Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 ноября 2021 г. N 09АП-46206/21 по делу N А40-261268/2018

г. Москва

24 ноября 2021 г.

Дело N А40-261268/18

Резолютивная часть постановления объявлена 17 ноября 2021 г.

Полный текст постановления изготовлен 24 ноября 2021 г.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Комарова А.А.,

судей Бальжинимаевой Ж.Ц., Назаровой С.А.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Овчаренко С.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции заявление конкурсного управляющего ООО "Строительномонтажная компания "Стройкомплекс-3" - Любочко Е.М. об истребовании у Карповой Юлии Михайловны, Чужмарова Андрея Анатольевича, Лесникова Дмитрия Викторовича сведений и документов, необходимых для осуществления полномочий конкурсного управляющего по делу о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Строительно-монтажная компания "Стройкомплекс-3"

при участии в судебном заседании:

от Чужмарова А.А.: Немчинова О.Н., по дов. от 22.01.2021

от учредителя ООО "Строительномонтажная компания "Стройкомплекс-3": Исмагилов И.М., паспорт, выписка из ЕГРЮЛ

от Лесникова Д.В.: Агибалов Д.О., по дов. от 25.08.2021

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 05.04.2019 г. в отношении должника ООО "Строительно-монтажная компания "Стройкомплекс-3" введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утверждена Любочко Е.М.

Сообщение о признании должника несостоятельным (банкротом) и открытии конкурсного производства опубликовано конкурсным управляющим в газете "КоммерсантЪ" N 66 от 13.04.2019.

В Арбитражный суд города Москвы 02.12.2019 г. (согласно штампу канцелярии суда) поступило ходатайство конкурсного управляющего ООО "Строительномонтажная компания "Стройкомплекс-3" - Любочко Е.М. об истребовании у руководителей ООО "Строительно-монтажная компания "Стройкомплекс-3" (125363, г. Москва, Химкинский бульвар, д. 19, к. 2, кв. 3) - Карповой Юлии Михайловны, Чужмарова Андрея Анатольевича, Лесникова Дмитрия Викторовича документов, необходимых для осуществления полномочий конкурсного управляющего.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 29.01.2020 суд удовлетворил ходатайство конкурсного управляющего.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, Лесников Д.В. подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить судебный акт в части Лесникова Д.В.

Как установлено судом, Карпова Ю.М., Чужмаров А.А., Лесников Д.В. не были извещены судом первой инстанции, в судебном заседании не участвовали.

В соответствии с п. 1 и 2 ст. 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, направленной ему в порядке, установленном настоящим Кодексом, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе. (п. 1)

Гражданин считается извещенным надлежащим образом, если судебное извещение вручено ему лично или совершеннолетнему лицу, проживающему совместно с этим гражданином, под расписку на подлежащем возврату в арбитражный суд уведомлении о вручении либо ином документе с указанием даты и времени вручения, а также источника информации. (п. 2)

В п. 4 ст. 123 АПК РФ указано, что лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если:

1) адресат отказался от получения копии судебного акта и этот отказ зафиксирован организацией почтовой связи или арбитражным судом;

2) несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд;

3) копия судебного акта не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд с указанием источника данной информации;

4) судебное извещение вручено уполномоченному лицу филиала или представительства юридического лица;

5) судебное извещение вручено представителю лица, участвующего в деле;

6) имеются доказательства вручения или направления судебного извещения в порядке, установленном частями 2 и 3 статьи 122 настоящего Кодекса.

Таким образом, в материалах дела отсутствуют доказательства надлежащего извещения Карпова Ю.М., Чужмаров А.А., Лесников Д.В. о дате и времени рассмотрения ходатайства.

Поскольку Карпова Ю.М., Чужмаров А.А., Лесников Д.В. не получили копию судебного акта до судебного заседания и не были иным образом уведомлены судом о предстоящем судебном заседании, то в данном случае обязанность самостоятельно предпринимать меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи у лиц не возникла.

Право на судебную защиту относится к основным неотчуждаемым правам и свободам человека и гражданина, одновременно выступая гарантией всех других прав и свобод.

При указанных обстоятельствах, Карпова Ю.М., Чужмаров А.А., Лесников Д.В. были лишены возможности участвовать в судебном заседании суда первой инстанции и реально защищать свои права и законные интересы.

Учитывая изложенное, Карпова Ю.М., Чужмаров А.А., Лесников Д.В. не могут считаться надлежащим образом извещенными о времени и месте судебного разбирательства судом первой инстанции при рассмотрении ходатайства об истребовании документов и сведений.

