Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 30 июля 2020 г. N 09АП-7629/20 по делу N А40-270429/2018

г. Москва

30 июля 2020 г.

Дело N А40-270429/18

Резолютивная часть постановления объявлена 23 июля 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 30 июля 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Яниной Е.Н.,

судей: Ким Е.А., Лялиной Т.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Хвенько Е.И.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы КУ ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", конкурсного управляющего Евстигнеева И.И. (в порядке ст. 42 АПК РФ) на решение Арбитражного суда г. Москвы от 27.12.2019 г. по делу N А40-270429/18, принятое судьей Бушмариной Н.В. по иску ОАО "Тулаэнергосбыт" (ОГРН: 1057100101046, ИНН: 7101006428) к 1. ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" (ОГРН: 1067746245863, ИНН: 7702593259), 2. Небанковской кредитной организации акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (ОГРН: 1027739132563, ИНН: 7702165310) третьи лица - 1. Акционерное общество "Новый регистратор", 2. Открытое акционерное общество "Новосибирскэнергосбыт", 3. Общество с ограниченной ответственностью "Смарт Кэпитал" об обязании совершить действия.

при участии в судебном заседании:

от истца - Губренко Д.Д. по доверенности от 18.05.2020 б/н;

от ответчиков: от ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" - не явился, извещен;

от Небанковской кредитной организации акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" - не явился, извещен;

от третьих лиц: от АО "Новый регистратор" - не явился, извещен;

от ОАО "Новосибирскэнергосбыт" - не явился, извещен;

от ООО "Смарт Кэпитал" - не явился, извещен;

от заявителя апелляционной жалобы Евстигнеева И.И. в порядке ст. 42 АПК РФ - не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Тулаэнергосбыт" (далее - истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" (далее - ответчик 1), к Небанковской кредитной организации акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (далее - ответчик 2) об обязании ответчика предоставить в НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу заявление о переводе акций и список клиентов в отношении 972 519 штук акций эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт" (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е), принадлежащих истцу; обязанности по предоставлению списка клиентов возложить на конкурсного управляющего ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

Определением суда от 19.11.2018 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены:

1. Небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий",

2. Акционерное общество "Новый регистратор",

3. Открытое 2 акционерное общество "Новосибирскэнергосбыт",

4. Общество с ограниченной ответственностью "Смарт Кэпитал".

Определением суда от 02.04.2019 г. по делу N А40-270429/18 исковое заявление ОАО "Тулаэнергосбыт" оставлено без рассмотрения.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 13.06.2019 определение Арбитражного суда города Москвы от 02.04.2019 отменено, в качестве соответчика привлечена Небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий", вопрос направлен на новое рассмотрение по существу в Арбитражный суд города Москвы.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 03.10.2019 производство по кассационной жалобе на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 10.06.2019 прекращено.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 27.12.2019 г по делу N А40-270429/2018 исковые требования удовлетворены частично, суд обязао общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" предоставить в Небанковскую кредитную организацию акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу список клиентов акций эмитента - открытого акционерного общества "Новосибирскэнергосбыт" (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е), а также возложил обязанность по предоставлению списка клиентов возложить на конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз", обязал Небанковскую кредитную организацию акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу списать 972 519 штук обыкновенных именных акций эмитента - открытого акционерного общества "Новосибирскэнергосбыт" (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е), принадлежащих открытому акционерному обществу "Тулаэнергосбыт", со счета общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" и зачислить их на счет открытого акционерного общества "Тулаэнергосбыт" в АО "Новый регистратор", в удовлетворении остальной части иска отказано.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, КУ ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", конкурсный управляющий Евстигнеев И.И. обратились в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалоб, в которых просили указанное решение суда первой инстанции отменить, в удовлетворении исковых требований отказать.

В обоснование доводов жалоб заявители ссылаются на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее- АПК РФ).

