Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 8 июня 2022 г. N 09АП-2011/22 по делу N А40-145317/2015

г. Москва

08 июня 2022 г.

Дело N А40-145317/15

Резолютивная часть постановления объявлена 24 мая 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 08 июня 2022 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.Н. Григорьева,

судей И.М. Клеандрова, Р.Г. Нагаева,

при ведении протокола секретарем судебного заседания П.А.Зайцевой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Порайко К.И., ИП Гришиной Е.В., конкурсного управляющего должника- Евстигнеева И.И. на определение Арбитражного суда г. Москвы от 27.12.2021 по делу N А40-145317/15, вынесенное судьей Пахомовым Е.А.,

об отказе конкурсному управляющему ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" Евстигнееву И.И. в удовлетворении заявления о признании недействительными сделок и применении последствий недействительности сделок

по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз",

при участии в судебном заседании:

Порайко К.И.- лично, паспорт

от ИП Гришиной Е.В. - Балдин Д.А., по дов от 17.09.2020,

от Панкратова А.С.- Степанов А.А. дов. от 13.07.2021

от ООО "УНИВЕР Капитал" - Емелина Н.В., по дов. от 22.09.2021,Кочетов В.В. дов. от 22.09.2021

от к/у ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" Евстигнеева И.И. - Михалёв А.В., по дов. от 03.02.2022,

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 11 августа 2015 года принято к производству заявление ООО "Инвестиционная компания "Сумма Капитал" о признании несостоятельным (банкротом) Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" (далее - Должник).

Определением Арбитражного суда г. Москвы по делу N А40-145317/15-175-478Б от 12.05.2016 (объявлена резолютивная часть определения) в отношении Должника введена процедура наблюдения.

Решением Арбитражного суда г.Москвы по делу N А40-145317/2015 от 02.05.2017 г. ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" (далее-Должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утвержден Евстигнеев Илья Игоревич.

Конкурсный управляющий обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением об оспаривании сделок (действий) должника по перечислению ценных бумаг на счета депо ООО "Универ Капитал", совершенных 18, 19, 20, 21, 24 августа и 04 сентября 2015 года, и истребовании в конкурсную массу ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" у ООО "Универ Капитал" следующих ценных бумаг: ОАО "Вышневолоцкий МДОК" гос.номер 1-02-02973-А в количестве 8007 штук; взыскании солидарно с ответчиков ООО "Универ Капитал", Богачевой Е.В. стоимости выбывшего имущества в размере 22 346 835,55 рублей; взыскании солидарно с ответчиков Сычева С.А, ООО "Универ Капитал" стоимости выбывшего имущества в размере 51 649 118,48 рублей.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 20.11.2019 года данное заявление удовлетворено в полном объёме.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 15.09.2020 г. Определение Арбитражного суда г. Москвы от 20.11.2019 г. по делу N А40- 145317/2015 изменено в части применения последствий недействительности сделок. С ООО "Универ Капитал", Богачевой Е.В. в пользу ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" взыскана стоимость выбывшего имущества в размере 31 129 263,71 рублей. С ООО "Универ Капитал", Сычева С.А. в пользу ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" взыскана стоимость выбывшего имущества в размере 70 923 363,29 рублей. В остальной части определение Арбитражного суда г. Москвы от 20.11.2019 г. по делу N А40- 145317/2015 оставлено без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 16.02.2021 года указанные судебные акты отменены, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Определением Арбитражного суда г. Москвы по делу N А40-145317/15 от 27.12.2021 г. суд отказал конкурсному управляющему ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" Евстигнееву И.И. в удовлетворении заявления о признании недействительными сделок и применении последствий недействительности сделок.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, Порайко К.И.. ИП Гришина Е.В., конкурсный управляющий должника - Евстигнеев И.И. обратились в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами, в которой просили указанное определение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Согласно статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 32 Закона о банкротстве дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев и оценив все представленные по делу доказательства, заслушав представителей лиц участвующих в деле, полагает обжалуемый судебный акт Арбитражного суда города Москвы подлежащим отмене по следующим основаниям.

Отказывая конкурсному управляющему ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" Евстигнееву И.И. в удовлетворении заявления о признании недействительными сделок и применении последствий недействительности сделок суд первой инстанции исходил из следующего.

