Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 17 января 2020 г. N 09АП-78435/19

г. Москва

17 января 2020 г.

Дело N А40-160434/18

Резолютивная часть постановления объявлена 15 января 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 17 января 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Д.Г. Вигдорчика,

судей Ю.Л. Головачевой, А.А.Комарова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Л.И.Кикабидзе,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу к/у ООО "Аргоси Аналитика" - Малахова С.М. на определение Арбитражного суда города Москвы от 06.11.2019 по делу N А40- 160434/18, вынесенное судьей Марасановым В.М., об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ООО "Аргоси Аналитика" Малахова Сергея Михайловича об истребовании у Большакова Дмитрия Николаевича сведений, документов и материальных ценностей ООО "Аргоси Аналитика", по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО "Аргоси Аналитика",

при участии в судебном заседании:

от к/у ООО "Аргоси Аналитика" - Малахова С.М. - Денисов А.Д. по дов.от 07.06.2019,

от Большакова Дмитрия Николаевича - Суслина Н.Ю. по дов.от 23.04.2019,

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 20.03.2019 ООО "Аргоси Аналитика" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на Харченко О.Ю., члена Ассоциации Евросибирская саморегулируемая организация арбитражных управляющих.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 05.06.2019 конкурсным управляющим ООО "Аргоси Аналитика" утвержден Малахов Сергей Михайлович, ИНН 690301183009, член Ассоциации арбитражных управляющих "ГАРАНТИЯ" (адрес для направления корреспонденции: 170005, г. Тверь, ул. Мусоргского, д.12, оф. 224).

В Арбитражный суд города Москвы 16.05.2019 поступило ходатайство и.о. конкурсного управляющего ООО "Аргоси Аналитика" Харченко О.Ю. об истребовании документов у бывшего руководителя должника Большакова Дмитрия Николаевича.

Представитель конкурсного управляющего просил истребовать у Большакова Дмитрия Николаевича следующие сведения, документы и материальные ценности:

- Сведения о составе основных средств Должника по состоянию на 31.12.2017 г. и на 20.03.2019 г.

- Правоустанавливающие документы, подтверждающие права Должника на движимое имущество, имеющиеся в наличии паспорта транспортных средств, свидетельства о регистрации транспортных средств, ключи от транспортных средств, иные документы на движимое имущество (Прицеп марки Кедр К.04.1.2, Прицеп марки 4470-0004010-03, Прицеп марки 4470-0004010-03, Автомобиль ЛАДА 212140 per. знак Т742АМ186).

- Передать следующее движимое имущество:

- Автомобиль ЛАДА 212140 per. знак Т742АМ186.

- Сведения и документы о составе и количестве запасов Должника по состоянию на 31.12.2017 г. и на 20.03.2019 г. Информацию о месторасположении, условиях хранения запасов.

- Сведения и документы о налоге на добавленную стоимость Должника по состоянию на 31.12.2017 г. и на 20.03.2019 г.

- Расшифровку дебиторской задолженности Должника по состоянию на 31.12.2017 г. и на 20.03.2019 г. с указанием наименования, ИНН должника, его адреса, основания возникновения задолженности, материалы по претензионной и судебной работе по взысканию дебиторской задолженности.

- Сведения и документы о составе финансовых вложений Должника по состоянию на 31.12.2017 г. и на 20.03.2019 г.

- Сведения и документы о составе прочих оборотных активов Должника по состоянию на 31.12.2017 г. и на 20.03.2019 г.

- Договоры, соглашения, контракты, заключенные Должником со всеми юридическими и физическими лицами, связанные обеспечением текущей деятельности должника (коммунальные платежи, эксплуатационные расходы), а также с реализацией основных средств Должника за последние 10 лет деятельности, в частности:

- Договоры N РСН-0055/16 от 13.07.2015, N РСН-0049/17 от 17.08.2016 и N РСН-1550/17 от 16.05.2017, заключенные с ООО "РН-снабжение" (ОГРН 1188617006478) (правопредшественник АО "РН-снабжение"), и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договор N 7510315/0538Д от 31.12.2015, заключенный с АО "Сузун" (ОГРН 1028400001189), и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договор N 81/12/2016 от 09.12.2016, заключенный с АО "Оренбургнефтеотдача", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "Аргоси Инжиниринг", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "Аргоси Технология", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "Спецметрология", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "Экопарк", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "Варандейский терминал", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с АБ "Халимон и Партнеры", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "Юнг-Сервис", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "Газпромнефть-Оренбург", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "Лукойл-Пермь", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "Башнефть-Полюс", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "Лукойл-СевероЗападнефтепродукт", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "Пензанефтепродукт", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "ТД СарГаз", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "НГК Славнефть", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "НПП ТЭК", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с АНО "Сколковский институт наука и технология", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Договоры, заключенные с ООО "Инвестгеосервис", и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Дополнительное соглашение N 16С1735 001 от 18.11.2016, заключенное с ООО "ЛУКОЙЛ-Западная Сибирь", на сумму 708 000 руб. и первичные документы, подтверждающие исполнение обязательств;

- Документы, свидетельствующие о выполнении или не выполнении Должником текущих денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.).