В силу пункта 2 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции в любом случае является рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

Суд допустил нарушение норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, в связи с чем, определением от 28.09.2021 суд апелляционной инстанции перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

От конкурсного управляющего должника поступил отзыв.

Рассмотрев заявленные требования, изучив представленные доказательства, суд апелляционной инстанции пришел к выводу об отмене обжалуемого судебного акта по безусловным основаниям, частичном отказе в удовлетворении заявленных требований на основании следующего.

Согласно заявлению конкурсного управляющего, им неоднократно направились запросы руководителю ООО "Строительно-монтажная компания "Стройкомплекс-3" о предоставлении бухгалтерской и иной документации, касающиеся деятельности должника, которые оставлены без ответа. Доказательств передачи документов конкурсному управляющему в материалы дела не представлено.

Пунктом 1 ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту также - АПК РФ) установлено, что дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом РФ, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, полномочия органов управления должника прекращаются.

Согласно пункту 1 статьи 129 Закона, с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

В силу пункта 2 статьи 129 Закона на конкурсного управляющего возложены, в частности, обязанности по принятию в ведение имущества должника, проведению инвентаризации такого имущества; по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника; по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требований о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом.

В соответствие с абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Как следует из заявления конкурсного управляющего, а также подтверждается материалами дела, до настоящего времени данная обязанность руководителем должника не исполнена, материальные ценности, в том числе имущество, указанное в заявлении, конкурсному управляющему до настоящего времени не переданы в полном объеме.

В соответствие с ч. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

В соответствие с ч. 9 ст. 66 АПК РФ в случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и размерах, которые установлены АПК РФ.

При этом судом установлено, что Карпова Ю.М. являлась последним руководителем должника перед началом процедуры банкротства.

В материалы дела Чужмаровым А.А. представлен акт приемки-передачи документации и печати должника от 17.09.2018, согласно которому вся бухгалтерская и иная документация в отношении должника была передана от Чужмарова А.А. Карпову Ю.М. В свою очередь Лесников Д.В. являлся руководителем должника до Чужмарова А.А. непродолжительное время.

Таким образом, оснований для истребования документов у Чужмарова А.А. и Лесникова Д.В. у суда не имеется.

С учетом изложенного ходатайство конкурсного управляющего в части истребования документов у Карповой Ю.М. подлежит удовлетворению.

Таким образом, определение подлежит отмене в любом случае на основании п. 2 ч. 4 ст. 270 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 102, 110, 269 - 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 29.01.2020 по делу N А40- 261268/18 отменить.

В удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего ООО "Строительномонтажная компания "Стройкомплекс-3" - Любочко Е.М. в части истребования документов у Чужмарова А.А. и Лесникова Д.В. - отказать.

1. Обязать руководителя ООО "Строительно - монтажная компания "Стройкомплекс - 3" ОГРН 1037739180841, ИНН 7733084413, место нахождения в РФ: 125363, город Москва, Химкинский бульвар, дом 19, корпус 2, квартира 3, Карпову Юлию Михайловну представить в Арбитражный суд города Москвы копии бухгалтерских и иных документов, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, отражающих экономическую деятельность должника за три года до признания несостоятельным (банкротом).

2. Обязать руководителя ООО "Строительно - монтажная компания "Стройкомплекс - 3" ОГРН 1037739180841, ИНН 7733084413, место нахождения в РФ: 125363, город Москва, Химкинский бульвар, дом 19, корпус 2, квартира 3, Карпову Юлию Михайловну представить конкурсному управляющему Любочко Екатерине Михайловне копии следующих сведений и документов:

- Балансы (форма 1 и 2) за 2016 - 2019 г.г. сделанные с экземпляров балансов с отметкой ФНС, отчет о прибылях и убытках, сведения о рублевых счетах в банках и иных кредитных организациях, действующих на территории РФ, а также, сведения о счетах в иностранной валюте в банках и иных кредитных организациях, действующих на территории РФ и за рубежом (сведения должны содержать: все реквизиты счета, вид счета (рублевый, валютный, расчетный, ссудный, бюджетный и т.д.), адреса банков и иных кредитных организаций (а также их филиалов, если счет открыт в филиале), ФИО руководителей и главных бухгалтеров банков (и их филиалов), их контактные телефоны).

- Выписки по всем счетам в банках и иных кредитных организациях на последнюю дату с указанием: счетов, на которых наложен арест, с указанием оснований ареста; наличия картотек по счетам с указанием суммы задолженности и перечнем всех неоплаченных платежных документов, содержащий указание на вид платежного документа, номер, дату, сумму, наименование кредитора.

