|
01 февраля 2019 г.
|
дело N А53-14704/2015
|
Резолютивная часть постановления объявлена 29 января 2019 года.
Полный текст постановления изготовлен 01 февраля 2019 года.
Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Сулименко Н.В.
судей Д.В. Николаева, Г.А. Сурмаляна
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ситдиковой Е.А.
при участии:
от Богомазовой Е.П.: представитель Ященко Н.И. по доверенности от 26.11.2018,
от открытого акционерного общества "Строительный концерн "Вант": представитель Гарина И.В. по доверенности от 26.12.2018,
от Зеленовой В.А.: представитель Шевяков Р.Ю. по доверенности от 28.01.2019,
от Матыцыной В.С. (до брака Каширина): представитель Каширина Л.П. по доверенности от 21.03.2016,
кредиторов Хомутовой И.Е.; Туктамышевой Ф.А.; Петруниной Н.Г.; Богомазовой Е.П., Зеленовой В.А.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Строительный концерн "Вант"
на определение Арбитражного суда Ростовской области от 28.10.2018 по делу N А53-14704/2015 об отказе в процессуальном правопреемстве
по заявлению открытого акционерного общества "Строительный концерн "Вант" о процессуальном правопреемстве и замене кредитора в реестре требований кредиторов в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "СтройСпектр",
принятое судьей Харитоновым А.С.
УСТАНОВИЛ:
в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "СтройСпектр" (далее - должник) в Арбитражный суд Ростовской области обратилось открытое акционерное общество "Строительный концерн "Вант" (далее - заявитель) с заявлением о замене конкурсного кредитора - публичного акционерного общества "Сбербанк России" на открытое акционерное общество "Строительный концерн "Вант" в размере требований по кредитным договорам N 29-10/170 от 29.01.2009 в сумме 53 965 415 руб. 79 коп., N 29-10/189 от 28.07.2009 в сумме 145 434 339 руб. 90 коп., а всего в сумме 199 399 755 руб. 69 коп. (с учетом уточнения первоначально заявленного требования, принятого судом в порядке статьи 49 АПК РФ).
Определение Арбитражного суда Ростовской области от 28.10.2018 по делу N А53-14704/2015 в удовлетворении заявлений о процессуальном правопреемстве и замене кредитора в реестре требований кредиторов отказано.
Не согласившись с определением суда от 28.10.2018 по делу N А53-14704/2015, открытое акционерное общество "Строительный концерн "Вант" обратилось в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявления о процессуальном правопреемстве.
Апелляционная жалоба мотивирована тем, что суд первой инстанции нарушил нормы материального и процессуального права, неполно выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела, выводы суда не соответствуют обстоятельствам дела.
Законность и обоснованность определения Арбитражного суда Ростовской области от 28.10.2018 по делу N А53-14704/2015 проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Отзыв на апелляционную жалобу не представлен.
В судебном заседании представители лиц, участвующих в деле, поддержали свои правовые позиции по рассматриваемому спору.
Исследовав материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, выслушав представителей участвующих в деле лиц, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.
Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Ростовской области от 16.06.2015 заявление общества с ограниченной ответственностью "Управление механизации строительства специализированное" о признании должника несостоятельным (банкротом) принято к производству.
Определением Арбитражного суда Ростовской области от 14.07.2015 при рассмотрении дела о банкротстве ООО "СтройСпектр" применены правила параграфа 7 главы IX Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Определением Арбитражного суда Ростовской области от 24.08.2015 требования заявителя признаны обоснованными, в отношении должника введена процедура наблюдения. Временным управляющим утвержден Капитанец Виталий Николаевич.
Сообщение о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в газете "КоммерсантЪ" N 177 от 26.09.2015.
Определением Арбитражного суда Ростовской области от 13.09.2017 временным управляющим должника утверждена Касумова С.Б.
Определением Арбитражного суда Ростовской области от 17.07.2018 (резолютивная часть от 12.07.2018) в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - внешнее управление, исполнение обязанностей внешнего управляющего возложено на Касумову С.Б.