- Всю бухгалтерскую документацию Должника, в том числе электронную базу бухгалтерской отчетности 1С-Бухгалтерия и по РСБУ, бухгалтерские балансы с расшифровкой, оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам и субсчетам, отчеты и заключения внутренних ревизоров и аудиторов, составленные по итогам проверок, (за последние 10 лет), приказ о принятии учетной политики, последние акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательствах, последние инвентаризационные ведомости.

- Сведения и документы о финансовых вложениях Должника за последние 10 лет.

- Справку о задолженности Должника перед бюджетом и внебюджетными фондами по состоянию на текущую дату.

- Лицензии, сертификаты (при их наличии).

- Сведения и документы о наличии ценных бумаг, их местонахождении. Выписки со счетов депозитария (реестродержателя) о движении ценных бумаг, принадлежащих Обществу за 10 лет, предшествующих запросу.

- Сведения и документы об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, арест и т.п.).

- Сведения и документы о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) Должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, и т.п.).

- Сведения и документы о структуре руководящих органов Должника, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств, с контактными данными директоров.

- Сведения и документы о произведённых выплатах премий, выходных пособий работникам Должника за период с 19.01.2018 г. по 20.03.2019 г.

- Сведения и документы о наличии требований работников по выплате компенсаций за причинение вреда жизни или здоровью, а также компенсации морального вреда.

- Сведения и документы о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности по состоянию на 19.07.2018 года и на текущую дату.

- Наименование и адрес организаций, в которых Должник является (являлся в течение последних 10 лет) учредителем (участником), сведения и документы о доле участия.

- Перечень арендаторов/пользователей имущества должника с указанием на наименование имущества, его местоположения, характеристику, контактные данные арендаторов, договоры аренды, безвозмездного пользования. Уточнения приняты судом.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 06.11.2019 суд отказал в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ООО "Аргоси Аналитика" Малахова Сергея Михайловича об истребовании у Большакова Дмитрия Николаевича сведений, документов и материальных ценностей ООО "Аргоси Аналитика".

Не согласившись с указанным определением к/у ООО "Аргоси Аналитика" - Малаховым С.М. подана апелляционная жалоба, в рамках которой податель жалобы просит определение отменить, принять новый судебный акт.

В судебном заседании представитель к/у ООО "Аргоси Аналитика" доводы апелляционной жалобы поддержал, указал на незаконность Определения от 06.11.2019.

В судебном заседании представитель Большакова Дмитрия Николаевича поддержал определение суда от 06.11.2019.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени её рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Законность и обоснованность обжалуемого определения суда первой инстанции проверены арбитражным апелляционным судом в соответствии со статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены обжалуемого определения суда первой инстанции.

В силу части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации пункта 1 статьи 32 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Положениями статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлен порядок представления, а также истребования доказательств у участников судебного разбирательства и у иных лиц, которые могут обладать необходимыми суду доказательствами.

Так, согласно положениям части 2 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом.

Частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено право лица, участвующего в деле и не имеющего возможности самостоятельно получить необходимое доказательства от лица, у которого оно находится, обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, в котором указывается срок и порядок представления доказательств. Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, а также лицу, у которого находится истребуемое судом доказательство. При этом лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд, а если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Как было установлено судом и подтверждается материалами дела, Большаковым Д.Н. предпринимались меры по исполнению обязанности по передаче документации и материальных ценностей должника конкурсному управляющему, часть запрашиваемых конкурсным управляющим документов и сведений были направлены в адрес и.о. конкурсного управляющего ООО "Аргоси Аналитика" Харченко О.Ю., что подтверждается перепиской сторон, транспортной накладной от 31.05.2019. В дело также представлен акт-приема передачи печати ООО "Аргоси Аналитика" от 05.06.2019.

23.07.2019 Большаков Д.Н. в ответ на запрос конкурсного управляющего Малахова С.М. от 27.06.2019 г. предоставил всю имеющуюся у него информацию с указанием возможного местонахождения имущества и базы 1С.

Большаковым Д.Н. в адрес конкурсного управляющего также направлены пояснения о том, что иных документов, поименованных в ходатайстве об истребовании, а также движимого имущества у ответчика не имеется, поскольку фактическим владельцем и лицом, непосредственно осуществлявшим функции генерального директора ООО "Аргоси Аналитика", являлся Мулер П.Б., что установлено, в том числе, Решением Арбитражного суда г. Москвы от 28.04.2017 г. по делу N А40-254154/16.

Таким образом, оснований для удовлетворения заявления арбитражного управляющего судом не усматривается, поскольку подобное истребование возможно в ситуации, когда лицо уклоняется (отказывается) от передачи документов, ценностей, владение которыми не утратил. Тогда как в данном случае подобные обстоятельства судом не установлены.

