Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 15 июля 2020 г. N 07АП-8393/16 по делу N А45-10618/2016

город Томск

15 июля 2020 г.

Дело N А45-10618/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 08 июля 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 15 июля 2020 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего		Фроловой Н.Н.
судей		Кудряшевой Е.В.
		Назарова А.В.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Гойник А.В. без использования средств аудиозаписи, рассмотрел в судебном заседании, апелляционную жалобу Жданова Дениса Витальевича (N 07АП-8393/2016(46)) на определение от 25.05.2020 Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45- 10618/2016 (судья Гофман Н.В.) о несостоятельности (банкротстве) Ждановой Натальи Валентиновны (14.12.1971 года рождения, уроженка пос. Яшкино Кемеровской области, адрес регистрации: 630512, Новосибирская область, с. Марусино, пер. Школьный, д.5, СНИЛС 029-051-980 50, ИНН 540107088504), по ходатайству финансового управляющего Лясман А.Э. об истребовании сведений из Ministry of Foreign Affairs D.G.I.T. - Office IV Piazzale della Farnesina, 1 00194 ROMA Italy

В судебном заседании приняли участие:

от Жданова Д.В.: не явился (извещен),

от иных лиц: не явились (извещены),

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Новосибирской области от 06.03.2017 должник - Жданова Н.В. признана несостоятельной (банкротом), введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утверждена Лясман Аглая Эдуардовна - член Ассоциации "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа".

31.01.2020 через сервис "Мой Арбитр" в Арбитражный суд Новосибирской области поступило ходатайство финансового управляющего Лясман Аглаи Эдуардовны о направлении в Ministry of Foreign Affairs D.G.I.T. - Office IV Piazzale della Farnesina, 1 00194 ROMA Italy запроса о предоставлении:

1) сведений об имеющихся открытых на имя Ждановой Натальи Валентиновны (14.12.1971 года рождения, уроженка пос. Яшкино Кемеровской области, адрес регистрации: 630512, Новосибирская область, с. Марусино, пер. Школьный, д. 5, СНИЛС 029-051-980 50, ИНН 540107088504) счетах в банках и иных кредитных организациях, а также, в случае их наличия, представить расширенные выписки о

движении денежных средств по таким счетам с даты открытия счета по дату исполнения запроса (с указанием назначения платежа, реквизитов третьих лиц - получателей денежных средств);

2) сведений об имеющемся (имевшихся) в собственности Ждановой Натальи Валентиновны (14.12.1971 года рождения, уроженка пос. Яшкино Кемеровской области, адрес регистрации: 630512, Новосибирская область, с. Марусино, пер. Школьный, д. 5, СНИЛС 029-051-980 50, ИНН 540107088504) на территории Италии объектов недвижимости, транспортных средств, специализированной техники, акций за период с 25.05.2013 года по настоящее время. При отчуждении имущества в период с 25.05.2013 по настоящее время, представить копии документов, на основании которых прекращено право собственности Ждановой Натальи Валентиновны (договоры, акты приема- передачи, судебные акты, протоколы общих собраний акционеров, реестр акционеров и др.);

3) сведений об имеющемся (имевшихся) в собственности Жданова Дениса Витальевича (22.05.1971 года рождения, место рождения: с. Довольное, Новосибирская обл., зарегистрирован по адресу: 630512, Новосибирская область, с. Марусино, пер. Школьный, д. 5) на территории Италии объектов недвижимости, транспортных средств, специализированной техники, акций за период с 25.05.2013 года по настоящее время. При отчуждении имущества в период с 25.05.2013 по настоящее время, представить копии документов, на основании которых прекращено право собственности Жданова Дениса Витальевича (договоры, акты приема-передачи, судебные акты, протоколы общих собраний акционеров, реестр акционеров и др.).

Определением от 25.05.2020 Арбитражный суд Новосибирской области суд удовлетворил ходатайство, направил в Ministry of Foreign Affairs D.G.I.T. - Office IV Piazzale della Farnesina, 1 00194 ROMA Italy запрос о предоставлении:

1) сведений об имеющихся открытых на имя Ждановой Натальи Валентиновны (14.12.1971 года рождения, уроженка пос. Яшкино Кемеровской области, адрес регистрации: 630512, Новосибирская область, с. Марусино, пер. Школьный, д. 5, СНИЛС 029-051-980 50, ИНН 540107088504) счетах в банках и иных кредитных организациях, а также, в случае их наличия, представить расширенные выписки о движении денежных средств по таким счетам с даты открытия счета по дату исполнения запроса (с указанием назначения платежа, реквизитов третьих лиц - получателей денежных средств);

2) сведений об имеющемся (имевшихся) в собственности Ждановой Натальи Валентиновны (14.12.1971 года рождения, уроженка пос. Яшкино Кемеровской области, адрес регистрации: 630512, Новосибирская область, с. Марусино, пер. Школьный, д. 5, СНИЛС 029-051-980 50, ИНН 540107088504) на территории Италии объектов недвижимости, транспортных средств, специализированной техники, акций за период с 25.05.2013 года по настоящее время. При отчуждении имущества в период с 25.05.2013 по настоящее время, представить копии документов, на основании которых прекращено право собственности Ждановой Натальи Валентиновны (договоры, акты приема-передачи, судебные акты, протоколы общих собраний акционеров, реестр акционеров и др.)