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ в отсутствие представителей ответчика, третьих лиц и заявителя И.И. Евстигнеева, извещенных надлежащим образом о дате и времени судебного заседания.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель истца возражал относительно удовлетворения апелляционной жалобы, в том числе, по доводам, изложенных в письменных пояснениях, представленного 15.05.2020 г через электронную канцелярию суда апелляционной инстанции и приобщенных к материалам дела.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, истец является собственником ценных бумаг- акций обыкновенных, бездокументарных эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственной номер выпуска 1-01-55265-Е в количестве 972 519 штук, номинальной стоимостью 10 руб. каждая, что подтверждается вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Новосибирской области от 16.02.2018 по делу А45- 4792/2017.

НКО АО НРД в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 19.02.2009 осуществляет депозитарную деятельность и исполняет функции центрального депозитария на рынке ценных бумаг.

НКО АО НРД в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Новосибирскэнергосбыт" открыт лицевой счет номинального держателя, на котором учитываются ценные бумаги в интересах депонентов НКО АО НРД.

Как указывает истец, Непосредственным реестродержателем, лицом, ведущим реестр акционеров эмитента ОАО Новосибирскэнергосбыт" является АО "Новый регистратор".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 02.05.2017 по делу N А40- 145317/2015 ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Евстигнеев И.И.

Судом установлено, что Центральным Банком Российской Федерации 24.02.2015 принято решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

В связи с отзывом у ООО "ИК "Таск Квадро Секьюрити" указанной лицензии, как утверждает истец, данным лицом не исполнена соответствующая обязанность, предусмотренная Положением о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, в части уведомления своих клиентов и предоставления номинальному держателю списков клиентов, номинальным держателем которых он является.

Как указывал истец, последний неоднократно обращался к конкурсному управляющему ООО "ИК "Таск Квадро Секьюрити" Евстигнееву И.И. с просьбой предоставить в НКО АО НРД запрос о переводе акций и Список владельцев ценных бумаг, между тем, данные требования оставлены без удовлетворения.

По утверждению истца, сокрытие акций эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", принадлежащих ОАО "Тулаэнергосбыт", лишает последнего возможности осуществлять контроль за деятельностью эмитента, распоряжаться предоставленными ему законом правами акционера, в т.ч. правом на получение прибыли от деятельности общества, в связи с чем, общество несет убытки.

Ссылаясь на указанные обстоятельства, истец обратился в суд с настоящим исковым заявлением.

Арбитражный суд г. Москвы, удовлетворяя частично исковые требования, установил, что на момент рассмотрения настоящего дела на торговом счете депо номинального держателя ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" N TL1301170022 учитываются акции АО "НОВОСИБИРСКЭНЕРГОСБЫТ" в количестве 2 004 559 штук. Данное обстоятельство подтверждается отчетом об остатках акций на счете депо номинального держателя ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" по состоянию на 27.12.2018.

Суд первой инстанции пришел к выводу о том, что ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" не является собственником ценных бумаг, числящихся на счете номинального держателя, открытом в НКО АО "НРД", в том числе акций, эмитированных АО "НОВОСИБИРСКЭНЕРГОСБЫТ".

Ввиду того обстоятельства, что решением Арбитражного суда города Москвы от 02.05.2017 по делу N А40-145317/2015 ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" признано несостоятельным (банкротом), спорные акции не могут быть квалифицированы как объект прав ответчика.

Данные акции не входят в конкурсную массу должника, между истцом и ответчиком отсутствует спор о праве на акции, с учетом особенности профессиональной деятельности ответчика истцом избран способ защиты о присуждении ответчика к исполнению обязанности в натуре.

Суд первой инстанции, вынося оспариваемое решение, принял во внимание фактические обстоятельства, свидетельствующие о права собственности истца на спорные акции, а также о нарушении данного права истца в результате неисполнения ответчиками "ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз", ООО "Смарт Кэпитал" обязанностей возникших по причине аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и пришел к выводу об удовлетворении исковых требований в части обязания ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" предоставить в НКО АО НРД в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу списка клиентов акций эмитента - ОАО "Новосибирскэнергосбыт" (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е), обязанности по предоставлению списка клиентов возложить на конкурсного управляющего ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз".