В результате депозитарных операций по инвентарным поручениям Богачёвой Е.В., Сычёва С.А. 18, 19, 20, 21 августа и 04 сентября 2015 года со счетов депо должника были списаны и зачислены на счета депо ответчика ООО "Универ Капитал" следующие ценные бумаги:

По инвентарным поручениям Богачёвой Е.В.:

ПАО "Ленгипротранс" гос.номер 1-01- 01344-D в количестве 173 штуки; ОАО "Воронежавтодор" гос.номер 1-01-40726-А в количестве 931 246 штук; ОАО "Вышневолоцкий МДОК" гос.номер 1-02-02973-А в количестве 1375 шт.; ПАО "СДМ-Банк" гос.номер 10101637В в количестве 6 960 штук, АО "Ступинское машиностроительное производственное предприятие" гос.номер 1-01- 05796-А в количестве 73 штуки; Санкт-Петербургское открытое акционерное общество "Красный Октябрь" гос.номер 1-05-00833-D в количестве 152 штуки; АО "Раменское приборостроительное конструкторское бюро" гос.номер 1-04- 01914-А в количестве 13 штук; ПАО "Агрегат" гос.номер 1-01-45332-D в количестве 56 штук; АО "Газпром газораспределение Владимир" гос.номер 1-01-04672-А в количестве 6 штук; АО "Газпром газораспределение Рязанская область" гос.номер 1-01-03025-А в количестве 350 штук; ОАО "Калужский завод автомобильного электрооборудования" гос.номер 1-01-00724-А в количестве 4 865 штук; АО "Московский завод электроизмерительных приборов" гос.номер 1-01-10245-A в количестве 6 577 штук; ПАО "Северо-Западная энергетическая управляющая компания" гос.номер 1- 02-55158- E в количестве 15 504 штуки; АО "СТЕКЛОНиТ" гос.номер 1-01-00806-К в количестве 13 620 шту ПАО "Челябинский машиностроительный завод автомобильных прицепов "Уралавтоприцеп" гос.номер 1-02-45025-D в количестве 586 штук; ПАО "Хантымансийскгеофизика" гос.номер 1-01-00473-F в количестве 109 штук; ОАО "Уралредмет" гос.номер 1-01-30628-D в количестве 80 штуки; ПАО "Северсталь" гос.номер 1-02-00143-А в количестве 70 штук; ОАО "Мосинжстрой" гос.номер 2-01-01659-А в количестве 8117 штуки; акции привилегированные именные бездокументарные: ПАО "Газпром автоматизация" гос.номер 2-01-02600-А в количестве 13 384 штук; АО "Спецгазремстрой" гос.номер 2-01-07403-А в количестве 450 штук; ОАО "Калужский завод автомобильного электрооборудования" гос.номер 2-01-00724-А в количестве 6 112 штук; ПАО "Северо-Западная энергетическая управляющая компания" гос.номер 2-02-55158-E в количестве 8 816 штук; ПАО "Челябинский машиностроительный завод автомобильных прицепов "Уралавтоприцеп" гос.номер 2-02-45025-D в количестве 13 322 штуки; ПАО "Новошип" гос.номер 2-03-00103-А в количестве 60 905 штук;

По инвентарным поручениям Сычёва А.С.:

ПАО "Газпром автоматизация" гос.номер 1-02-02973-А в количестве 506 штук; ОАО "Газэнергосервис" гос.номер 1-02-01147-А в количестве 790 штук, ОАО "Вышневолоцкий МДОК" гос.номер 1-02-02973-А в количестве 6632 штук, АО "Ступинское машиностроительное производственное предприятие" гос.номер 1-01- 05796-А в количестве 721 штуки; ПАО "Тамбовский завод "Электроприбор" гос.номер 1-01-42221-А в количестве 305 штук; ПАО "Гайский горно-обогатительный комбинат" гос.номер 1-01-02175-Е в количестве 7 штук; ОАО "Уралредмет" гос.номер 1-01-30628-D в количестве 372 штуки, АО "Газпром центрэнергогаз" гос.номер 1-02-02994-А в количестве 22 штуки; ОАО "Мосинжстрой" гос.номер 2-01-01659-А в количестве 44 936 штуки; акции привилегированные именные бездокументарные: ПАО "Газпром автоматизация" гос.номер 2-01-02600-А в количестве 24 112 штук, ПАО "Тамбовский завод "Электроприбор" гос.номер 2-01- 42221-А в количестве 113 штук; АО "Спецгазремстрой" гос.номер 2-01-07403-А в количестве 9 штук; ПАО "Новошип" гос.номер 2-03-00103-А в количестве 7 000 штук; ОАО "Воронежавтодор" гос.номер 1-01-40726-А в количестве 1 369 164 штук.

