цессии) N 34/03-2015 от 02.06.2015;

Действующие и завершенные договоры, с приложением по каждому такому договору документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения договоров за последние 3 года до даты введения наблюдения (05.02.2018 - дата введения наблюдения).

Актуальный список всех судебных разбирательств, включая разбирательства в иностранных судах, а так же исполнительные листы, предъявленные к взысканию в банки или переданные в исполнительное производство.

Документы, подтверждающие оплату оборудования в соответствии с разделом 6 по договору от 14.02.2011 N 013-LS-2011, заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited. Документы, подтверждающие поставку (отгрузку) оборудования в соответствии с разделом 2 и 6 выше названного договора от 14.02.2011 N 013-LS-2011 заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited.

Документы, подтверждающие оплату оборудования в соответствии с разделом 6 по договору от 12.01.2012 N 025-EU-2012 заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited. Документы подтверждающие поставку (отгрузку) оборудования в соответствии с разделом 2 и 6 выше названного договора от 12.01.2012 N 025-EU-2012 заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited.

Документы, подтверждающие оплату оборудования в соответствии с разделом 6 по договору от 30.01.2012 N 028-N -2012 заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited. Документы подтверждающие поставку (отгрузку) оборудования в соответствии с разделом 2 и 6 выше названного договора от 30.01.2012 N 028-N -2012 заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited.

Документы, подтверждающие оплату оборудования в соответствии с разделом 6 по договору от 30.01.2012 N 029-N -2012 заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited. Документы, подтверждающие поставку (отгрузку) оборудования в соответствии с разделом 2 и 6 выше названного договора от 30.01.2012 N 029-N -2012 заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited.

Документы, подтверждающие оплату оборудования в соответствии с разделом 6 по договору от 09.01.2013 N 035-К-2013 заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited. Документы, подтверждающие поставку (отгрузку) оборудования в соответствии с разделом 2 и 6 выше названного договора от 09.0L2013 N 035-К-2013, заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation, и LVK Centre Limited.

Документы, подтверждающие оплату оборудования в соответствии с разделом 6 по договору от 30.01.2013 г. N HD-BG-13-232 заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation, и LVK Centre Limited. Документы, подтверждающие поставку (отгрузку) оборудования в соответствии с разделом 2 и 6 выше названного договора от 30.0L2013 N HD-BG-13-232, заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited.

Документы, подтверждающие оплату оборудования в соответствии с разделом 6 по договору от 17.10.2012 N 031-V-2012 заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited. Документы, подтверждающие поставку (отгрузку) оборудования в соответствии с разделом 2 и 6 выше названного договора от 17.10.2012 N 031-V-2012, заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited.

Документы, подтверждающие оплату оборудования в соответствии с разделом 6 по договору от 11.10.2012 N 025-ТМ-2012 заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited. Документы, подтверждающие поставку (отгрузку) оборудования в соответствии с разделом 2 и 6 выше названного договора от 11.10.2012 N 025-ТМ-2012, заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited.

Документы, подтверждающие оплату оборудования в соответствии с разделом 6 по договору от 15.01. N 038-А-2013 заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited. Документы, подтверждающие поставку (отгрузку) оборудования в соответствии с разделом 2 и 6 выше названного договора от 15.01.2013 N 038-А-2013, заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited.

Документы, подтверждающие оплату оборудования в соответствии с разделом 6 по договору от 12.03.2014 N 045-L-2013 заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited. Документы, подтверждающие поставку (отгрузку) оборудования в соответствии с разделом 2 и 6 выше названного договора от 12.03.2014 N 045-L-2013, заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Coфoration. и LVK Centre Limited.

Документы, подтверждающие оплату оборудования в соответствии с разделом 6 по договору от 06.02.2013 N 039-SP-2012 заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited. Документы, подтверждающие поставку (отгрузку) оборудования в соответствии с разделом 2 и 6 выше названного договора от 06.02.2013 N 039-SP-2012, заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго", Hyundai Corporation и LVK Centre Limited.

Коносамент N 602887211 к договору NHD-BT-13-273 от 15.01.2013, заключенному между ЗАО "ЭйчДиЭнерго" и LVK Centre Limited.

Письменные пояснения с обоснованием целесообразности приобретения у LVK CentreLimited оборудования по завышенной стоимости, при наличии заключенного соглашения о поставке того же оборудования с Hyundai Corporation по более низкой стоимости.