Также суд полагал возможным удовлетворить требование истца и обязать НКО АО НРД в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу списать 972 519 штук обыкновенных именных акций эмитента - ОАО "Новосибирскэнергосбыт" (государственный регистрационный номер выпуска 1-01- 55265-Е), принадлежащих истцу, со счета ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" и зачислить их на счет истца в АО "Новый регистратор".

Суд первой инстанции обратил внимание на то, что удовлетворение требований к указанному лицу обеспечит возможность восстановления нарушенных прав истца в отношении принадлежащих ему акций, а решение суда по настоящему делу будет исполнимо (ст. 16 АПК РФ), учитывая, что ответчики "ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз", ООО "Смарт Кэпитал" в силу прямого указания закона больше не имеют специальной правоспособности по совершению действий в отношении спорных ценных бумаг.

Девятым арбитражным апелляционным судом установлено, что на оспариваемое решение Арбитражного суда г. Москвы поданы две апелляционной жалобы, в том числе, от Евстигнеева Ильи Игоревича, в порядке ст. 42 АПК РФ.

Рассмотрев данную жалобу, апелляционная коллегия приходит к выводу о том, что производство по апелляционной жалобе Евстигнеева И.И. следует прекратить по следующим основаниям.

Как установлено судом первой инстанции и не оспорено сторонами, определением Арбитражного суда города Москвы от 11.08.2015 г по делу N А40- 145317/2015 принято к производству заявление о признании ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" несостоятельным (банкротом), в свою очередь, решением Арбитражного суда города Москвы от 02.05.2017 по делу N А40-145317/2015 ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Евстигнеев И.И.

Согласно ст. 42 АПК РФ, лица, не участвовавшие в деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, вправе обжаловать этот судебный акт, а также оспорить его в порядке надзора по правилам, установленным настоящим Кодексом. Такие лица пользуются правами и несут обязанности лиц, участвующих в деле.

В силу ст. 129 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

С момента открытия конкурсного производства полномочия руководителя прекращаются, а вся документация должника, а также его печати и штампы передаются конкурсному управляющему (часть 2 статьи 126 Закона N 127-ФЗ). Конкурсный управляющий осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника.

В силу п. 1 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 30.06.2020 N 12 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции", при применении статей 257, 272, 272.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ, Кодекс) арбитражным судам апелляционной инстанции следует принимать во внимание, что право на обжалование судебных актов в порядке апелляционного производства имеют как лица, участвующие в деле, так и иные лица в случаях, предусмотренных АПК РФ.

К иным лицам в силу части 3 статьи 16 и статьи 42 Кодекса относятся лица, о правах и об обязанностях которых принят судебный акт.

В связи с этим лица, не участвующие в деле, как указанные, так и не указанные в мотивировочной и/или резолютивной части судебного акта, вправе его обжаловать в порядке апелляционного производства в случае, если он принят об их правах и обязанностях, то есть данным судебным актом непосредственно затрагиваются их права и обязанности, в том числе создаются препятствия для реализации их субъективного права или надлежащего исполнения обязанности по отношению к одной из сторон спора.

От имени ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" конкурсным управляющим Евстигнеевым И.И. подана апелляционная жалоба 27.01.2020 г через суд первой инстанции.

В данном случает, указанное лицо, обращаясь за судебной защитой, выступает от имени общества, поскольку наделен полномочиями, как конкурсного управляющего.

По общему правилу, обязанность по надлежащему ведению реестра требований кредиторов возложена на конкурсного управляющего.

По смыслу указанных процессуальных норм и разъяснений, участие третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, в судебном разбирательстве требуется, если судебный акт, которым заканчивается рассмотрение дела в арбитражном суде первой инстанции, может повлиять на его права или обязанности, то есть непосредственно приведет к возникновению, изменению или прекращению соответствующих правоотношений между третьим лицом и стороной судебного спора.

Предусмотренный процессуальным законодательством институт третьих лиц, как заявляющих, так и не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, призван обеспечить судебную защиту всех заинтересованных в исходе спора лиц и не допустить принятия судебных актов о правах и обязанностях этих лиц без их участия.

При этом, третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, - это предполагаемый участник материально-правового отношения, связанного по объекту и составу с тем, которое является предметом разбирательства в арбитражном суде.

