Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 6 ноября 2019 г. N 18АП-13943/19

г. Челябинск

06 ноября 2019 г.

Дело N А47-5980/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 01 ноября 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 06 ноября 2019 года.

Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Хоронеко М.Н.,

судей Журавлева Ю.А., Матвеевой С.В.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Сысуевой А.С., рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Шеина Ивана Васильевича на определение Арбитражного суда Оренбургской области от 15.08.2019 по делу N А47-5980/2018.

В судебное заседание Арбитражного суда Оренбургской области явился представитель конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Энергостройгрупп" Садыкова Айнура Асхатовича - Ильиных Д.С. (доверенность от 13.06.2019, диплом о высшем образовании от 21.02.2018).

Решением Арбитражного суда Оренбургской области от 03.06.2019 общество с ограниченной ответственностью "Энергостройгрупп" (далее - ООО "Энергостройгрупп", должник) признано несостоятельным (банкротом) с открытием конкурсного производства сроком на шесть месяцев.

Конкурсным управляющим должника утвержден Садыков Айнур Асхатович, член Ассоциации арбитражных управляющих "Евросибирская саморегулируемая организация арбитражных управляющих" (далее - конкурсный управляющий ООО "Энергостройгрупп" Садыков А.А.).

Конкурсный управляющий ООО "Энергостройгрупп" Садыков А.А 02.07.2019 обратился в Арбитражный суд Оренбургской области с ходатайством об обязании бывшего директора ООО "Энергостройгрупп" Шеина Ивана Васильевича (далее - Шеин И.В.) предоставить конкурсному управляющему ООО "Энергостройгрупп" Садыкову А.А. следующие сведения:

- учредительные документы ООО "Энергостройгрупп" (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями; - выписку из ЕГРЮЛ;

- документы, подтверждающие права ООО "Энергостройгрупп" на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт и иное имущество;

- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма N 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);

- расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

- расшифровку краткосрочных финансовых вложений;

- приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

- последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

- расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

- внутренние документы ООО "Энергостройгрупп", подтверждающих полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

- протоколы собраний руководящих органов ООО "Энергостройгрупп", приказов и распоряжений директора за последние три года;

- ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчётов и заключений аудиторских фирм за последние три года;

- договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Энергостройгрупп" со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

- номера расчетных и иных счетов ООО "Энергостройгрупп", наименований и реквизитов обслуживающих учреждений банкой;

- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО "Энергостройгрупп" денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- справку о задолженности ООО "Энергостройгрупп" перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

- лицензии;

-сертификаты;

- сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

-сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;

- сведения о внутренней структуре ООО "Энергостройгрупп", перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

- сведения о фактической численности работников ООО "Энергостройгрупп" в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

- сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

- наименования и адреса организаций, в которых ООО "Энергостройгрупп" является учредителем (участником), сведений о доле участия; - нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО "Энергостройгрупп", его функций и видов деятельности;

- сведения об ООО "Энергостройгрупп" и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

- справки из органов, осуществляющих государственную регистрацию прав, а также справок из банков об остатках денежных средств и о движении денежных средств за период 6 месяцев до введения процедуры наблюдения;

- в случае неисполнения судебного акта взыскать с ответчика в порядке статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации денежные средства в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки предоставления запрашиваемых сведений, но не более 100 000 руб.

Определением Арбитражного суда Оренбургской области от 15.08.2019 заявление конкурсного управляющего ООО "Энергостройгрупп" Садыкова А.А. удовлетворено в части истребования документов, в части взыскания неустойки отказано.

Не согласившись с вынесенным определением от 15.08.2019 в удовлетворенной части, Шеин И.В. обратился в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил определение отменить и принять новый судебный акт.

Податель жалобы указывает, что суд первой инстанции повторно истребует одни и те же документы (ранее было вынесено определение от 16.07.2019), просит применить положения статей 148, 150 АПК РФ, при этом истребованные документы у Шеина И.В. отсутствуют, поскольку они были направлены посредством почтовой связи в адрес конкурсного управляющего. Все документы должника направлены почтовой связью 12.08.2019, однако почтовые посылки не были получены Садыковым А.А., что подтверждается отчетом об отслеживании, и свидетельствует об уклонении конкурсного управляющего от получения истребованной документации. Податель жалобы просит применить статьи 10 ГК КФ к конкурсному управляющему.