Согласно представленным в дело документам, все учитываемые в системе депозитарного учета ООО "Универ Капитал" за Богачевой Е.В. ценные бумаги были перечислены на счет депо Лебедева В.С. по договору купли-продажи от 09 сентября 2015 года.

Акции ПАО "ТНС энерго Кубань" гос.номер 1-01-55218-Е в количестве 13 466 штук были списаны для продажи на организованном рынке (торгуемые ценные бумаги).

Иные ценные бумаги, учитываемые в системе депозитарного учета ООО "Универ Капитал" за Сычёвым С.А., были перечислены на счет депо Лебедева В.С. по договору купли-продажи от 08 сентября 2015 года.

Впоследствии большая часть ценных бумаг была переведена Лебедевым В.С. со счёта депо, открытого в ООО "УНИВЕР Капитал" на его счёт депо, открытый в АО "Финам" (ПАО "Ленгипротранс" гос.номер 1-01-01344-D в количестве 173 шт.; ОАО "Воронежавтодор" гос.номер 1-01-40726-А в количестве 2 300 410 штук; ОАО "Вышневолоцкий МДОК" гос.номер 1-02-02973-А в количестве 8007 шт.; ПАО "СДМ-Банк" гос.номер 10101637В в количестве 6 960 шт.; Санкт-Петербургское открытое акционерное общество "Красный Октябрь" гос.номер 1-05-00833-D в количестве 152 шт.; АО "Раменское приборостроительное конструкторское бюро" гос.номер 1-04-01914-А в количестве 13 шт.; ПАО "Агрегат" гос.номер 1-01-45332-D в количестве 56 шт.; АО "Газпром газораспределение Владимир" гос.номер 1-01-04672-А в количестве 6 шт.; АО "Газпром газораспределение Рязанская область" гос.номер 1-01-03025-А в количестве 350 шт.; ОАО "Калужский завод автомобильного электрооборудования" гос.номер 1-01-00724-А в количестве 4 865 шт.; АО "Московский завод электроизмерительных приборов" гос.номер 1-01-10245-A в количестве 6 577 шт.; ПАО "Северо-Западная энергетическая управляющая компания" гос.номер 1-02-55158-E в количестве 15 504 шт.; АО "СТЕКЛОНиТ" гос.номер 1-01-00806-К в количестве 13 620 штук; ПАО "Челябинский машиностроительный завод автомобильных прицепов "Уралавтоприцеп" гос.номер 1-02-45025-D в количестве 586 шт.; ПАО "Хантымансийскгеофизика" гос.номер 1-01-00473-F в количестве 109 шт.; АО "Газпром центрэнергогаз" гос.номер 1-02-02994-А в количестве 22 шт.; ПАО "Северсталь" гос.номер 1-02-00143-А в количестве 70 шт.; ОАО "Мосинжстрой" гос.номер 2-01-01659-А в количестве 53 053 шт.; ОАО "Калужский завод автомобильного электрооборудования" гос.номер 2-01-00724-А в количестве 6 112 шт.; ПАО "Северо-Западная энергетическая управляющая компания" гос.номер 2-02-55158-E в количестве 8 816 шт.; ПАО "Челябинский машиностроительный завод автомобильных прицепов "Уралавтоприцеп" гос.номер 2-02-45025-D в количестве 13 322 шт.; ПАО "Новошип" гос.номер 2-03-00103-А в количестве 67 905 шт.).

ООО "УНИВЕР Капитал", действуя в качестве брокера по поручению своего клиента (компании "АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД" (IC VOSTOK CAPITAL LIMITED), и Лебедев В.С. заключили Договор купли-продажи N 430-УК/5 от 17.09.2015, в соответствии с которым в интересах компании "АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД" были приобретены следующие ценные бумаги: ПАО "Тамбовский завод "Электроприбор" гос.номер 1-01-42221-А в количестве 305 штук; АО "Ступинское машиностроительное производственное предприятие" гос.номер 1-01-05796-А в количестве 794 штуки; ПАО "Тамбовский завод "Электроприбор" гос.номер 2-01-42221-А в количестве 113 штук; ПАО "Газпром автоматизация" гос.номер 2-02-02600-А в количестве 37 496 штук; ОАО "Газэнергосервис" гос.номер 1-02-01147-А в количестве 790 штук; ПАО "Газпром автоматизация" гос.номер 1-01-0260-А в количестве 506 шт.; АО "Спецгазремстрой" гос.номер 2-01-07403-А в количестве 4429 штук.

