Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 18 мая 2021 г. N 07АП-3794/21 по делу N А03-3787/2020

город Томск

18 мая 2021 г.

Дело N А03-3787/2020

Резолютивная часть постановления объявлена 18 мая 2021 года.

Полный текст постановления изготовлен 18 мая 2021 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кудряшевой Е.В.,

судей Сбитнева А.Ю.,

Фроловой Н.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Мизиной Е.Б., рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу Дешевых Алексея Анатольевича (N 07АП-3794/21 (1)) на определение от 16.03.2021 Арбитражного суда Алтайского края (судья - Сигарев П.В.) по делу N А03-3787/2020 о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Алтайская нерудная компания" (ОГРН 1142204002930, ИНН 2234014411, 659354, Алтайский край, с. Малоугренево, ул. Таежная, 10) по заявлению конкурсного управляющего должником об истребовании от бывшего руководителя должника Дешевых Алексея Анатольевича бухгалтерской и иной документации должника, а также печатей, штампов, товарно-материальных и иных ценностей, и по объединенному с ним заявлению конкурсного управляющего должником об обязании индивидуального предпринимателя Черемисина Романа Александровича передать груз по накладной N 1221618077.

Суд

УСТАНОВИЛ:

решением от 30.11.2020 Арбитражного суда Алтайского края должник признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утверждена Новикова Лариса Арстагецовна (далее - конкурсный управляющий Новикова Л.А.).

12.02.2021 принято к рассмотрению заявление конкурсного управляющего Новиковой Л.А. об истребовании от бывшего руководителя должника Дешевых Алексея Анатольевича (далее - Дешевых А.А.) следующих документов: - учредительные документы; - свидетельство ИНН; - свидетельство ОГРН; - список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; - документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; - документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; - протоколы и решения собраний органов управления должника; - свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; - лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; - сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); - перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; - приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время; - базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); - документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время; - бухгалтерскую отчетность (форма N 1, 2) за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время; - книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты с 01.01.2017 по настоящее время, выписки банка по всем расчетным счетам; - список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы с 01.01.2017 по настоящее время; - список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы с 01.01.2017 по настоящее время; - сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; - акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; - отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 01.01.2017 г. по настоящее время; - утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; - сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; - заявления работников на увольнение; - приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника за весь период деятельности предприятия; - сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; - гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время оригиналы документов; - все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; - сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; - сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; - полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; - документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; - сведения о наличии обременений имущества должника; - сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; - сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время; - заключения об оценке имущества должника; - сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; - сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; - сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; - сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; - иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время.

Определением от 02.03.2021 принято к рассмотрению заявление конкурсного управляющего Новиковой Л.А. об обязании ИП Черемисина Романа Александровича (Компания СДЭК г. Бийск, ул. Васильева, 79Н-П N 3) передать груз по накладной N 1221618077.

Протокольным определением от 03.03.2021 суд объединил заявления конкурсного управляющего Новиковой Л.А. об истребовании от бывшего руководителя должника Дешевых А.А. бухгалтерской и иной документации должника, а также печатей, штампов, товарно-материальных и иных ценностей и об обязании ИП Черемисина Р.А. передать груз по накладной N 1221618077.

Определением от 16.03.2021 Арбитражный суд Алтайского края истребовал от Дешевых А.А. в пользу конкурсного управляющего Новиковой Л.А. следующие документы: - учредительные документы; - свидетельство ИНН; - свидетельство ОГРН; - список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; - документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; - документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; - протоколы и решения собраний органов управления должника; - свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; - лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; - сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); - перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; - приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время; - базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); - документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время; - книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты с 01.01.2017 по настоящее время, выписки банка по всем расчетным счетам; - акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; - отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время; - утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; - сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; - заявления работников на увольнение; - приказы по личному составу (в том числе, о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника за весь период деятельности предприятия; - сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; - гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время оригиналы документов; - все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; - сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; - сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; - полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; - документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; - сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции;

о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; - заключения об оценке имущества должника; - сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; - сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; - сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; - сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; - иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 01.01.2017 по настоящее время. Этим же определением суд обязал ИП Черемисина Р.А. в течение трех дней в даты вынесения обжалуемого определения передать груз по накладной N 1221618077 конкурсному управляющему Новиковой Л.А.

