Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16 июня 2021 г. N 09АП-24448/21 по делу N А40-145317/2015

г. Москва

16 июня 2021 г.

Дело N А40-145317/15

Резолютивная часть постановления объявлена 08 июня 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 16 июня 2021 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.Н. Григорьева,

судей В.С. Гарипова, Р.Г. Нагаева

при ведении протокола секретарем судебного заседания Я.А. Алибековым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Петренко Г.Ф. на определение Арбитражного суда города Москвы от 17.03.2021 года по делу N А40-145317/15, вынесенное судьей Е.А. Пахомовым, об отказе Петренко Г.Ф. в удовлетворении заявления о применении в отношении ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" параграфа 4 главы IX Федерального закона от 26.10.2002 N127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" и о включении в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг сведений о находящемся у должника имуществе Петренко Г.Ф. в виде обыкновенных акций ОАО "Серовский городской молочный завод" в количестве 1302 штуки,

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз"

при участии в судебном заседании:

от к/у ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" - Михалев А.В. дов от 03.02.21

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г.Москвы по делу N А40-145317/2015 от 02.05.2017 г. ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" (далее - Должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утвержден Евстигнеев Илья Игоревич.

12.10.2020 г. в Арбитражный суд города Москвы посредством подачи документов через электронный сервис "Мой Арбитр" от Петренко Гульфиры Фанавиевны поступило заявление о включении в реестр требований кредиторов клиентов, в котором также содержалось ходатайство о применении параграфа 4 главы IX ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" и о привлечении к участию в деле в качестве эксперта ЦБ РФ.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 17.03.2021 г. отказано Петренко Г.Ф. в удовлетворении заявления о применении в отношении ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" параграфа 4 главы IX Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", а также отказано в удовлетворении заявления о включении в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг сведений о находящемся у ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" имуществе Петренко Гульфиры Фанавиевны в виде обыкновенных акций ОАО "Серовский городской молочный завод" в количестве 1302 штуки.

Не согласившись с определением суда, Петренко Г.Ф. обратилась с апелляционной жалобой, в которой просила отменить оспариваемое определение и принять по делу новый судебный акт.

В обоснование апелляционной жалобы заявитель ссылался на несогласие с выводами суда.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего должника возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по доводам, изложенным в отзыве, и просил оспариваемое определение оставить без изменения.

Апеллянт и иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 267, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда первой инстанции, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, в силу следующих обстоятельств.

В силу п. 3 ч. 2 ст. 180 Закона о банкротстве Настоящий параграф определяет особенности несостоятельности (банкротства) финансовых организаций.

Для целей настоящего Федерального закона под финансовыми организациями понимаются в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг.

К профессиональным участникам рынка ценных бумаг ФЗ "О рынке ценных бумаг" относит юридических лиц, которые осуществляют виды деятельности, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 названного Федерального закона.

В соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ Должник осуществлял следующие виды экономической деятельности по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности:

66.1 Деятельность вспомогательная в сфере финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения;

64.19 Денежное посредничество прочее;

64.20 Деятельность холдинговых компаний;

64.9 Деятельность по предоставлению прочих финансовых услуг, кроме услуг по страхованию и пенсионному обеспечению;

64.99 Предоставление прочих финансовых услуг, кроме услуг по страхованию и пенсионному обеспечению, не включенных в другие группировки;

64.99.1 Вложения в ценные бумаги;

64.99.2 Деятельность дилерская;

64.99.3 Капиталовложения в уставные капиталы, венчурное инвестирование, в том числе посредством инвестиционных компаний;

64.99.4 Заключение свопов, опционов и других срочных сделок;

66.12.1 Деятельность биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле;

66.12.2 Деятельность по управлению ценными бумагами;

66.19 Деятельность вспомогательная прочая в сфере финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения;

66.19.4 Деятельность по предоставлению консультационных услуг по вопросам финансового посредничества.

Однако Судом ранее в рамках рассмотрения дела о несостоятельности Должника (Определение Арбитражного суда г. Москвы от 20.04.2018, Определение Арбитражного суда г. Москвы от 12.05.2016 года) установлено, что 24 февраля 2015 года Банком России была опубликована информация об отзыве лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности) у Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз".

В соответствии с п.п. 1.2., 2.3. Постановления ФКРЦБ от 10 ноября 1998 г. N 46 (далее - Постановления ФКРЦБ), действовавшим в момент осуществления спорных операций, исполнение функций номинального держателя прекращается по следующим основаниям: аннулирование лицензии у организации.