Определением Арбитражного суда Ростовской области от 17.03.2016 по делу N А53-14704/2015 в реестр требований кредиторов ООО "Стройспектр" включены требования ПАО "Сбербанк" в размере 304 299 997 руб. 85 коп. основного долга, 218 092 647 руб. 48 коп. неустойки, 24 526 244 руб. 92 коп. процентов, 26 711 руб. 03 коп. платы за обслуживание и использование лимита кредита, 726 409 руб. 01 коп. государственной пошлины и издержек на оценку имущества в составе четвертой очереди.
Основанием для включения требований банка в реестр требований кредиторов ООО "СтройСпектр" является неисполненные обязательства по договорам поручительства N 29-10/170/п-1 от 28.01.2009, N 29-10/189/п-1 от 28.01.2009 и N 29-10/204/п-1 от 19.03.2010, заключенным с ООО "Мария" (с 20.11.2014 переименованного в ООО "СтройСпектр").
Договоры поручительства заключены в обеспечение исполнения обязательств по кредитным договорам N 29-10/170 от 28.01.2009, N 29-10/189 от 28.01.2009 и N 29-10/204 от 19.03.2010, заключенным банком с ООО "Ника" и ООО "Строитель".
Между тем, помимо договоров поручительства ООО "СтройСпектр", в обеспечение исполнения обязательств по договорам N 29-10/170 об открытии невозобновляемой кредитной линии от 28.01.2009, N 29-10/189 об открытии невозобновляемой кредитной линии от 29.07.2009 между ОАО "Сбербанк России" и ОАО "Строительный концерн "Вант" были заключены договоры ипотеки N 29-10/170и-1 от 28.01.2009, N 29-10/189/и-1 от 31.07.2009.
06.10.2017 постановлением заместителя начальника отдела - старшего судебного пристава Межрайонного отдела по особым исполнительным производствам УФССП России по Ростовской области в рамках процедуры обращения взыскания на заложенное имущество по договорам ипотеки N 29-10/170/и-1 от 28.01.2009, N 29-10/189/и-1 от 31.07.2009, кредитору - ПАО "Сбербанк России" передано нереализованное на повторных торгах имущество, принадлежащее ОАО "Строительный концерн "ВАНТ", о чем составлен акт передачи нереализованного имущества должника взыскателю от 06.10.2017.
Таким образом, залогодатель - ОАО "Строительный концерн "Вант" исполнил обязательства ООО "Строитель" и ООО "Ника" перед ПАО "Сбербанк России" в части погашения задолженности по кредитным договорам N 29-10/170 от 28.01.2009, N 29-10/189 от 29.07.2009 в полном объёме.
После фактического погашения задолженности перед банком ОАО "СК Вант" заявило о процессуальном правопреемстве в реестре требований кредиторов ООО "СтройСпектр" на сумму исполненных обязательств в порядке статьи 387 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Исследовав материалы дела по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дав надлежащую правовую оценку доводам лиц, участвующих в деле, суд первой инстанции отказал в удовлетворении заявления о процессуальном правопреемстве, обоснованно приняв во внимание нижеследующее.
В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).
Нормы Закона о банкротстве не содержат каких-либо особенностей в отношении регулирования вопросов о процессуальном правопреемстве в рамках дела о банкротстве, в связи с чем, при рассмотрении вопроса о процессуальном правопреемстве в деле о банкротстве следует руководствоваться положениями статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Согласно части 1 статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина и другие случаи перемены лиц в обязательствах) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.
Замена выбывшей стороны ее правопреемником в арбитражном процессе возможна тогда, когда правопреемство произошло в материальном правоотношении.
В силу пункта 1 статьи 335 Гражданского кодекса Российской Федерации залогодателем может быть как сам заемщик (должник), так и третье лицо.
В силу пункта 1 статьи 382 Гражданского кодекса Российской Федерации право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или перейти к другому лицу на основании закона.