Конкурсный управляющий Евстигнеев И.И. в настоящем деле не привлечен самостоятельным актом к участию в деле как третье лицо, поскольку осуществляет функции руководителя должника.

Не привлечение конкурсного управляющего ответчика Евстигнеева И.И. к участию в деле в качестве третьего лица не имеет юридического значения для существа рассматриваемого спора, поскольку с момента введения процедуры конкурсного производства по делу о банкротстве ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" конкурсный управляющий осуществляет полномочия исполнительного органа данного общества и вправе представлять его интересы без доверенности.

Обязанность извещения единоличного исполнительного органа о судебном процессе отдельно от извещения возглавляемого им юридического лица процессуальным законодательством не предусмотрена.

Между тем, апелляционная жалоба, поступившая в суд апелляционной инстанции 04.02.2020 г за самостоятельным номером N 09АП-8165/2020, подана от И.И. Евстигнеева лично, что квалифицирует подачу данной жалобы как от физического лица, не наделенного права обжаловать указанный судебный акт в силу перечисленных ранее норм и положений законодательства.

Кроме того, суд первой инстанции возложив на конкурсного управляющего исполнение принятого судебного акта не указал, что исполнение подлежит именно конкурсным управляющим Евстигнеевым И.И., поскольку абзацем 4 пункта 1 статьи 145 Закона о банкротстве предусмотрено возможность отстранения арбитражным судом от исполнения обязанностей конкурсного управляющего с назначением нового конкурсного управляющего, поэтому данное решение подлежит исполнению именно тем конкурсным управляющим, который будет в период его исполнения осуществлять легитимные функции конкурсного управляющего должника.

Апелляционный суд повторно исследовав и оценив, представленные в дело доказательства, не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции по примененным нормам материального права и переоценке фактических обстоятельств дела в виду следующего.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 20.07.2020) "О рынке ценных бумаг", акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра (ст. 39 Закона N 39-ФЗ).

Согласно ст. 39.1 Закона N 39-ФЗ, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в день получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств, предусмотренных пунктом 1 статьи 39.2 настоящего Федерального закона.

В силу ст. 39.2 Закона N 39-ФЗ, в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России.

Согласно п. 2.3 Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, в течение 3 дней со дня получения уведомления об отзыве лицензии организация обязана уведомить (путем направления каждому клиенту заказного письма, если иное не установлено договором с клиентом) своих клиентов об аннулировании лицензии и предложить им до указанного в уведомлении момента прекращения действия лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или на счета депо в депозитариях.

В силу п. 2.8 Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, организация, имеющая счет депо или иной регистр учета, на котором учитываются ценные бумаги ее клиентов у номинального держателя, обязана предоставить данному номинальному держателю списки клиентов, номинальным держателем ценных бумаг которых она является, на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг (далее - списки клиентов) в течение 20 3 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг.

При этом по каждому клиенту организации, исполняющему функции номинального держателя и обязанному прекратить их исполнение в соответствии с настоящим Положением, необходимо представить список его клиентов.

В соответствии с п. 3.6.3. Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 17.12.2018) "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2015 N 38673), о требованию клиента (депонента) и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата (за исключением имущества, за счет которого производится исполнение обязательств по сделкам, совершенным в интересах клиента не позднее момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, и имущества, необходимого для прекращения обязательств по таким сделкам).

В силу п. 3.8 указанного Положения Банка России, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан совершить следующие действия.

- Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам).

- Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

- Уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя.

- В соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

Согласно материалам дела, на счете ООО "ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ", открытом НКО АО НРД числятся акции:

- 209 735 АО принадлежат компании Аринья,

- 485 706 АО принадлежат компании Фортиза,

- 1 032 040 АО принадлежат компании Ивлет.

Неучтенными акциями остается в количестве 972 519 шт. обыкновенных акций, в отношении которых заявлены исковые требования ОАО "Тулаэнергосбыт" и окончательно находящиеся у депозитария НКО ЗАО НРД.