В соответствии с Договором купли-продажи N 18.12.2015 УК_2 от 18.12.2015 г. ООО "УНИВЕР Капитал" приобрело у компании "АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД" следующие акции: ОАО "Вышневолоцкий МДОК" гос.номер 1-02-02973-А в количестве 8007 штук; АО "Спецгазремстрой" гос.номер 2-01-07403-А в количестве 4429 штук, АО "Ступинское машиностроительное производственное предприятие" гос.номер 1-01-05796-А в количестве 1985 шт.

Суд первой инстанции пришел к выводу, что ООО "УНИВЕР Капитал" не является выгодоприобретателем спорных ценных бумаг.

Данное обстоятельство дополнительно подтверждается представленными выписками по счёту депо компании "АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД", которые были истребованы Определением Арбитражного суда города Москвы от 08.11.2021 года.

В соответствии с п. 1 ст. 61.1 ФЗ от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в настоящем Федеральном законе.

На основании указанной статьи для признания сделок Должника недействительными необходимо, чтобы сделки причинили или могли причинить вред имущественным правам кредиторов должника; совершены должником либо за счет имущества должника.

Как следует из материалов дела, Богачёва Е.В. и Сычёв С.А. являлись клиентами ООО "УНИВЕР Капитал", что подтверждается депозитарными договорами, представленными в материалы дела: N д/013189 от 25.06.2015 года (т. 76 л.д. 89 - 95); N Д/013188 от 25.06.2015 года (т. 76 л.д. 105 - 111).

Согласно условиям депозитарных договоров (п. 2.1.7) Депозитарий (ООО "УНИВЕР Капитал") обязуется обеспечить приём ценных бумаг, переводимых на счёт депо Депонента из других Депозитариев или из систем ведения реестра.

Конкурсным управляющим не оспаривается, что инициатива по осуществлению оспариваемых действий исходила от Богачевой Е.В., Сычева С.А., которые направили инвентарные поручения в адрес ООО "УНИВЕР Капитал".

Судом установлено, что после получения инвентарных поручений ООО "УНИВЕР Капитал" направило соответствующие поручения в Национальный расчётный депозитарий.

В свою очередь при инициировании направления в Национальный расчётный депозитарий поручений на перевод ценных бумаг ООО "УНИВЕР Капитал" использовал в качестве оснований для проведения депозитарных операций инвентарные поручения, поданные Богачевой Е.В. и Сычевым С.А.

При этом основания для отказа в проведении данных операций отсутствовали.

Данные действия осуществлены ООО "УНИВЕР Капитал" в соответствии со ст.ст. 5, 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг" и депозитарными договорами между ООО "УНИВЕР Капитал" и Богачевой Е.В. и Сычевым С.А.

При этом Депозитарий не является ни стороной сделок с ценными бумагами, ни брокером, ни организатором торгов, а предоставление в депозитарий сведений и документов по сделкам купли-продажи ценных бумаг действующим законодательством не предусмотрено.

Данное обстоятельство подтвердил Национальный расчётный депозитарий в письме N 47-20/4417 от 12.07.2019, на которое ссылается, в том числе, конкурсный управляющий в письменных пояснения.

Кроме того, оспаривая доводы Конкурсного управляющего о технической невозможности Должника осуществить данные операции ввиду содержания под стражей директора и отзыва лицензии, ООО "УНИВЕР Капитал" указал, что все операции по перечислению ценных бумаг производились после проверки данных операций Национальным расчётным депозитарием. В случае отсутствия оснований для осуществления данных операций они бы не были проведены Национальным расчётным депозитарием.

Согласно статье 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.

В силу пункта 4.4 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 N 36 в целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию. В этих целях депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов (клиентов).