Согласно подпункту 3 пункта 1 статьи 387 Гражданского кодекса Российской Федерации права кредитора по обязательству переходят к другому лицу на основании закона при исполнении обязательства поручителем должника или не являющимся должником по этому обязательству залогодателем.
Если иное не предусмотрено законом или договором, право первоначального кредитора переходит к новому кредитору в том объеме и на тех условиях, которые существовали к моменту перехода права. В частности, к новому кредитору переходят права, обеспечивающие исполнение обязательства, а также другие связанные с требованием права, в том числе право на проценты (пункт 1 статьи 384 Гражданского кодекса Российской Федерации).
В силу статьи 387 Гражданского кодекса Российской Федерации права кредитора по обязательству переходят к другому лицу на основании закона вследствие исполнения обязательства должника его поручителем или залогодателем, не являющимся должником по этому обязательству.
В пункте 16 Обзора судебной практики N 3 (2017), утвержденного постановлением Президиума Верховного Суда Российской Федерации 12.07.2017, обращено внимание судов на то, что, в случае, когда должники по обеспечительным обязательствам входят в группу лиц с основным должником, объединены с ним общими экономическими интересами и контролируются одним конечным бенефициаром, презюмируется, что предоставленные обеспечения являются совместными, а должники по обеспечительным договорам - солидарными должниками. При этом частично удовлетворивший кредитора должник по обеспечительному обязательству не может получить возмещение своих расходов от других должников до полного удовлетворения кредитора.
В ситуации, когда одно лицо, входящее в группу компаний, получает кредитные средства, а другие лица, входящие в ту же группу, объединенные с заемщиком общими экономическими интересами, контролируемые одним и тем же конечным бенефициаром, предоставляют обеспечение в момент получения финансирования, зная об обеспечительных обязательствах внутри группы, предполагается, что соответствующее обеспечение направлено на пропорциональное распределение риска дефолта заемщика между всеми членами такой группы компаний вне зависимости от того, как оформлено обеспечение (одним документом либо разными), что позволяет квалифицировать подобное обеспечение как совместное обеспечение. Иное может быть оговорено в соглашении между лицами, предоставившими обеспечение, или вытекать из существа отношений между ними. Предоставившие совместное обеспечение лица являются солидарными должниками по отношению к кредитору.
При исполнении одним из таких солидарных должников обязательства перед кредитором к нему в порядке суброгации переходит требование к основному должнику (абзац четвертый статьи 387 Гражданского кодекса Российской Федерации). Однако его отношения с другими выдавшими обеспечение членами группы по общему правилу регулируются положениями пункта 2 статьи 325 Гражданского кодекса Российской Федерации о регрессе: он вправе предъявить регрессные требования к каждому из лиц, выдавших обеспечение, в сумме, соответствующей их доле в обеспечении обязательства, за вычетом доли, падающей на него самого. Аналогичный вывод следует из смысла правовой позиции Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в абзацах втором и третьем пункта 27 постановления от 12.06.2012 N 42 "О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством".
По смыслу пункта 2 статьи 325 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не установлено соглашением между солидарными должниками, предоставившими совместное обеспечение, и не вытекает из отношений между ними, право регрессного требования к остальным должникам в обеспечительном обязательстве имеет не любой исполнивший обязательство, а лишь тот, кто исполнил обязательство в размере, превышающем его долю, и только в приходящейся на каждого из остальных должников части (абзац первый пункта 53 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 22.11.2016 N 54 "О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации об обязательствах и их исполнении").
Из существа обеспечительных обязательств, направленных на максимальное удовлетворение требований кредитора за счет имущества поручителей и залогодателей, и принципа добросовестного осуществления гражданских прав (статья 10 Гражданского кодекса Российской Федерации) следует, что должник в обеспечительном обязательстве, частично исполнивший обязательство перед кредитором, не имеет права на удовлетворение своего требования к другому солидарному должнику до полного удовлетворения последним требований кредитора по основному обязательству.