С учетом изложенного, податель жалобы просит отменить судебный акт и прекратить производство по заявлению.

Определением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.09.2019 апелляционная жалоба принята к производству, судебное заседание назначено на 11.10.2019.

До начала судебного заседания от конкурсного управляющего ООО "Энергостройгрупп" Садыкова А.А. поступил отзыв на апелляционную жалобу с приложением дополнительных доказательств, поименованных в приложении (справка ООО "Энергостройгрупп" от 10.07.2019 N 4, ответ МУ МВД России "Оренбургское" от 26.06.2019 N 3/2/1-3148).

Протокольным определением, в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к материалам дела приобщен отзыв на апелляционную жалобу с приложенными дополнительными доказательствами.

Также в целях полного и всестороннего исследования обстоятельств по делу к материалам дела приобщены приложенные к апелляционной жалобе доказательства отправки части истребуемых документов в адрес конкурсного управляющего 12.08.2019 (почтовая квитанция на 1 листе и описи документов на 9 листах).

Судебное заседание отложено, суд предложил конкурсному управляющему ООО "Энергостройгрупп" Садыкову Айнуру Асхатовичу указать какие документы из перечня истребованных документов не переданы в настоящее время, с учетом получения почтового отправления от 12.08.2019 за идентификационным номером 46002134063267, а Шеину Ивану Васильевичу - представить письменные пояснения относительно причин не передачи части документов, указанных в определении Арбитражного суда Оренбургской области от 15.08.2019..

Определением от 01.11.2019 произведена замена судьи Сотниковой О.В. судьей Журавлевым Ю.А.

Во исполнение определения суда от 11.10.2019 подателем жалобы представлены пояснения, согласно которым исполнить в полном объеме определение не имеет возможности, поскольку часть истребуемых документов отсутствует: так приказ об учетной политики не создавался; инвентаризация не проводилась, соответственно, акты инвентаризации не могут быть представлены, а обязательность проведения инвентаризации с учетом пункта 22 Методических указаний по бухгалтерскому учету материально-производственных запасов, утвержденных приказом Минфина России от 28.12.2001, в рассматриваемом случае, не установлена; Уставом ООО "Энергостройгрупп" создание ревизионной комиссии не предусмотрено, аудиторские проверки не проводились; справки о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами конкурсный управляющий в силу Закона о банкротстве имеет возможность запросить самостоятельно, также как и выписку из ЕГРЮЛ; не представляется возможным установить, какого рода сертификаты должны быть переданы управляющему, кроме того, они отсутствуют; истребование информации об основных видах деятельности законодательством не предусмотрено, кроме того, сведения об основных направлениях деятельности являются открытыми и содержатся в ЕГРЮЛ; сведения о внутренней структуре должника и перечне структурных подразделений, филиалов и представительств содержатся в ЕГРЮЛ, кроме того, у должника их не имеется, сведения о внутренней структуре должника, о фактической численности работников содержатся в штатном расписании; ведение журнала учета доверенностей не осуществлялось; данные о том, является ли должник учредителем иных организаций или владеет долями в них, находятся в открытом доступе; нормативно-правовые акты органов исполнительной власти в отношении должника, его функций и видов деятельности находятся в открытом доступе и не могут быть в распоряжении должника; также управляющий может самостоятельно запросить справки регистрирующих органов. Судебный акт от 15.08.2019 не отвечает признаком исполнимости. Конкурсный управляющий при обращении в суд не представил доказательств того, что бывший руководитель удерживает документы должника, не обосновал необходимость получения документов для формирования конкурсной массы.