3) сведений об имеющемся (имевшихся) в собственности Жданова Дениса Витальевича (22.05.1971 года рождения, место рождения: с. Довольное, Новосибирская обл., зарегистрирован по адресу: 630512, Новосибирская область, с. Марусино, пер. Школьный, д. 5) на территории Италии объектов недвижимости, транспортных средств, специализированной техники, акций за период с 25.05.2013 года по настоящее время. При отчуждении имущества в период с 25.05.2013 по настоящее время, представить копии документов, на основании которых прекращено право собственности Жданова Дениса Витальевича (договоры, акты приема-передачи, судебные акты, протоколы общих собраний акционеров, реестр акционеров и др.).

Не согласившись с принятым судебным актом, Жданов Д.В., обратился с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт, ссылаясь на нарушение судом норм материального и процессуального права, неполное выяснение обстоятельств имеющих значение для дела, несоответствие выводов суда обстоятельствам дела.

Указав, что сведения о приобретении Ждановым Д.В. после расторжения брака с должницей какого-либо имущества не имеют значение для дела. Жданов Д.В. и Жданова Н.В. расторгли брак еще 10.01.2017, соответственно после этой даты режим совместной собственности у супругов Ждановых прекратился. Данное ходатайство направлено на затягивание срока рассмотрения дела.

Финансовый управляющий Лясман А.Э., в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представила отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит определение суда оставить без изменений, а апелляционную жалобу - без удовлетворения. Указал, что сведения о наличии имущества, зарегистрированного за супругом должника отвечает критерию необходимости для осуществления финансовым управляющим полномочий в деле о банкротстве. Просил рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие финансового управляющего.

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание апелляционной инстанции не явились.

Арбитражный апелляционный суд считает возможным на основании статей 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие неявившихся участников арбитражного процесса.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, проверив в соответствии со статьёй 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность определения Арбитражного суда Новосибирской области, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявленные требования, исходил из того, что финансовый управляющий не может самостоятельно получить запрашиваемую информацию из иностранного государства, учитывая, что должница в процедуре банкротства добровольно не предоставляет информацию финансовому управляющему о своем имуществе и имуществе, нажитом во время брака, совершает сделки без согласия финансового управляющего.

Выводы суда первой инстанции, соответствуют действующему законодательству и фактическим обстоятельствам дела.

В соответствии со статьёй 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

На основании абзаца 10 пункта 2 статьи 20.3 Закон о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан осуществлять установленные настоящим Федеральным законом функции.

Пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве предусмотрено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Пунктом 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве предусмотрено, что все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

Абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Таким образом, Законом о банкротстве предусмотрено право финансового управляющего получать от гражданина, третьих лиц, кредитных организаций, органов государственной власти и местного самоуправления информацию об имуществе и финансовом состоянии должника. В свою очередь, у граждан, юридических лиц, органов государственной власти и местного самоуправления закреплены корреспондирующие обязанности предоставления таких сведений арбитражному управляющему.

Для осуществления своих полномочий арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абзац 10 пункт 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

В соответствии с пунктом 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В обоснование заявленного ходатайства, финансовый управляющий указала на то, что из Княжества Монако в материалы дела N А45-10618/2016 поступили запрошенные сведения и документы, которые были переведены финансовым управляющим с французского языка на русский язык. Перевод представлен в материалы дела.

Проанализировав полученные документы, финансовым управляющим установлены следующие обстоятельства:

Жданова Н.В. периодически оплачивала со своих счетов в Монако налоги Италии, в том числе:

N п/п	Номер счета	Дата	Сумма, евро	Назначение платежа
1	03016782003 (5502940/001.001.001)	29.10.2012	1 406,27	Налог Италия
		'29.10.2012	84,11	Налог Италия
		29.10.2012	234,07	Налог Италия
		29.10.2012	1 411,96	Налог Италия
		29.10.2012	755,33	Налог Италия
		14.02.2017	967,36	Налог Италия (98694)
		14.02.2017	293,27	Налог Италия (99971)
2	03016782001 (5502940/001.000.001)	19.03.2014	215,95	Налог Италия (98264)
		25.04.2014	447,92	Налог Италия (99971) возврат налога	-
		23.09.2014	437,30	Пересмотр налога Ит (98694) - возврат налога	алия
		23.09.2014	781,27	Пересмотр налога Италия (98615) - возврат налога
		23.09.2014	230,09	Пересмотр налога Италия (32953) - возврат налога
		30.10.2014	205,32	Пересмотр налога Ит (99971/S) - возврат налога	алия

При этом, из назначения платежа видно, что уплачиваемым налогам присвоен некий код или классификатор: 98694, 99971 и т.д., который может свидетельствовать о том, что Жданова Н.В. уплачивала разные виды налогов.