Основания выбытия основных средств ЗАО "ЭйчДиЭнерго", которые на 31.12.2015 составляли 2 337 тыс. руб., а на 10.07.2018 0 тыс. руб., в том числе перечень выбывших основных средств, а также копии документов являющихся основанием для передачи ЗАО "ЭйчДиЭнерго" данного имущества третьим лицам;

Основания выбытия финансовых вложений (строка 1170 Бухгалтерского баланса), которые на 31.12.2015 и 31.12.2016 составляли 2488 тыс. руб., а на 10.07.2018 0 тыс. руб., в том числе расшифровка финансовых вложений, а также копии документов являющихся основанием их снятия с учета;

Основания увеличения показателя отложенные налоговые активы с подтверждающими документами.

Основания выбытия запасов ЗАО "ЭйчДиЭнерго", которые на 31.12.2015 составляли 4124 тыс. руб., а на 10.07.2018 0 тыс. руб., в том числе перечень выбывших запасов, а также копии документов являющихся основанием для снятия их с учета;

Расшифровки дебиторской задолженности ЗАО "ЭйчДиЭнерго" на 31.12.2015, на 31.12.2016, на 31.12.2017 с документами, подтверждающими основания возникновения задолженности.

Расшифровки кредиторской задолженности ЗАО "ЭйчДиЭнерго" на 31.12.2014, на 31.12.2015 г., на 31.12.2016, на 31.12.2017 с документами, подтверждающими основания возникновения задолженности.

Основания выбытия финансовых вложений ЗАО "ЭйчДиЭнерго" (строка 1240 Бухгалтерского баланса), которые на 31.12.2015 составляли 972 200 тыс. руб., а на 10.07.2018 - 0 тыс. руб., в том числе расшифровка финансовых вложений, а также копии документов являющихся основанием их снятия с учета;

Сертификаты качества (прохождения) оборудования Продавца, по договорам заключенным на поставку оборудования между LVK Centre Limited и ЗАО "ЭйчДиЭнерго" (в соответствии с требованием LVK Centre Limited о включении в реестр ЗАО "ЭйчДиЭнерго").

Гарантийное письмо Продавца по договорам, заключенным на поставку оборудования между LVK Centre Limited и ЗАО "ЭйчДиЭнерго" (в соответствии с требованием LVK Centre Limited о включении в реестр ЗАО "ЭйчДиЭнерго").

Договор процентного займа N HD-Z-043/13 от 28.11.2013, заключенного между ООО "Русинжиниринг" и ЗАО "ЭйчДиЭнерго", со всеми дополнениями и изменениями, а также доказательства исполнения договора (сумма 235 777 811,63 руб.).

Простой Вексель N 0001471 от 06.03.2013 г. (сумма 30 000 000 руб.)

Простой Вексель N 0001472 от 02.09.2013 г. (сумма 30 000 000 руб.)

Простой Вексель N 0001473 от 06.03.2013 г. (сумма 30 000 000 руб.)

Простой Вексель N 0001474 от 06.03.2013 г. (сумма 34 255 856,50 руб.)

Договор N HD-G-09-018 от 10.06.2009 (Левобережная КРУЭ 220 Красноярск), со всеми дополнениями и изменениями, а также доказательства исполнения договора (сумма 43 240 961,50 руб.)

Договор о переводе долга N 02А/07/14 от 20.02.2014 со всеми дополнениями и изменениями, а также доказательства исполнения договора (сумма 60 387 713,48 руб.).

Договор возмездной уступки права требования (цессии) N HD-14-301 от 29.10.2014 со всеми дополнениями и изменениями, а также доказательства исполнения договора (сумма 48 287 712,76 руб.).

Договор N HD-G-09-014 от 30.01.2009 в редакции дополнительного соглашения N 2 от 15.06.2015, а также с иными дополнениями и изменениями к нему (сумма 45 494 652,50 руб.)

Договор N HD-G-09-018 от 10.06.2009 в редакции дополнительного соглашения N 3 от 15.06.2015, а также с иными дополнениями и изменениями к нему (сумма 15 763 561 руб.)

Договор N HD-G-10-50 от 12.05.2010 в редакции дополнительного соглашения N 3 от 15.06.2015, а также с иными дополнениями и изменениями к нему (сумма 54 566 533,50 руб.)

Договор процентного займа N HD-Z-059/15 от 05.06.2015, со всеми дополнениями и изменениями, а также доказательства исполнения договора (сумма 6 920 000 руб.).