Кроме того, согласно ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Таким образом, конкурсным управляющим не исчерпана возможность получения сведений о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника от государственных органов или юридических лиц.

Суд апелляционной инстанции соглашается с выводами суда первой инстанции и не усматривает оснований для их переоценки.

С учетом изложенного арбитражный апелляционный суд полагает, что обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

Доводы апелляционной жалобы суд не принимает по следующим основаниям.

Как установлено судом первой инстанции и подтверждается материалами дела, Большаковым Д.Н. предпринимались меры по исполнению обязанности по передаче документации и материальных ценностей должника конкурсному управляющему, часть запрашиваемых конкурсным управляющим документов и сведений были направлены в адрес и.о. конкурсного управляющего ООО "Аргоси Аналитика" Харченко О.Ю., что подтверждается перепиской сторон, транспортной накладной от 31.05.2019.

В материалы дела представлен акт приема-передачи печати 000 "Аргоси Аналитика" от 05.06.2019.

23.07.2019 Большаков Д.Н. в ответ на запрос конкурсного управляющего Малахова СМ. от 27.06.2019 г. предоставил всю имеющуюся у него информацию с указанием возможного местонахождения имущества и базы 1С.

Большаковым Д.Н. в адрес конкурсного управляющего также направлены пояснения о том, что иных документов, поименованных в ходатайстве об истребовании, а также движимого имущества у ответчика не имеется, поскольку фактическим владельцем и лицом, непосредственно осуществлявшим функции генерального директора ООО "Аргоси Аналитика", являлся Мулер П. Б., что установлено, в том числе, Решением Арбитражного суда г. Москвы от 28.04.2017 г. по делу N А40-254154/16.

25.10.2019 г. конкурсному управляющему были переданы документы ООО "Аргоси Аналитика", что подтверждается актом приема-передачи от 25.10.2019 г. - 3 шт.

Согласно определения Арбитражного суда г. Москвы от 31.01.2019 г. по настоящему делу при рассмотрении заявления временного управляющего Харченко О.Ю. о предоставлении документов, судом установлено, что документы и сведения были направлены в адрес управляющего 26.09.2018 г., что подтверждается представленными в дело квитанций об отправке, а также описью вложений в ценное письмо. Данные документы были получены Харченко О.Ю. 09.10.2018 г.

Так же 27.09.2018 г. комплект документов ООО "Аргоси Аналитика" был передан представителю временного управляющего Емелиной Е.С. по акту приема-передачи, копия которого приобщена в материалы дела.

Кроме того, как следует из материалов дела, в Арбитражный суд г. Москвы 21.08.2018 г. поступило заявление ООО "Аргоси Аналитика" о признании общества несостоятельным (банкротом) с приложением документов, отражающих экономическую деятельность должника, в том числе информацию истребуемую конкурсным управляющим в рамках настоящего обособленного спора, а именно:

требования кредиторов по денежным обязательствам должника;

требования кредиторов по возмещению вреда, причинению жизни или здоровью граждан, оплате труда работников должника и выплате им выходных пособий, суммы вознаграждений, причитающиеся для выплаты по авторским договорам;

требования кредиторов по обязательным платежам;

невозможность удовлетворения требований кредиторов;

перечень дебиторов и размере задолженности перед ООО "Аргоси Аналитика";

сведения о принятых к производству судами общей юрисдикции, арбитражными судами, третейскими судами исковых заявлений к ООО "Аргоси Аналитика", исполнительных документах, а так же об иных документах, предъявленных для списания денежных средств со счетов ООО "Аргоси Аналитика" в безакцептном порядке;

сведения об имеющихся у ООО "Аргоси Аналитика" имуществе, в том числе о денежных средствах, о дебиторской задолженности;

наличие/отсутствие основных средств;

наличие/отсутствие товарно-материальных ценностей;

наличие/отсутствие обособленных подразделений (филиалов, представительств);

сверка по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентам.

Определением от 23.08.2018 г. заявление ООО "Аргоси Аналитика" о признании его несостоятельным (банкротом) принято в качестве заявления о вступлении в дело N А40-160434/18-177-118.

Таким образом, доводы заявителя апелляционной жалобы являются необоснованными, как противоречащие представленным в материалы дела доказательствам, основаны на неверном толковании норм действующего законодательства.

Доводы заявителя апелляционной жалобы не содержат ссылок на факты, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены определения суда первой инстанции.

При таких обстоятельствах, арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права.

Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для его отмены, в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная инстанция не усматривает.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 06.11.2019 по делу N А40- 160434/18 оставить без изменения, а апелляционную жалобу к/у ООО "Аргоси Аналитика" - Малахова С.М. - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Д.Г. Вигдорчик

Судьи

Ю.Л. Головачева А.А. Комаров