Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 16 февраля 2022 г. N 13АП-42216/21 по делу N А56-82011/2019

г. Санкт-Петербург

16 февраля 2022 г.

Дело N А56-82011/2019/

Резолютивная часть постановления объявлена 15 февраля 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 16 февраля 2022 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Барминой И.Н.,

судей Аносовой Н.В., Юркова И.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Федорук Р.А.,

при участии:

конкурсного управляющего Шестакова Д.С. лично, представителя Фомина С.К. - Хлыстовой Е.Н. по доверенности от 15.05.2020;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-42216/2021) конкурсного управляющего ООО "ОФФО-ТРЕЙД" Шестакова Д.С. на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 19.11.2021 по обособленному спору N А56-82011/2019/уб.1 (судья Д.А. Глумов), принятое

по заявлению конкурсного управляющего

к Фомину Сергею Константиновичу и Исмагиловой Нафисе Вакильевне

о взыскании убытков

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "ОФФО-ТРЕЙД",

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 07.02.2020 в отношении ООО "ОФФО-ТРЕЙД" (адрес: 195248, Санкт-Петербург, ул. Большая Пороховская, д. 47, литер А, пом. 5Н оф. 308, ОГРН: 1027802502782; далее - должник) введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Шестаков Денис Сергеевич.

Решением от 12.08.2020 ООО "ОФФО-ТРЕЙД" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден Шестаков Д.С.

В рамках дела о банкротстве 07.09.2021 конкурсный управляющий обратился с заявлением (с учетом уточнения) о взыскании в пользу должника с бывшего руководителя должника Фомина Сергея Константиновича (далее - ответчик 1, Фомин С.К.) и генерального директора ООО "РОН-ИНВЕСТ" Исмагиловой Нафисы Вакильевны (далее - ответчик 2, Исмагилова Н.В.) солидарно убытков в размере 839 488 703 руб., а также с Фомина С.К. убытков в размере 3 017 660,89 руб.

Конкурсный управляющий поставил в вину ответчикам заключение и исполнение инвестиционного договора от 12.04.2016, в редакции дополнительных соглашений, и инвестиционного договора N 2/2017 от 01.11.2017, в редакции дополнительных соглашений, в результате чего должником во исполнение указанных сделок перечислено в пользу ООО "РОН-ИНВЕСТ" 839 488 703 руб.

Определением от 19.11.2021 в удовлетворении заявления отказано. Судом первой инстанции принято во внимание, что вступившим в законную силу определением от 13.05.2021 по обособленному спору N А56-82011/2019/сд.1 конкурсному управляющему было отказано в удовлетворении заявления о признании указанных сделок недействительными.

В апелляционной жалобе конкурсный управляющий просит указанное определение отменить, принять по делу новый судебный акт, которым взыскать с ответчиком солидарно убытков в размере 839 488 703 руб.

В обоснование жалобы ее податель сослался на то, что вывод суда о появлении признаков неплатежеспособности лишь к концу апреля 2019 года, то есть с момента, когда решение от 10.07.2018 N 04/57 о привлечении ООО "ОФФО-ТРЕЙД" к ответственности за совершение налогового правонарушения вступило в законную силу, не соответствует действительности, поскольку признаками неплатежеспособности должник обладал уже к концу 2013 года. Согласно доводам жалобы, противоправность действий Фомина С.К. была доказана в иных обособленных спорах по настоящему делу о банкротстве (обособленный спор N А56-82011/2019/сд.2), результаты рассмотрения которых должны учитываться при рассмотрении настоящего обособленного спора. По мнению подателя жалобы, не дана должная оценка представленным в материалы дела документам и доводам заявителя об источниках денежных средств у Исмагиловой Н.В., которые она выдала в качестве займа обществу "РОН-ИНВЕСТ" для совершения первого инвестиционного платежа; конкурсный управляющий считает, что денежные средства перечисленные ООО "РОН-ИНВЕСТ" должнику принадлежат непосредственно самому должнику, что подтверждается тем, что с расчетного счета должника в виде дивидендов на счет Фомина С.К. 24.06.2016 были перечислены 40 млн.руб., с его счет на счет его супруги - Фоминой А.Ю. перечислено 30 млн.руб., а впоследствии Исмагилова Н.В. внесла ту же сумму на счет ООО "РОН-ИНВЕСТ". Полагая, что противоправность действий ответчиков доказана, а между причиненными ими убытками и их действиями существует причинно-следственная связь.