Договор субаренды N HD-R-14-318 от 05.06.2014 со всеми дополнениями и изменениями, а также доказательства исполнения договора.

Письменные пояснения о целесообразности заключения Договора займа N HD-Z070-17 от 12.07.2017 между ЗАО "ЭйчДиЭнерго" и ООО "Эйч Ди Сервис" (единственным участником которого является Аверкин А.Б.) на сумму в размере 70 000 000 руб.

Не согласившись с указанным определением, ЗАО "Эйч Ди Энерго" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просило определение от 02.11.2018 отменить, принять по делу новый судебный акт, которым отказать в удовлетворении требований временного управляющего Халиуллина Т.А., ссылаясь на несоответствие выводов суда первой инстанции обстоятельствам дела и неполное выяснение судом первой инстанции обстоятельств дела.

В судебном заседании представитель ЗАО "Эйч Ди Энерго" поддержал доводы апелляционной жалобы.

По мнению присутствовавшего в судебном заседании представителя временного управляющего должником Халиуллина Т.А., апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, проверив в соответствии со статьей 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, законность и обоснованность определения суда первой инстанции, арбитражный суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для отмены судебного акта.

В соответствии с пунктом 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и пунктом 1 статьи 32 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" N 127-ФЗ от 26.10.2002 (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

По общему правилу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, в процедурах наблюдения и конкурсного производства обязанность по представлению имущества должника (перечня имущества), в том числе имущественных прав, а также бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника, возлагается на руководителя должника, в отношении которого предполагается осведомленность о месте нахождения документов должника в силу возложенной на исполнительный орган обязанности по организации текущей деятельности должника и организации ведения финансового учета согласно статье 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете".

В силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве руководитель должника не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Указанная правовая норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных статьей 66 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности.

Для исполнения возложенных на него обязанностей временный управляющий, в силу статьи 66 Закона о банкротстве, вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника. Органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей временному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании.

В пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" разъяснено, что в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что генеральным директором должника на дату введения процедуры наблюдения является Ободов В.В.

Данное обстоятельство не оспаривается.

Как следует из материалов дела, временный управляющий направлял руководителю должника уведомление о последствиях введения процедуры наблюдения с запросами о предоставлении документации должника, обязанность по передаче документации согласно истребуемому перечню руководителем не исполнена.

Суд первой инстанции, удовлетворяя требование временного управляющего, исходил из того, что руководитель должника добровольно не исполнил требования Закона о банкротстве, в то время как, непредставление руководителем должника документации делает невозможным исполнение временным управляющим своих обязанностей, предусмотренных статьями 67 - 70 Закона о банкротстве, отнеся данную обязанность на руководителя должника, что соответствует положениям пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Вопреки доводам подателя жалобы, дефиниция пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве устанавливает обязанность должника передать временному управляющему все бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Ободов К.В., будучи единоличным органом управления должника, должен был осознавать все правовые последствия, связанные с необходимостью обеспечения надлежащего информирования временного управляющего должника в отношении финансовой и хозяйственной деятельности должника, включая ознакомление и передачу всей первичной документации должника.

Поскольку Ободовым К.В. обязанность по передаче перечня имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерских и иных документов должника, отражающих экономическую деятельность должника в установленный срок в полном объеме не была исполнена, суд находит заявление временного управляющего обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Доводы апелляционной жалобы о том, что обязанность по передаче испрашиваемой документации была исполнена руководителем должника, отклоняются судом апелляционной инстанции в связи со следующим.

При рассмотрении дела в суде первой инстанции с учетом предоставления руководителем должника части истребуемой документации, временным управляющим Халиуллиным Т.А. был уточнен перечень истребуемой документации. Доказательств, что руководителем должника Ободовым К.В. были переданы истребуемые документы в полном объеме, руководителем должника в материалы дела в нарушение положений статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представлено.

При этом, доводы подателя жалобы, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые бы влияли на обоснованность и законность обжалуемого судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены обжалуемого судебного акта.

Выводы суда, изложенные в обжалуемом судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, в силу чего отсутствуют основания для его отмены и удовлетворения апелляционной жалобы.

Нарушений при рассмотрении дела судом первой инстанции норм материального и процессуального права, которые в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации являются основанием к отмене или изменению судебного акта, не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.11.2018 по делу N А56-54216/2017 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Д.В. Бурденков

Судьи

Н.В. Аносова Е.К. Зайцева