Следовательно, в соответствии с положениями ст. 149 ГК РФ, п. 2.3. Постановления ФКРЦБ, ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" начиная как минимум с 24 февраля 2015 года не осуществляет деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.

При этом ключевое значение для определения статуса профессионального участника рынка ценных бумаг имеет наличие действующих договоров с клиентами, а также ценных бумаг на клиентских счетах, что установлено постановлением Арбитражного суда Московского округа от 07.08.2020 по настоящему делу.

В силу изложенного, ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" не является профессиональным участником рынка ценных бумаг (не является финансовой организацией) так как:

1) ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" не имеет действующих договоров с клиентами,

2) ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" не имеет ценных бумаг на клиентских счетах.

В соответствии с положениями ч.1 и ч.2 ст. 185.1 Закона о банкротстве Особенности банкротства финансовых организаций, установленные статьями 183.1 - 183.26 настоящего Федерального закона, распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговые организации с учетом положений статей 185.2 -185.7 настоящего Федерального закона, если иное не предусмотрено параграфом 8 настоящей главы.

Для целей настоящего параграфа под клиентом профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), клиринговой организации понимается физическое или юридическое лицо, с имуществом которого указанными профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией совершаются операции на основании федерального закона или заключенного договора, в том числе владелец инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и лицо, передавшее имущество в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее также - клиент).

Однако во владении Должника отсутствует имущество клиентов, а также отсутствуют неисполненные договоры с клиентами.

Порядок учета требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг регламентирован в статье 185.3 Закона о банкротстве, согласно пункту 1 которой, в ходе наблюдения или конкурсного производства для целей удовлетворения требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации арбитражный управляющий или реестродержатель ведет реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации (далее - реестр клиентов).

Пункт 4 названной статьи определяет исчерпывающий перечень сведений, которые должны содержаться в реестре клиентов, а именно:

сведения о клиенте;

сведения о находящемся у профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании или клиринговой организации имуществе клиента;

сведения об обязательствах, подлежащих исполнению за счет и (или) в пользу каждого клиента.

Согласно положениям пункта 1 статьи 185.6 Закона о банкротстве, в конкурсную массу профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации не включается имущество их клиентов, находящееся на специальном брокерском счете, торговом счете, клиринговом счете, специальном депозитарном счете, транзитном счете, счете депо, транзитном счете депо, лицевом счете в реестре владельцев ценных бумаг, отдельном банковском счете, открытом для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением, а также находящееся в доверительном управлении управляющей компании, клиринговой организации или переданное в оплату инвестиционных паев иное имущество.

В силу изложенного, в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг должны включаться сведения о находящемся у финансовой организации имуществе (ценных бумагах).

В соответствии с положениями ч. 1 ст.34 Закона о банкротстве лицами, участвующими в деле о банкротстве, являются: должник; арбитражный управляющий; конкурсные кредиторы; уполномоченные органы.

В соответствии с положениями ч.2 ст. 185.1 Закона о банкротстве для целей настоящего параграфа под клиентом профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), клиринговой организации понимается физическое или юридическое лицо, с имуществом которого указанными профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией совершаются операции на основании федерального закона или заключенного договора, в том числе владелец инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и лицо, передавшее имущество в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее также - клиент).

В ходе наблюдения или конкурсного производства для целей удовлетворения требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации арбитражный управляющий или реестродержатель ведет реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации (далее - реестр клиентов) (ч. 1 ст. 185.3 Закона о банкротстве).

В силу ч.1 ст. 11 ГК РФ защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав осуществляет суд, арбитражный суд или третейский суд (далее - суд) в соответствии с их компетенцией.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления о применении в отношении должника параграфа 4 главы IX Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", исходил из того, что у Должника отсутствуют клиенты (ч.2 ст. 185.1 Закона о банкротстве), равно как и отсутствуют имущество клиентов - ценные бумаги, принадлежащие третьим лицам, на счетах должника.

Таким образом, Арбитражный суд города Москвы, с учетом позиции Арбитражного суда Московского округа, изложенной в постановлении от 07.08.2020 г. по настоящему делу, пришел к выводу, что ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" в настоящее время не является финансовой организацией по смыслу Закона о банкротстве.

Вместе с тем, суд первой инстанции, отказывая в удовлетворения заявления о включении в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, установил, что Петренко Г.Ф. не является клиентом ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", в связи с чем он и не вправе обращаться с заявлением о введении в процедуре банкротства должника параграфа 4 главы IX ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

Кроме того, Арбитражный суд города Москвы указал на отсутствие доказательств перехода к Петренко Г.Ф. права собственности на спорные ценные бумаги, путем списания их со счетов депо заявителя на счет депо, открытый у должника, а также доказательств, подтверждающие возникновение у Петренко Г.Ф. права собственности на спорные акции.