В судебном заседании податель жалобы поддержал ее доводы. Представитель ответчика возражал против ее удовлетворения по изложенным в отзыве мотивам.

Проверив законность и обоснованность обжалуемого определения, апелляционный суд не установил оснований для его отмены или изменения.

Как следует из материалов дела, Фомин С.К. с 26.11.2002 по настоящее время является участником должника, в период с 24.06.2010 по настоящее время - 100%, и одновременно его генеральным директором.

Исмагилова Н.В. является генеральным директором и единственным участником ООО "РОН-ИНВЕСТ".

Конкурсный управляющий поставил в вину ответчика заключение и исполнение следующих сделок:

1. Договор инвестирования в развитие бизнеса от 12.04.2016, заключенного между ООО "ОФФО-ТРЕЙД" и ООО "РОН-ИНВЕСТ" (инвестор), согласно условиям которого инвестор обязался передать должнику денежные средства в общем размере 400 000 000 руб., а последний обязался уплачивать инвестору денежные средства в порядке и на условиях, определенных данным договором.

Согласно пункту 1.3 договора от 12.04.2016 предоставленные ООО "РОН-ИНВЕСТ" денежные средства должны использоваться ООО "ОФФО-ТРЕЙД" на развитие бизнеса - для закупки и продажи, а в дальнейшем для производства продуктов нефтехимии для различных отраслей промышленности. Для подтверждения целевого использования денежных средств ООО "ОФФО-ТРЕЙД" предоставляет ООО "РОН-ИНВЕСТ" сводную смету доходов и расходов (пункт 1.4 договора от 12.04.2016).

В соответствии с п. 1.5 договора от 12.04.2016 ООО "ОФФО-ТРЕЙД" уплачивает инвестору 50% от суммы прибыли, полученной должником за счет использования инвестиционных средств, с учетом условий, определенных в абзаце 3 пункта 1.2 договора от 12.04.2016.

Договор инвестирования выполнен со стороны ООО "РОН-ИНВЕСТ", которое 04.07.2016 перечислило в адрес ООО "ОФФО-ТРЕЙД" денежные средства в размере 30 000 000 руб.

На основании соглашений N 1 от 19.10.2016, N 2 от 01.02.2017, N3 от 31.03.2017, N4 от 30.06.2017, N5 от 30.09.2017 и N6 от 31.10.2017 к договору инвестирования в развитие бизнеса от 12.04.2016 должником в пользу инвестора распределена прибыль в общей сумме 221 164 847,00 руб., которая в полном объеме выплачена.

Дополнительным соглашением N 1/2017 от 15.08.2017 стороны договорились о частичном возврате части инвестиционных средств в размере 189 700 000 руб., которые были возвращены 30.08.2017 двумя платежами в размере 94 060 000 руб. и в размере 95 640 000 руб.

Дополнительным соглашением N 2/2017 от 02.10.2017 к договору инвестирования в развитие бизнеса от 12.04.2016 стороны пришли к соглашению о досрочном возврате инвестиционных средств в размере 200 000 000 руб. и досрочном расторжении договора от 12.04.2016; денежные средства были перечислены в полном объеме 27.10.2017 и 30.10.2017.

2. Договор инвестирования в развитие N 2/2017 от 01.11.2017, заключенного между ООО "ОФФО-ТРЕЙД" и ООО "РОН-ИНВЕСТ", согласно условиям которого инвестор обязался передать должнику в собственность денежные средства в общем размере 150 000 000 руб., которые были перечислены ООО "ОФФО-ТРЕЙД" 02.11.2017, а должник обязался уплачивать денежные средства в порядке и на условиях, определенных договором от 01.11.2017 N 2/2017.

Согласно пункту 1.3 указанного договора предоставленные инвестором денежные средства должны использоваться ООО "ОФФО-ТРЕЙД" на развитие бизнеса - для закупки и продажи, а в дальнейшем для производства продуктов нефтехимии для различных отраслей промышленности. Для подтверждения целевого использования денежных средств ООО "ОФФО-ТРЕЙД" предоставляет ООО "РОН-ИНВЕСТ" сводную смету доходов и расходов (пункт 1.4 договора от 01.11.2017 N 2/2017).