- Расшифровку к балансу кредиторской задолженности по состоянию на дату введения процедуры конкурсного производства содержащей по каждому кредитору следующие сведения:

- наименование (для юридических лиц). ФИО (для физических лиц);

- адрес места нахождения юридических лиц;

- сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;

- основания возникновения требования (копии договоров, актов сверки расчетов, платежных требований, актов и переписки о проведении взаимозачетов для юридических лиц, бухгалтерские выписки по физическим лицам, работающим на предприятии, расчет задолженности по налогам и др.)

- Расшифровку к балансу дебиторской задолженности по состоянию на дату введения процедуры конкурсного производства, содержащей в себе по каждому дебитору следующие сведения:

- наименование, ФИО руководителя;

- адрес места нахождения юридических лиц;

- сумму задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, с указанием даты возникновения задолженности;

- основания возникновения требований (копии договоров, актов сверки расчетов, писем о признании долга, платежных требований, актов и переписки о проведении взаимозачетов для юридических лиц, копии документов, подтверждающие требования к физическим лицам и др.).

- Все действующие и исполненные договоры, за период с 2016 г. по настоящее время с приложением по каждому такому договору копий документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих договоров (актов выполненных работ, актов приема-передачи имущества, платежных документов (на исполненных документах должна быть отметка об исполнении), актов сверки расчетов, актов и переписки о проведении зачетов, договоров уступки требования, перевода долга, новации и др.).

- Перечень объектов недвижимости, в том числе незавершенное строительство, которыми предприятие владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям (с указанием по каждому объекту: наименования, местонахождение (адрес, территориальное расположение), площади здания, сооружения, помещения, земельного участка, этажности зданий, назначения здания, сооружения, помещения, материалов, из которых выполнены конструкции зданий, сооружений, года постройки здания, сооружения, его состояния, начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения, процента износа) с приложением копий документов, подтверждающих право предприятия на владение, пользование, распоряжение зданием, сооружением, помещением, земельным участком (договоры купли-продажи, аренды, пользования и др., свидетельства на право собственности, свидетельства о внесении в реестр собственности и др.), копий планов земельных участков.

- Перечень долгосрочных финансовых вложений (инвестиции в дочерние, зависимые и другие организации и т.д.), с указанием: полного наименования юридического лица, адреса места нахождения, ФИО руководителя, размера инвестиций.

- Протоколы заседания Правления, Общих собраний участников за период с момента создания организации.

- Сведения о погашении кредиторской задолженности в период с 01.01.2016 года по настоящее время.

3. Обязать руководителя ООО "Строительно - монтажная компания "Стройкомплекс - 3" ОГРН 1037739180841, ИНН 7733084413, место нахождения в РФ: 125363, город Москва, Химкинский бульвар, дом 19, корпус 2, квартира 3, Карпову Юлию Михайловну передать конкурсному управляющему Любочко Екатерине Михайловне:

- бухгалтерскую и иную документацию должника, материальные и иные ценности;

- в электронном 1С: "Зарплата и Кадры" и бумажном варианте документы по личному составу предприятия, а именно:

- штатное расписание работников, с указанием на оклад, структурное подразделение и должность;

- ведомости на выплату заработной платы за период с 2016 по 2019 гг.;

- журнал регистрации трудовых договоров;

- журнал регистрации приказов о приеме, переводе и увольнении работников;

- журнал регистрации приказов о предоставлении отпуска;

- журнал регистрации приказов о командировках работников;

- журнал регистрации командировочных удостоверений;

- журнал регистрации служебных заданий;

- журнал регистрации локальных нормативных актов;

- книга учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним;

- приходно-расходную книгу по учету бланков трудовой книжки и вкладыша в нее;

- журнал регистрации приказов о поощрениях и наложении дисциплинарных взысканий;

- журнал выдачи справок по личному составу;

- журнал учета больничных листов;

- журнал регистрации несчастных случаев на производстве;

- трудовые книжки сотрудников на текущую дату;

- оригиналы кассовых книг за период с 2015 по 2019 г. прошитые, пронумерованные, надлежащим образом заверенные и оформленные;

- отчет(ы) кассира с приложением оригиналов приходных и расходных кассовых ордеров за период с 2015-2019 гг;

- заявления на выдачу подотчетных денежных сумм с основанием их выдачи;

- авансовые отчеты подотчетных лиц;

- оборотно - сальдовые ведомости на дату введения процедуры конкурсного производства.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.А. Комаров

Судьи

Ж.Ц. Бальжинимаева С.А. Назарова