Судебная коллегия соглашается с выводами суда.

Доводы апеллянта о том, что она является клиентом должника, на счетах номинального держателя которой находятся ценные бумаги Петренко Г.Ф., не соответствуют действительности.

Так, ключевое значение для определения статуса профессионального участника рынка ценных бумаг имеет наличие у Должника действующих договоров с клиентами, а также наличие ценных бумаг на клиентских счетах Должника (что установлено постановлением Арбитражного суда Московского округа от 07.08.2020 по настоящему делу, согласно которому ведение параграфа 4 главы IX Закона о банкротстве является единственным законным механизмом получения клиентами ценных бумаг, которые находятся на счетах должника, но не включаются в конкурсную массу).

С заявлением о введении в процедуре банкротства Должника параграфа 4 главы IX ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" может обратиться лишь клиент должника, ценные бумаги которого находятся на счете номинального держателя должника, и введение указанного параграфа позволит такому лицу защитить свои права и получить ценные бумаги.

Между тем в соответствии с письмом НКО АО НРД от 31.12.2020 N ША-20/8487 О предоставлении информации, на счетах депо, открытых ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" в НКО АО НРД, не учитываются обыкновенные акции АО "Серовский Гормлозавод".

Следовательно, ценные бумаги, принадлежащие клиентам, на счетах Должника отсутствуют.

Доводы апеллянта о подтверждении права собственности на спорные ценные бумаги отклоняется судом апелляционной инстанции.

Представленные в материалы дела Петренко Г.Ф. копия Договора счета депо N 3907/ДД от 19.09.2014, копия Выписки по счету депо по состоянию на 24.09.2014 и копия Договора N б/н купли-продажи акций от 18.10.2013 не являются допустимыми и достоверными доказательствами, поскольку оригиналы данных документов суду предоставлены не были.

Договор N б/н купли-продажи акций от 18.10.2013 и Выписка из реестра по состоянию на 04.04.2014 не подтверждают факт принадлежности спорных ценных бумаг Петренко Г.Ф. и факт передачи ею ценных бумаг в ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

В Договоре N б/н купли-продажи акций от 18.10.2013 не указаны реквизиты покупателя, а также стоимость акций (пункт 1.2. договора). Переход права собственности к Петренко Г.Ф. данным документов не подтверждается.

Поручение депо N 3115 от 24.09.2014 никем не заверено, является недопустимым и недостоверным доказательством.

Отчет/выписка N 13836171 от 24.09.2014 никем не заверен, является недопустимым и недостоверным доказательством.

Отчет/выписка N 16640652 от 30.09.2015 представлен в копии, является недопустимым и недостоверным доказательством. Кроме того, указанный документ не подтверждает принадлежность каких-либо ценных бумаг Петренко Г.Ф.

Выписка по счету Депо от 24.09.2014 за подписью Киселева В.Ю. не является достоверным и допустимым доказательством.

Само по себе зачисление (отражение сведений о зачислении) ценных бумаг на счет депо заявителя, произведенное в отсутствие правовых оснований для такого зачисления, формально наделяющее заявителя правом собственности на оспариваемые ценные бумаги, ничтожно в силу положения ч. 2 ст. 168 ГК РФ, поскольку прямо противоречит закону и нарушает права и законные интересы кредиторов Должника.

Кроме того, Определением Арбитражного суда г. Москвы от 01.02.2019 по делу N А40-145317/15-175-478Б установлено, что депозитарный учет должника был существенно фальсифицирован.

Иных доказательств, подтверждающих доводы Петренко Г.Ф., а также подтверждающих сведения, содержащиеся в выписке по счету депо, в материалы дела не представлено.

Таким образом, в нарушение положений ст.65 АПК РФ Петренко Г.Ф. не доказал факт принадлежности ему спорных ценных бумаг на дату рассмотрения заявления, а также факт нахождения таких ценных бумаг на счетах Должника.

Иные доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность судебного акта, не содержат оснований, установленных статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для изменения или отмены судебного акта арбитражного суда.

Оценив все имеющиеся доказательства по делу, апелляционный суд полагает, что обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемого судебного акта судом нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемого судебного акта, апелляционной инстанцией не установлено. Нормы материального права применены правильно.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 17.03.2021 года по делу N А40-145317/15 оставить без изменения, а апелляционную жалобу Петренко Г.Ф. - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.Н. Григорьев

Судьи

В.С. Гарипов Р.Г. Нагаев