Таким образом, финансовый управляющий полагает, что уплата Ждановой Н.В. налогов Италии, свидетельствует о наличии у Ждановой Н.В. имущества в Италии, о котором она не сообщила ни финансовому управляющему, ни суду.

При этом, финансовый управляющий полагает, что имущество, за которое Жданова Н.В. уплачивала налоги, могло быть зарегистрировано на имя Жданова Д.В. - бывшего супруга должницы.

Согласно части 3 статьи 3 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, если международным договором Российской Федерации установлены иные правила судопроизводства, чем те, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о судопроизводстве в арбитражных судах, применяются правила международного договора.

В соответствии со статьей 1 "Конвенции о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам"'(Заключена в г. Гааге 18.03.1970), судебный орган одного Договаривающегося государства, подписавшего Конвенцию, может в соответствии с положениями своего законодательства запросить посредством судебного поручения компетентный орган другого Договаривающегося государства о получении по гражданским или торговым делам доказательства или выполнении другого процессуального действия.

Российская Федерация и Италия являются договаривающимися государствами, подписавшими названную Конвенцию.

Согласно статье 2 "Конвенции о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам", договаривающееся государство назначает центральный орган, на который возлагается обязанность принимать судебные поручения, исходящие от судебного органа другого Договаривающегося государства, и передавать их для исполнения компетентным органам. Каждое государство образует центральный орган в соответствии с собственным законодательством.

В рамках Конвенции о получении за границей доказательств по гражданским

или торговым делам" (Заключена в г. Гааге 18.03.1970) Италией учрежден центральный орган - Ministry of Foreign Affairs D.G.I.T. - Office IV Piazzale della Farnesina, 1 00194 ROMA Italy (Министерство иностранных дел).

Исходя из информации, размещенной на официальном сайте Гаагской конференции по международному частному праву (https://www.hcch.net/fr/home'), при взаимодействии с Италией, центральный орган принимает письма-запросы, написанные или переведенные на французский, английский и итальянский языки.

Центральным органом Российской Федерации, в адрес которого необходимо направить судебный запрос, выступает Министерство юстиции Российской Федерации (ул. Житная, 14, Москва, 119991 Российская Федерация).

На основании статьи 3 Конвенции о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам", судебное поручение должно содержать следующие реквизиты:

a) наименование органа власти, требующего его исполнения и запрашиваемого органа, если он известен запрашивающему органу;

b) название и адреса сторон в судебном процессе и их представителей, если таковые имеются;

c) существо и предмет судебного разбирательства, для которого истребуется доказательство, с изложением сведений, необходимых для исполнения поручения;

d) доказательство, которое требуется получить или другое процессуальное действие, которое надо исполнить.

В соответствующих случаях поручение должно также содержать:

e) фамилии и адреса лиц, которых необходимо допросить;

f) вопросы, которые нужно поставить допрашиваемым лицам или обстоятельства, о которых они должны быть допрошены;

g) документы или другое имущество, недвижимое или личное, подлежащие осмотру;

h) требование о получении свидетельских показаний под присягой или с подтверждением и об использовании особой формы;

i) особый порядок или процедуру, применение которых требуется в соответствии со статьей 9.

Таким образом, по запросу суда договаривающего государства в рамках судебного процесса можно получить любые сведения и документы, выступающие доказательством в рамках гражданского дела.

Кроме того, ранее в рамках обособленных споров, в том числе, при рассмотрении ходатайства финансового управляющего о запрете должнице выезжать за пределы Российской Федерации, было установлено недобросовестное поведение Ждановой Н.В., выразившееся в не представлении информации об имуществе и сделках, совершенных Ждановой Н.В.

Материалы дела свидетельствуют о том, что должница скрыла от финансового управляющего информацию о совершенной ею сделке по отчуждению 50% доли в иностранной организации, уже после открытия в отношении нее процедуры реализации.

Учитывая изложенное, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу об удовлетворении ходатайства финансового управляющего.

Доводы заявителя апелляционной жалобы не опровергают выводы суда первой инстанции, а выражают несогласие с ними, что не может являться основанием для отмены обжалуемого судебного акта.

При таких обстоятельствах, арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права. Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для его отмены, в соответствии со статьёй 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная инстанция не усматривает.

В соответствии с пунктом 3 статьи 61 Закона о банкротстве определения арбитражного суда, которые приняты в рамках дела о банкротстве, но не предусмотрены Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и в отношении которых не установлено, что они подлежат обжалованию, могут быть обжалованы в апелляционном порядке не позднее чем через четырнадцать дней со дня их принятия; по результатам рассмотрения жалобы суд апелляционной инстанции в течение четырнадцати дней принимает постановление, которое является окончательным.

Руководствуясь статьями 258, 268, пунктом 1 части 4 статьи 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

определение от 25.05.2020 Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-10618/2016 оставить без изменений, апелляционную жалобу Жданова Дениса Витальевича - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

Н.Н. Фролова

Судьи

Е.В. Кудряшева А.В. Назаров