В соответствии с пунктом 8 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" по лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

Таким образом, суд пришел к выводу о том, что операции, совершенные в отношении имущества клиентов ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", а не Должника, не могут признаваться сделками, совершенными за счет должника - депозитария, которые могут быть оспорены по пункту 1 статьи 61.1 Закона о банкротстве.

В силу указанных норм, установление факта принадлежности спорных ценных бумаг Должнику является определяющим в настоящем деле.

Между тем, заявляя требования об истребовании в конкурсную массу Должника спорных ценных бумаг и о взыскании в пользу Должника стоимости выбывшего имущества, Конкурсный управляющий не представил доказательств принадлежности данного имущества (ценных бумаг) Должнику, ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз".

Также суд первой инстанции посчитал, что конкурсным управляющим не представлены доказательства того, что в случае, если бы оспариваемые действия не были бы совершены, спорные ценные бумаги поступили бы в конкурсную массу Должника и были бы реализованы в целях удовлетворения требований конкурсных кредиторов.

Апелляционный суд считает данные выводы суда первой инстанции ошибочными по следующим основаниям.

Отклоняя доводы конкурсного управляющего об отсутствии вреда кредиторам, в связи с недоказанностью принадлежности спорных ценных бумаг должнику суд первой инстанции не дал оценку доводам конкурсного управляющего и представленным им в материалы дела доказательствам - письму НКО АО "НРД" от 15.08.2016 N ША-04/6369.

В цепочке оспариваемых сделок участвовали следующие ценные бумаги:

1) ценные бумаги, находившиеся на счетах депо Должника как владельца

2) ценные бумаги, находившиеся на счетах депо Должника как номинального держателя. Первая группа ценных бумаг (находившихся на счете депо владельца, переведенных на счет депо Богачевой Е.В. в ООО "Универ Капитал") подлежит признанию недействительными по основаниям статьи 61.2 Закона о банкротстве - сделка была совершена с целью причинить вред имущественным правам кредиторов; в результате совершения сделки был причинен вред имущественным правам кредиторов; другая сторона сделки знала или должна была знать об указанной цели должника к моменту совершения сделки.

В соответствии со статьей 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Согласно ч.1 и ч.2 ст.149.2 ГК РФ передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение. Законом или договором правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, могут быть предусмотрены иные основания и условия списания ценных бумаг и их зачисления, в том числе возможность списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без представления его распоряжения.

Права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя.

В материалах дела имеются следующие доказательства права собственности Должника на спорные ценные бумаги:

Ценные бумаги, поступившие на счет Богачевой Е.В. в ООО "Универ капитал", были списаны со счета депо владельца ООО ИК "Таск Квадро Секьюритиз" после подачи заявления о банкротстве ООО ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

В соответствии с ответом на запрос НКО АО "НРД" от 15.08.2016 N ША-04/6369 (копия имеется в деле) у ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" в НКО АО "НРД" были открыты в том числе следующие счета для учета прав на ценные бумаги:

1) MS1212140031 (счет депо владельца).

2) TS1301170033 (торговый счет депо владельца).

3) HS1303150030 (торговый счет депо владельца).

Находившиеся на указанных счетах ценные бумаги, принадлежали Должнику на праве собственности в силу следующих положений закона.

В силу ч.6 ст.16 ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" депозитарий при зачислении ценных бумаг на клиринговый счет депо обязан открыть субсчета депо владельца, номинального держателя или доверительного управляющего для учета прав на эти ценные бумаги (далее - субсчет депо). Открытие субсчета депо осуществляется на основании настоящего Федерального закона без заключения депозитарного договора с указанными лицами. Владельцы ценных бумаг, права которых учитываются на субсчете депо, осуществляют все права, закрепленные ценными бумагами.

Подпунктом 5 пункта 1 статьи 2 ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлено, что владелец - лицо, указанное в учетных записях (записях по лицевому счету или счету депо) в качестве правообладателя бездокументарных ценных бумаг, либо лицо, которому документарные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

В силу подпункта 1 пункта 1 статьи 8.2 ФЗ "О рынке ценных бумаг" для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать следующие виды лицевых счетов (счетов депо) - в том числе счет владельца.

По лицевому счету (счету депо) владельца ценных бумаг осуществляется учет прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги (пункт 6 указанной статьи).