Конкурсный управляющий представил пояснения, согласно которым запрос о предоставлении документов был направлен Шеину И.В. 31.05.2019 и был им получен 25.06.2019, однако не был исполнен, в связи с чем, конкурсный управляющий обратился в суд с заявлением об истребовании документов, определением от 08.08.2019 ходатайство конкурсного управляющего удовлетворено и только 12.08.2019 частично исполнена обязанность по передаче документов. В настоящее время не переданы документы:

- документы первичного бухгалтерского учета (договоры, счета, товарные накладные, акты приема-передачи, расчетные ведомости, кассовые документы);

- расшифровки расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

- расшифровки краткосрочных финансовых вложений;

- приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политики;

- расшифровки кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

-протоколы собраний руководящих органов ООО "Энергостройгрупп", приказов и распоряжений директора за последние три года;

-договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Энергостройгрупп" со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

- сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

Отсутствие указанных документов препятствует управляющему осуществлять свои полномочия, в том числе проверять требования кредиторов, заявивших в реестр. Шеин И.В. не представил доказательств невозможности исполнения определения от 15.08.2019, также им представлены недостоверные сведения. Так, согласно справке N 4 от 10.07.2019 должник не имеет в собственности недвижимое имущество, земельные участки и иное имущество, однако в ходе осуществления своих полномочий конкурсным управляющим был получен ответ из МРЭО ГИБДД МУ МВД России "Оренбургское", согласно которому за должником зарегистроировано10 автотранспортных средств.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего возражал против доводов жалобы, пояснив, что ранее за должником были зарегистрированы объекты недвижимого имущества; с учетом отмены определения от 07.08.2019 о взыскании судебной неустойки за не передачу документов в процедуре наблюдения просит пересмотреть судебный акт в части отказа во взыскании судебной неустойки.

В соответствии с частью 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебный акт пересматривается в полном объеме.

Иные лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом, в судебное заседание представители не явились.

В отсутствие возражений лиц, участвующих в деле, и в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассмотрена без участия иных сторон и их представителей.

Законность и обоснованность судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-З "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Статья 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) обязывает общество хранить и предоставлять в установленном порядке для ознакомления документацию общества, перечень которой является открытым и предусмотрен пунктом 1 данной статьи. При этом перечень, приведенный в указанной статье не является исчерпывающим, поскольку в обществе могут иметься иные документы, предусмотренные уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества, связанные в деятельностью конкретного общества.

В силу пункта 2 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество хранит указанные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В силу статьи 24 Налогового кодекса Российской Федерации налогоплательщики обязаны в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 13 Федерального закона от 06.12.2011 N 402 "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухгалтерском учете) бухгалтерская (финансовая) отчетность должна давать достоверное представление о финансовом положении экономического субъекта на отчетную дату, финансовом результате его деятельности и движении денежных средств за отчетный период, необходимое пользователям этой отчетности для принятия экономических решений.

Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года (пункт 1 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете).

Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта (пункт 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете).

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

В пункте 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 г. N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании. Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией должника.

Таким образом, руководитель должника обязан не только обеспечить ведение бухгалтерского учета и сохранность первичных учетных документов должника, а в случае необходимости их восстановление, но и впоследствии в кратчайшие сроки передать их конкурсному управляющему независимо от предъявления последним какого-либо требования.

Поскольку в силу вышеназванных норм права передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя должника, последний в соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации должен доказать надлежащее исполнение данной обязанности или наличие объективных причин невозможности ее исполнения.