В соответствии с пунктом 6.2.6.1 кредитного договора N 29-10/170 от 28.01.2009 в обеспечение исполнения обязательств по нему банку в залог было передано принадлежащее ОАО "Строительный концерн "Вант" недвижимое имущество залоговой стоимостью 157 680 000 руб. в соответствии с договором ипотеки N 29-10/170/и-1.
Как следует из текста пункта 6.2.6.2 кредитного договора N 29-10/170 от 28.01.2009 в обеспечение исполнения обязательств по нему с банком были заключены четыре договора поручительства:
ООО "Мария" N 29-10/170/п-1 от 28.01.2009;
ООО "Агентство недвижимости "ВАНТ" N 29-10/170/п-2 от 28.01.2009;
ООО "НОРД-ВЕСТ" N 29-10/170/п-3 от 28.01.2009,
Чабановым В.В. N 29-10/170/п-4 от 28.01.2009.
Кроме того, в последующем в обеспечение исполнения обязательств по указанному кредитному договору с банком был заключен договор поручительства ЗАО "Комбинат "Каскад" N 29-10/170/п-5 от 06.09.2010.
В свою очередь в соответствии с пунктом 6.2.6.1 кредитного договора N 29-10/189 от 28.01.2009 в обеспечение исполнения обязательств по нему банку в залог было передано принадлежащее ОАО "Строительный концерн "Вант" недвижимое имущество залоговой стоимостью 157 680 000 руб. в соответствии с договором ипотеки N 29-10/189/и-1.
Как следует из содержания пункта 6.2.6.2. кредитного договора N 29-10/189 от 28.01.2009, в обеспечение исполнения обязательств по нему с банком были заключены четыре договора поручительства:
ООО "Мария" N 29-10/189/п-1 от 28.01.2009;
ООО "Строитель" N 29-10/189/п-2 от 28.01.2009,
ООО "Агентство недвижимости "Вант" N 29-10/189/п-3 от 28.01.2009;
Чабановым В.В. N 29-10/189/п-4 от 28.01.2009.
Кроме того, в последующем в обеспечение исполнения обязательств по указанному кредитному договору с банком был заключен договор поручительства Завгородней М.А. N 29-10/189/п-5 от 25.12.2009.
Судом первой инстанции установлено, что названные организации входили в консолидированную группу компаний "СК ВАНТ". При этом, фактически заявленное требование вытекает из обстоятельств фактического участия Чабанова В.В. в уставных капиталах группы компаний "СК ВАНТ", в том числе ООО "Мария" (в настоящее время ООО "СтройСпектр").
Обстоятельства заключения кредитных договоров, договоров поручительства и залога были основаны на необходимости группы компаний "СК ВАНТ" в получении кредитных денежных средств для финансирования затрат по строительству многоквартирных домов.
Вывод суда о том, что конечным бенефициаром всей группы компаний "СК ВАНТ" являлся Чабанов В.В., а поручительства являлись совместными, подтверждается следующими обстоятельствами.
Как следует из материалов дела, кредитный договор N 29-10/170, заключенный между ОАО "Сбербанк России" и ООО "Строитель", а также договоры поручительства и залога, датированы одним и тем же днём - 28.01.2009. Таким образом, данные сделки совершались сторонами единовременно, а не разрозненно.
Более того, пунктами 6.2.6.1. и 6.2.6.2 указанного кредитного договора прямо предусмотрено, что в обеспечение своевременного исполнения обязательств ООО "Строитель" перед банком:
предоставляется залог недвижимого имущества (административного здания), принадлежащего ОАО "СК "Вант";
предоставляются поручительства ООО "Мария", ООО "АН "ВАНТ", ОАО "Норд-Вест" и гражданина Чабанова Валерия Владимировича. В дальнейшем к числу поручителей присоединилось ЗАО "Комбинат "Каскад".
Пунктами 2.3.4 - 2.3.5 кредитного договора N 29-10/170 предусматривалось, что предоставление денежных средств банком осуществляется только после регистрации залога недвижимого имущества и заключения договоров поручительства.