В соответствии с пунктом 1.5 договора от 01.11.2017 ООО "ОФФО-ТРЕЙД" уплачивает ООО "РОН-ИНВЕСТ" 50% от суммы прибыли, полученной ООО "ОФФО-ТРЕЙД" за счет использования инвестиционных средств, с учетом условий, определенных в абзаце 3 пункта 1.2 договора от 01.11.2017 N 2/2017.

На основании соглашений N 1 от 31.12.2017, N 2 от 31.03.2018, N 3 от 29.06.2018, N 4 от 28.09.2018 к договору инвестирования от 01.11.2017 должником в пользу инвестора распределена прибыль в общей сумме 312 819 361,00 руб., которая в полном объеме выплачена.

Дополнительным соглашением N 1/2018 от 20.04.2018 стороны договорились о том, что ООО "ОФФО-ТРЕЙД" досрочно возвращает инвестиционные денежные средства в размере 150 000 000 руб. и о досрочном расторжении договора от 01.11.2017 N 2/2017.

Таким образом, должником в пользу ООО "РОН-ИНВЕСТ" на основании указанных сделок перечислены денежные средства в общем размере 839 488 703 руб., что, по мнению конкурсного управляющего, является убытками должника, которые он просит возложить на лиц, контролирующих должника и ООО "РОН-ИНВЕСТ".

На основании пункта 1 статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Возмещение убытков является мерой гражданско-правовой ответственности, поэтому лицо, требующее возмещения убытков, должно доказать факт нарушения права, наличие и размер понесенных убытков, причинную связь между нарушением права и возникшими убытками. Между противоправным поведением одного лица и убытками, возникшими у другого лица, чье право нарушено, должна существовать прямая (непосредственная) причинная связь.

Таким образом, для возложения на лицо имущественной ответственности за причиненные убытки необходимо установление факта несения убытков, их размера, противоправности и виновности (в форме умысла или неосторожности) поведения лица, повлекшего наступление неблагоприятных последствий в виде убытков, а также причинно-следственной связи между действиями этого лица и наступившими неблагоприятными последствиями.

При этом истец обязан доказать, что именно ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб (часть 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пункт 12 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации").

Между тем, как верно отмечено судом первой инстанции, вступившим в законную силу определением от 13.05.2021 по обособленному спору N А56- 82011/2019/сд.1 конкурсному управляющему было отказано в удовлетворении заявления о признании недействительными указанных инвестиционных договоров и соглашений к ним недействительными сделками.

Указанный судебный акт в силу части 1 статьи 16, части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, имеет преюдициальное значение для настоящего обособленного спора.

Суд первой инстанции, оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства, пришел к верному выводу, что конкурсным управляющим не доказана противоправность действий при заключении указанных сделок, причинение указанными сделками убытков должнику, а также причинно-следственная связь между указанными элементами данного состава правонарушения, в связи с чем, правомерно отказал в удовлетворении заявления.

Суд апелляционной инстанции не усматривает оснований не согласиться с указанным выводом.

Доводы жалобы в части наличия у должника неплатежеспособности к концу 2013 года, а также предположительные источники финансирования по договорам от имени ООО "РОН-ИНВЕСТ", фактически выражают несогласие с судебными актами, вынесенными по обособленному спору N А56-82011/2019/сд.1 и направлены на пересмотр выводов, изложенных в них во внепроцессуальном порядке.

При этом обстоятельства распределения Фомину С.К. дивидендов не имеют правового значения для рассмотрения настоящего обособленного спора и не входят в предмет доказывания.

При таких обстоятельствах апелляционный суд не усматривает оснований для удовлетворения апелляционной жалобы, обжалуемое определение соответствует обстоятельствам дела, нормы материального и процессуального права применены судом первой инстанции правильно.

Руководствуясь статьями 176, 110, 223, 268, 269 ч. 1, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение арбитражного суда первой инстанции от 19.11.2021 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

И.Н. Бармина

Судьи

Н.В. Аносова И.В. Юрков