Не согласившись с вынесенным определением, Дешевых А.А. в апелляционной жалобе просит отменить в части истребования у него документов и иных ценностей, ссылаясь на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствие выводов суда обстоятельствам дела, неправильное применение норм материального права.

В обоснование апелляционной жалобы указывает на то, что имущество было передано на хранение исполняющему обязанности директора Штепе А.А. Затем, во исполнение определения от 26.10.2020, Дешевых А.А. направил документацию Штепе А.А. курьерской службой СДЕК, поэтому у него документация отсутствует, в материалы дела приобщены квитанции, подтверждающие направление.

Лица, участвующие в деле и в процессе о банкротстве, не обеспечившие личное участие и явку своих представителей в судебное заседание, извещены надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в связи с чем, суд апелляционной инстанции на основании статей 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) рассмотрел апелляционную жалобу в их отсутствие.

При рассмотрении апелляционной жалобы суд апелляционной инстанции руководствуется пунктом 27 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 30.06.2020 N 12 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции", согласно которому, если заявителем подана жалоба на часть судебного акта, при непредставлении лицами, участвующими в деле, возражений до начала судебного разбирательства арбитражный суд апелляционной инстанции начинает проверку судебного акта в оспариваемой части и по собственной инициативе не вправе выходить за пределы апелляционной жалобы, за исключением проверки соблюдения судом норм процессуального права, приведенных в части 4 статьи 270 АПК РФ.

Возражений против проверки судебного акта в обжалуемой части к началу рассмотрения апелляционной жалобы не поступило.

Поэтому в порядке, предусмотренном частью 5 статьи 268 АПК РФ, с учетом вышеуказанных разъяснений обжалуемое определение проверено лишь в части истребования документации и иного имущества у Дешевых А.А.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, проверив законность и обоснованность определения суда первой инстанции, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены.

Суд первой инстанции исходил из доказанности отсутствия у конкурсного управляющего должником документов, которые должны были переданы.

Суд апелляционной инстанции, повторно рассмотрев обособленный спор и оценив представленные в дело доказательства по правилам главы 7 АПК РФ, пришел следующим выводам.

В силу части 1 статьи 223 АПК РФ, пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам АПК РФ с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Пленум Верховного Суда РФ в пункте 24 постановления от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" разъяснил, что в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

Таким образом, вопрос о передаче конкурсному управляющему документации и имущества должника рассматривается в деле о банкротстве.

На конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании (пункт 2 статьи 129 Закона о банкротстве).

Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией, а также имуществом должника.

Следовательно, действуя добросовестно и разумно, как требует пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, конкурсный управляющий в целях обеспечения надлежащего исполнения своих обязанностей, установленных пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве, должен принять меры по истребованию от бывших руководителей должника документов и материальных ценностей, в случае, если последними предусмотренная названным Законом обязанность не исполняется.

В Определении Верховного Суда РФ от 16.10.2017 по делу N 302-ЭС17-9244, А33-17721/2013 указано, что отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные частью 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве.

В связи с этим невыполнение руководителем должника без уважительной причины требований Закона о банкротстве о передаче конкурсному управляющему документации и материальных ценностей (имущества) должника свидетельствует, по сути, о недобросовестном поведении, направленном на сокрытие информации об имуществе должника и самого имущества за счет которого могут быть погашены требования кредиторов.

Поскольку целью заявления ходатайства об истребовании является возможность пополнения конкурсной массы, в том числе путем возврата выбывшего имущества, для соразмерного удовлетворения требований кредиторов, что согласуется с принципами конкурсного производства, которой всегда противостоит цель недобросовестного руководителя в уклонении от передачи документации и имущества, даже под угрозой субсидиарной ответственности, так как возможность вернуть имущество и рассчитаться с кредиторами более реальна, чем получение удовлетворения многомиллионных требований за счет имущества руководителя, как правило, уже подготовленного к процедуре банкротства, и заранее оформившего свои активы на аффилированное лицо либо перепродавшего имущество добросовестному приобретателю, то для отказа конкурсному управляющему в удовлетворении заявления об истребовании недостаточно одних лишь доводов руководителя об отсутствии у него истребуемой документации либо имущества должника.