Таким образом, истец является собственником ценных бумаг - акций обыкновенных, бездокументарных эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственной номер выпуска 1-01-55265-Е в количестве 972 519 штук, номинальной стоимостью 10 руб. каждая, что подтверждается вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Новосибирской области от 16.02.2018 по делу А45- 4792/2017.

НКО АО НРД в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 19.02.2009 3 осуществляет депозитарную деятельность и исполняет функции центрального депозитария на рынке ценных бумаг.

НКО АО НРД в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Новосибирскэнергосбыт" открыт лицевой счет номинального держателя, на котором учитываются ценные бумаги в интересах депонентов НКО АО НРД.

На основании договора междепозитарного счета депо N 3625/ДМС от 16.04.2013, заключенного с ООО "Смарт Кэпитал", НКО АО НРД оказывает депозитарные услуги ООО "Смарт Кэпитал".

На основании договора междепозитарного счета депо N 2857/ДМС-0 от 26.12.2008, заключенного с ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", НКО АО НРД оказывает депозитарные услуги ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

Данным депонентам на основании указанных договоров открыты в НКО АО НРД счета депо номинального держателя, на которых учитываются акции ОАО "Новосибирскэнергосбыт" в интересах депонентов ООО "Смарт Кэпитал" и ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

На счетах депо номинальных держателей ООО "Смарт Кэпитал" и ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", открытых в НКО АО НРД, учитываются в совокупности, без разбивки по отдельным клиентам ценные бумаги, принадлежащие клиентам номинальных держателей ООО "Смарт Кэпитал" и ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз"

В ходе рассмотрения настоящего дела установлен факт принадлежности спорных ценных бумаг истцу, факт их учета по счету депо в ООО "Смарт Кэпитал", наличие договорных отношений между истцом, ООО "Смарт Кэпитал" НКО АО НРД и между НКО АО НРД и ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", совпадение количества спорных ценных бумаг учитываемых НКО АО НРД с количеством ценных бумаг принадлежащих истцу.

Судом верно установлено, что 972 519 шт. акций обыкновенных, бездокументарных, эмитента открытого акционерного общества "Новосибирскэнергосбыт", принадлежащих ОАО "Тулаэнергосбыт", числятся на счете ООО "ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ", открытом НКО АО НРД, которое в свою очередь располагает реальной возможностью совершить действия, направленные на восстановление прав истца.

Факт принадлежности спорных акций ОАО "Тулаэнергосбыт" установлен, апеллянтом не оспорен.

При рассмотрении настоящего дела заявителем не оспорено, что рассматриваемые акции находятся на хранении непосредственно в ООО "ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ".

Указанные обстоятельства, вопреки доводам апеллянта, подтверждают обоснованность вывода суде первой инстанции о подтверждаении права собственности истца на спорные акции, о нарушении права истца в результате неисполнения ответчиками "ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз", ООО "Смарт Кэпитал" обязанностей возникших по причине аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в связи с чем, обоснованно удовлетворил исковых требований в части обязания ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" предоставить в НКО АО НРД в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу списка клиентов акций эмитента - ОАО "Новосибирскэнергосбыт" (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е), обязанности по предоставлению списка клиентов возложить на конкурсного управляющего ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" и об обязании НКО АО НРД в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу списать 972 519 штук обыкновенных именных акций эмитента - ОАО "Новосибирскэнергосбыт" (государственный регистрационный номер выпуска 1-01- 55265-Е), принадлежащих истцу, со счета ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" и зачислить их на счет истца в АО "Новый регистратор".

Доводы апелляционной жалобы сводятся фактически к повторению утверждений, исследованных и правомерно отклоненных арбитражным судом первой инстанции, они не могут служить основанием для отмены обжалуемого судебного акта, поскольку не свидетельствуют о нарушении судом норм материального и процессуального права, а лишь указывают на несогласие с оценкой суда доказательств.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловными основаниями для отмены решения, апелляционным судом не установлено.

В соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-268, п. 1 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Производство по апелляционной жалобе Евстигнеева И.И. прекратить

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 27.12.2019 г. по делу N А40-270429/18 оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Н. Янина

Судьи

Е.А. Ким Т.А. Лялина