В материалы дела представлены доказательства обращения конкурсного управляющего к руководителю должника с запросом от 30.05.2019 г. о предоставлении истребуемых документов (л.д.7). Однако, бывший руководитель должника Шеин И.В. направил только 12.08.2018 почтовой связью с описью вложения часть истребуемых документов, а именно: Свидетельство ОГИН,,Устав, Решение N 3, Решение, Изменение в Устав, решение N 8, изменение в Устав, решение N 10, изменение в Устав, Свидетельство ИНН, лист записи ЕГРЮЛ, Приказ N 1, Трудовой договор N 1, Справка ОАО "Банк "Развитие-Столица", Справка Банка Акцент, Уведомление Банка Русь, справка об открытии счета банка ВТБ, справка Альфа -Банк об открытии счета, свидетельство N 9585, приложение к свидетельству N 9585, свидетельство N 6582, приложение к свидетельству N 6582, свидетельство N2940, приложение к свидетельству N 2940, сертификат соответствия, сертификаты соответствия аудитора на 1 листах, приложение N1 к сертификату соответствия NFORTIS RU.001.F000726, бухгалтерские балансы на 31.12.2016, 31.12.2017, 31.12.2018, справкаN4, справка N426743, договор купли-продажи, информация по проводке N1, дополнительное соглашение к договору купли-продажи имущества от 16.06.2016, письмо N04-7215, акт об осуществлении технического присоединения; акт разграничения балансовой принадлежности сторон N1687-80/б; акт разграничения эксплуатационной ответственности сторон N1687-80/э; акт об осуществлении технологического присоединения; акт сверки взаимных расчетов за период 01.01.15-30.07.19; договор подряда Nб/н; коммерческое предложение - согласование объема поставки и работ N350; локальный сметный расчет; лист согласования; дополнительное соглашение N2 к договору строительного подряда N125/05/15 от 18.11.15; коммерческое предложение N27; лист согласования; дополнительное соглашение N1 к договору строительного подряда Nб/н от 18.11.15; локальный сметный расчет; дополнительное соглашение N3 к договору строительного подряда N69/05/15 от 10.08.15; локальный сметный расчет; договор подряда N69/05/15; спецификация N1 к договору подряда N69/05/15 от 10.08.15; дополнительное соглашение N2 к договору строительного подряда N69/05/15 от 10.08.2015; коммерческое предложение; локальный сметный расчет N2; лист согласования; локальный сметный расчет N1; соглашение N1; локальный сметный расчет.

Конкурсный управляющий не возражает, что часть документов передана, однако считает, что определение от 16.07.2019 исполнено не в полном объеме.

Вместе с тем, с учетом пояснений Шеина И.В., часть документов у него отсутствует (приказ об учетной политике, акты инвентаризации, ежегодные отчеты ревизионной комиссии, заключения аудиторских фирм, лицензии, сертификаты, журнал учета выданных доверенностей), а некоторые сведения управляющий не имеет возможность получить самостоятельно, ввиду их публичного характера, тем более, что полномочия руководителя должника в настоящее время перешли к конкурсному управляющему, соответственно, уполномоченным лицом на получение сведений из иных органов является конкурсный управляющий.

В этой связи принятый судом первой инстанции судебный акт в части истребования сведений и справок, а также отсутствующих у руководителя документов, не исполним.

Вместе с тем, не представлено пояснений относительно причин невозможности передачи следующих документов:

- документов, подтверждающих права ООО "Энергостройгрупп" на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт и иное имущество;

- все документы первичного бухгалтерского учета;

- расшифровки расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

- расшифровки краткосрочных финансовых вложений;

- протоколов собраний руководящих органов ООО "Энергостройгрупп", приказов и распоряжений директора за последние три года;

- договоров, соглашений, контрактов, заключенных ООО "Энергостройгрупп" со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

- документов, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО "Энергостройгрупп" денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- сведений об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

- сведений об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

- сведений о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;

- сведений о фактической численности работников ООО "Энергостройгрупп" в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

- сведений об ООО "Энергостройгрупп" и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Поскольку Шеин И.В. обязан был обеспечить ведение текущей бухгалтерской отчетности и бухгалтерского учета ООО "Энергостройгрупп" вплоть до признания должника банкротом, то именно на нем лежит обязанность доказывать наличие уважительных причин непредставления данной документации и то, что она в действительности отсутствует.

Оценив в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные доказательства, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что Шеиным И.В. не доказано как надлежащее исполнение обязанности по передаче вышеуказанных документов, так и наличие объективной невозможности исполнения такой обязанности.

Неисполнение обязанности по передаче документов препятствует выполнению арбитражным управляющим своих обязанностей, установленных Законом о банкротстве, затягивает сроки проведения процедуры банкротства в отношении должника.

В материалы дела не представлены доказательства, что истребуемые конкурсным управляющим документы хранятся у иных лиц.

С учетом изложенного, учитывая, что истребуемые конкурсным управляющим должника документы необходимы для осуществления конкурсного производства, открытого в отношении должника, заявление конкурсного управляющего ООО "Энергостройгрупп" Садыкова А.А. об истребовании доказательств следует удовлетворить частично.