Со счета Должника N MS1212140031 (счет депо владельца) на счет Богачевой Е.В. в ООО "Универ капитал" были списаны следующие ценные бумаги (акции):

- ПАО "Газпром автоматизация" гос.номер 2-01-02600-А в количестве 2 958 штук

- ПАО "Агрегат" гос.номер 1-01-45332-D в количестве 56 штук,

- ПАО "Ленгипротранс" гос.номер 1-01-01344-D в количестве 173 штуки,

- ОАО "Вышневолоцкий МДОК" гос.номер 1-02-02973-А в количестве 1 274 штук,

- ПАО "СДМ-Банк" гос.номер 10101637В в количестве 6 960 штук,

- Санкт-Петербургское ОАО "Красный Октябрь" гос.номер 1-05-00833-D в количестве 152 штуки,

- АО "Спецгазремстрой" гос.номер 2-01-07403-А в количестве 450 штук,

- АО "Раменское приборостроительное конструкторское бюро" гос.номер 1-04-01914-А в количестве 13 штук,

- АО "Газпром газораспределение Владимир" гос.номер 1-01-04672-А в количестве 6 штук,

- АО "Газпром газораспределение Рязанская область" гос.номер 1-01-03025-А в количестве 350 штук,

- ОАО "Калужский завод автомобильного электрооборудования" гос.номер 1-01-00724-А в количестве 4 865 штук,

- ОАО "Калужский завод автомобильного электрооборудования" гос.номер 2-01-00724-А в количестве 6 112 штук,

- АО "Московский завод электроизмерительных приборов" гос.номер 1-01-10245-A в количестве 6577 штук,

- ПАО "Северо-Западная энергетическая управляющая компания" гос.номер 1-02-55158-E в количестве 15 504 штуки,

- ПАО "Северо-Западная энергетическая управляющая компания" гос.номер 2-02-55158-E в количестве 8 816 штук,

- АО "СТЕКЛОНиТ" гос.номер 1-01-00806-К в количестве 13 620 штук,

- ПАО "Челябинский машиностроительный завод автомобильных прицепов "Уралавтоприцеп" гос.номер 1-02-45025-D в количестве 586 штук,

- ПАО "Челябинский машиностроительный завод автомобильных прицепов "Уралавтоприцеп" гос.номер 2-02-45025-D в количестве 13 322 штуки,

- ПАО "Хантымансийскгеофизика" гос.номер 1-01-00473-F в количестве 109 штук,

- ПАО "Новошип" гос.номер 2-03-00103-А в количестве 60 905 штук

- ОАО "Мосинжстрой" гос.номер 2-01-01659-А в количестве 1 645 штук

Со счета Должника N TS1301170033 (торговый счет депо владельца) на счет Богачевой Е.В. в ООО "Универ капитал" были списаны следующие ценные бумаги (акции):

- ПАО "Газпром автоматизация" гос.номер 2-01-02600-А в количестве 10 426 штук,

- ОАО "Мосинжстрой" гос.номер 2-01-01659-А в количестве 6 472 штук,

- ОАО "Воронежавтодор" гос.номер 1-01-40726-А в количестве 931 246 штук,

- АО "Ступинское машиностроительное производственное предприятие" гос.номер 1-01-05796-А в количестве 73 штуки,

- ОАО "Уралредмет" гос.номер 1-01-30628-D в количестве 80 штук,

- ПАО "Северсталь" гос.номер 1-02-00143-А в количестве 70 штук.

- ОАО "Вышневолоцкий МДОК" гос.номер 1-02-02973-А в количестве 101 штук.

Впоследствии (т. 88, л.д. 60-84, т. 138, л.д. 71-109) 09.09.2015 внутри ООО "Универ Капитал" Богачева Е.В. по договору купли-продажи б/н от 09.09.2015 перевела все свои ценные бумаги Лебедеву В.С., который открыл счет в ООО "Универ Капитал" накануне этого дня - 08.09.2015 (депозитарный договор N Д/013259 от 08.09.2015).

Согласно ч.2 ст.61.2 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка была совершена в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом или после принятия указанного заявления и в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов и если другая сторона сделки знала об указанной цели должника к моменту совершения сделки (подозрительная сделка). Предполагается, что другая сторона знала об этом, если она признана заинтересованным лицом либо если она знала или должна была знать об ущемлении интересов кредиторов должника, либо о признаках неплатежеспособности или недостаточности имущества должника.