Аналогичным образом были оформлены отношения сторон по кредитному договору N 29-10/189 от 28.07.2009, заключенному с ООО "Ника".
Пунктами 6.2.6.1. и 6.2.6.2 указанного кредитного договора предусмотрено обеспечение своевременного исполнения обязательств ООО "Ника" перед банком в виде:
предоставления банку в залог недвижимого имущества (административного здания), принадлежащего ОАО "СК "Вант".
предоставления банку поручительства ООО "Мария", ООО "АН "ВАНТ", ООО "Строитель" и гражданина Чабанова Валерия Владимировича. В дальнейшем к числу поручителей присоединилась Завгородняя Мария Александровна.
Суд обоснованно принял во внимание, что в пункте 7.10 кредитного договора N 29-10/189 "СК Вант" упоминается не как юридическое лицо (акционерное общество), а как строительный концерн, то есть группа компаний, объединённых одним экономическим интересом и единой финансовой целью.
Из представленных конкурсными кредиторами сведений, полученных из открытых источников в сети Интернет, также усматривается, что ОАО "СК "Вант" в тот временной период позиционировало себя на своем официальном сайте как группу компаний. В частности, в подразделе "Структура" раздела "Компания" (http://www.vant.ru:80/struktra), скриншот страницы приложен к возражениям конкурсных кредиторов на заявление, была указана информация о том, что в состав ОАО "Строительный концерн "Вант" входят компании, одни из которых специализируются на выполнении функций заказчиков-застройщиков, другие - на выполнении функций генподрядчиков.
Заказчиками-застройщиками являются: ООО "Мария", ООО "Регион-Металл", ООО "Центр", ПБОЮЛ Завгородняя М.А., ООО "Донквартстрой", ООО "Ника", ЗАО "Сафи", ПБОЮЛ Лисицын, ООО "Ива", ООО "Зодчий", ООО "Новосел", ООО "Застройщик", ПБОЮЛ Гасич О.С.
В материалы дела представлены доказательства того, что во исполнение установленной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах обязанности по раскрытию информации, ОАО "СК "Вант" неоднократно публиковало список аффилированных лиц общества (Ассоциация защиты информационных прав инвесторов, https://e-disclosure.azipi.ru/organization/43179/), согласно которому по состоянию на 31 декабря 2009 года аффилированными, среди прочих, являются следующие лица:
ООО "Мария" - лицо принадлежит к той же группе лиц, к которой принадлежит акционерное общество. Данное общество выступало поручителем по обоим кредитным договорам;
ООО "Ника" - лицо принадлежит к той же группе лиц, к которой принадлежит акционерное общество. Данное общество непосредственно получало кредит;
ООО "НОРД-ВЕСТ" - лицо принадлежит к той же группе лиц, к которой принадлежит акционерное общество. Общество выступало поручителем;
Манохин Василий Иванович - лицо является членом Совета директоров акционерного общества. Он же в момент заключения кредитного договора N 29-10/170 являлся директором ООО "Строитель". Он же являлся директором ООО "Мария" в момент заключения договоров поручительства N 29-10/170/п-1 от 28.01.2009, N29-10/189/п-1 от 28.07.2009 и также подписывал данные договоры;
Завгородняя Мария Александровна - лицо является членом Совета директоров акционерного общества. Она же в момент заключения кредитного договора N 29-10/189 являлась директором ООО "Ника", а также директором ООО "НОРД-ВЕСТ" (с 2003 по 2011 годы).
Как видно из представленной информации, как должники по кредитным договорам, так и лица, обеспечивающие исполнение обязательств залогом или поручительством, были тесно взаимосвязаны, а в контексте Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 3 (2017), компании, входящие в группу, в рассматриваемой схеме контролировались одним и тем же конечным бенефициаром - Чабановым В.В.
Исходя из установленных по делу обстоятельств, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о наличии в рассматриваемых правоотношениях юридических лиц признака, позволяющего квалифицировать предоставленные обеспечения как совместные - наличие единого бенефициара и его контроль над деятельностью группы лиц.
Одним из доказательств того