В части требований конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Энергостройгрупп" Садыкова А.А. о взыскании с Шеина Ивана Васильевича в случае неисполнения судебного акта в порядке статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации денежных средств в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки предоставления запрашиваемых сведений, но не более 100 000 руб. суд приходит к следующим выводам.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не

предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Определением от 16.07.2019 (резолютивная часть определения объявлена 04.07.2019 г.) суд обязал руководителя ООО "Энергостройгрупп" Шеина Ивана Васильевича обеспечить передачу арбитражному управляющему Садыкову Айнуру Асхатовичу документов (по списку). Также выделено в отдельное производство рассмотрение требования арбитражного управляющего Садыкова А.А. о взыскании с Шеина И.В. в порядке статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации денежных средствах в размере 1000 руб. за каждый день просрочки предоставления запрашиваемых сведений, но не более 100 000 руб. Судебное заседание назначено на 30.07.2019 в 14 час. 30 мин., Шеину И.В. предлагалось представить в арбитражный суд доказательства исполнения определения арбитражного суда и передачи сведений и копий документов временному управляющему или сообщить о невозможности его исполнения.

Определением суда от 07.08.2019 (резолютивная часть определения объявлена 30.07.2019) заявление конкурсного управляющего ООО "Энергостройгрупп" о взыскании судебной неустойки удовлетворено: с Шеина Ивана Васильевича взыскана судебная неустойка в размере 1 000 рублей за каждый день неисполнения определения суда об обязании передать документы - с 31.07.2019 г. до даты фактического предоставления истребованной документации, но не более 100 000 рублей.

Поскольку определением суда от 07.08.2019 с Шеина И.В. взыскана неустойка в размере 1 000 рублей за каждый день неисполнения определения суда об обязании передать документы - с 31.07.2019 до даты фактического предоставления истребованной документации, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что в удовлетворении требования конкурсного управляющего ООО "Энергостройгрупп" Садыкова А.А. о взыскании с Шеина Ивана Васильевича, в случае неисполнения судебного акта в порядке статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, денежных средств в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки предоставления запрашиваемых сведений, но не более 100 000 руб., следует отказать.

Вместе с тем, постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.11.2019 (объявлена резолютивная часть) определение от 07.08.2019 отменено, в удовлетворении требований о взыскании судебной неустойки отказано в связи отсутствием актуальности судебного акта об истребовании копий документов.

В этой связи, заявление конкурсного управляющего о взыскании судебной неустойки за не передачу оригиналов документов в конкурсному производстве подлежит удовлетворению.

Оснований для снижения неустойки судом не установлено.

С учетом изложенных выше обстоятельств, в связи с неполным выяснением судом первой инстанции обстоятельств дела, определение от 15.08.2019 подлежит изменению, а апелляционная жалоба - частичному удовлетворению.

Руководствуясь статьями 176, 268, 269, 270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Оренбургской области от 15.08.2019 по делу N А47-5980/2018 изменить, апелляционную жалобу Шеина Ивана Васильевича удовлетворить частично.

Изложить резолютивную часть определения Арбитражного суда Оренбургской области от 15.08.2019 по делу N А47-5980/2018 в следующей редакции:

"1.Заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Энергостройгрупп" (г.Оренбург, ОГРН 1105658012481, ИНН 5609076904) Садыкова А.А. об истребовании документов удовлетворить частично.

2. Обязать бывшего директора общества с ограниченной ответственностью "Энергостройгрупп" (г.Оренбург, ОГРН 1105658012481, ИНН 5609076904) Шеина Ивана Васильевича передать конкурсному управляющему Садыкову А.А. следующие документы:

- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (за последние три года);

- расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

- расшифровку краткосрочных финансовых вложений;

- сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

3. Шеину И.В. в срок до 03.09.2019 г. представить в арбитражный суд доказательства исполнения настоящего определения арбитражного суда и передачи сведений и копий документов конкурсному управляющему или сообщить о невозможности его исполнения.

4. Взыскать с Шеина Ивана Васильевича в случае неисполнения судебного акта в порядке статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации неустойку в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки предоставления запрашиваемых сведений, начиная с 04.09.2019, но не более 100 000 руб."

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в течение одного месяца со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий судья

М.Н. Хоронеко

Судьи

Ю.А. Журавлев
С.В. Матвеева

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.