Так как институт истребования доказательств имеют иную форму применения в делах о банкротстве, так как защищает публичные интересы и имущественные интересы третьих лиц - кредиторов должника, находящегося в банкротстве, то руководитель должника, заявляя об отсутствии у него документации и имущества должника, не лишен возможности в порядке статьи 65 АПК РФ представлять доказательства отсутствия у него истребуемого либо указать иное лицо которому документация и имущество были им переданы, или указать, при каких обстоятельствах оно было утрачено.

Наличие удовлетворенного ходатайства об истребовании, обеспеченное принудительным исполнением судебного акта через службу судебных приставов дает дополнительные гарантии кредиторам в виде невозможности дальнейшего отчуждения имущества должника и обеспечивает исполнение конкурсным управляющим своих обязанностей, в том числе по сбору информации о должнике и формированию конкурсной массы.

При этом, вынесенный по результатам рассмотрения ходатайства об истребовании судебный акт, не подменяет собой обеспечительные меры возможность которых предусмотрена статьей 46 Закон о банкротстве, поскольку в отличие от таких мер документация и имущество не арестовываются, а подлежат передаче конкурсному управляющему.

Как установлено судом первой инстанции, конкурсным управляющим вручены запросы исполняющему обязанности директора должника Штепе А.А. с требованием о предоставлении бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника. Исполняющий обязанности директора ООО "Алтайская нерудная компания" Штепе А.А. предоставил ответы, что до настоящего времени ему не были переданы товарно-материальные ценности и документы, касающиеся финансового-хозяйственной деятельности предприятия бывшим руководителем Дешевых А.А.

Бывший руководитель Дешевых А.А. ссылался на передачу документов Штепе А.А. путем направления через службу доставки СДЭК.

При обращении конкурсного управляющего в службу доставки СДЭК был получен отказ в получении и оплаты посылки, так как имеет право получить только лицо, указанное в накладной получателем.

Из квитанции отслеживания посылки видно, что 18.11.2020 она была возвращена на склад доставки. Действующий от имени СДЭК ИП Черемисин Р.А. пояснил, что при возврате на имя отправителя с 18.11.2020 была создана новая квитанция и только отправитель Дешевых А.А. имеет право получить груз.

До настоящего времени бывший руководитель Дешевых А.А. не предпринял никаких действий к получению посылки, направленной Штепе А.А. и передаче в ней содержащихся документов должника конкурсному управляющему.

Представленная в материалы дела переписка конкурсного управляющего и Штепы А.А. свидетельствует о том, что бывший руководитель должника Дешевых А.А. не ответил на запросы о передаче документов Штепе А.А.

В то же время представленная в материалы опись документов, направленных Дешевых А.А. в адрес Штепы А.А. через службу СДЭК свидетельствует о вложении в посылку счетов-фактур, договора займа, путевых листов, авансовых отчетов, банковских сведений, журналов учета и иных документов, то есть не соответствующих перечню, испрашиваемому к истребованию конкурсным управляющим.

Таким образом, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о необходимости истребования у Дешевых А.А. документов для последующей передачи конкурсному управляющему.

Давая оценку доводам апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что они не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанций при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность решения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными.

Суд апелляционной инстанции считает, что судом первой инстанции нарушений норм материального и норм процессуального права не допущено. Оснований, предусмотренных статьей 270 АПК РФ, для отмены определения в обжалуемой части у суда апелляционной инстанции не имеется. Апелляционная жалоба не подлежат удовлетворению.

Руководствуясь статьями 258, 268, 271, пунктом 1 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

определение от 16.03.2021 Арбитражного суда Алтайского края по делу N А03-3787/2020 в обжалуемой части оставить без изменения, апелляционную жалобу Дешевых Алексея Анатольевича - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня вступления в законную силу путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Алтайского края.

Председательствующий

Е.В. Кудряшева

Судьи

А.Ю. Сбитнев Н.Н. Фролова