Цель причинения вреда имущественным правам кредиторов предполагается, если на момент совершения сделки должник отвечал или в результате совершения сделки стал отвечать признаку неплатежеспособности или недостаточности имущества и сделка была совершена безвозмездно.

В пункте 5 постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" разъяснено, что пункт 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве предусматривает возможность признания недействительной сделки, совершенной должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов (подозрительная сделка).

В силу указанной нормы для признания сделки недействительной по данному основанию необходимо, чтобы оспаривающее сделку лицо доказало наличие совокупности всех следующих обстоятельств:

а) сделка была совершена с целью причинить вред имущественным правам кредиторов.

В данном случае цель причинения вреда имущественным правам кредиторов имеет место, поскольку целью сделки Богачевой Е.В. являлось безвозмездное списание в ее пользу имущества Должника со счетов депо Должника-владельца уже после подачи заявления в суд о банкротстве Должника, тем самым целью действий Богачевой Е.В. являлось лишение кредиторов имущества, находившегося на счетах депо Должника-владельца. ООО "Универ Капитал", сопровождавшую данную операцию в качестве принимающего депозитария, так же безвозмездно получило от Богачевой Е.В. часть выведенных из Должника ценных бумаг.

б) в результате совершения сделки был причинен вред имущественным правам кредиторов.

В данном случае, в связи с тем, что списание ценных бумаг в пользу Богачевой Е.В. (впоследствии - в пользу ООО "Универ Капитал") было физически осуществлено, вред имущественным правам кредиторов в результате данной сделки - причинен.

в) другая сторона сделки знала или должна была знать об указанной цели должника к моменту совершения сделки.

Богачева Е.В. не могла не знать, что Должник находится в состоянии банкротства, поскольку генеральный директор Должника с 22.12.2014 находился в СИЗО и не мог ни принять/исполнить ее документы на вывод со счетов Должника ценных бумаг, ни подать данные документы в вышестоящий депозитарий - НКО АО "НРД", которое технически исполняет данный перевод. Богачева Е.В. вплоть до настоящего судебного заседания не представила пояснений, когда, где и кому она в 2015 году передавала поручения для вывода ценных бумаг со счетов Должника на счет Богачевой Е.В. в ООО "Универ Капитал".

В свою очередь, ООО "Универ Капитал" с 17.08.2015 также было достоверно известно о том, что генеральный директор Должника находится в СИЗО, в связи с чем ООО "Универ Капитал", действуя разумно и осмотрительно, не должно было 18.08.2015 и в более поздние даты исполнять поручения по зачислению со счетов Должника ценных бумаг на счета в ООО "Универ Капитал". Тем более, что накануне даты первого перевода ценных бумаг на счет Богачевой Е.В., 18.08.2015, ООО "Универ Капитал" был также извещен о том, что в отношении сотрудников Должника возбуждено уголовное дело по факту хищения акций.

В определении Арбитражного суда Новгородской области от 17.08.2015 по делу N А44-4030/2015, в котором принимал участие ООО "Универ Капитал" (присутствовал в судебном заседании), указано: "Представитель истца в судебном заседании заявленные требования поддержал в полном объеме по основаниям, изложенным в исковом заявлении, заявил ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, компании СЕНТЕЛА ТРЕЙД ЛТД, ООО "Билдинг Солюшнс" и ООО "Эвента", а также представил заявление о фальсификации доказательства, в котором заявил о фальсификации отзыва на иск, представленного ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз"".

Конкурсный управляющий Должника при рассмотрении настоящего дела в суде первой инстанции 10 декабря 2021 года в 11:09 посредством системы kad.arbitr.ru в электронном виде приобщил копию вышеуказанного заявления о фальсификации доказательств, полученную из материалов дела N А44-4030/2015. В данном заявлении о фальсификации доказательств указано (цитата):

"По имеющейся информации 1-м отделом Следственной части СУ УВД по ЦАО ГУ МВД России по г. Москве 18.03.2015 года возбуждено уголовное дело N 315628. Уголовное дело возбуждено по ч. 4 ст. 159 УК РФ по факту хищения акций и денежных средств в отношении неустановленных сотрудников ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз".

Генеральный директор ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" Киселев В.Ю. в настоящее время находится под арестом в рамках возбужденного уголовного дела.

Полагаем, что подпись генерального директора ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" Киселева В.Ю. была подделана в целях подтверждения позиции ответчиков по настоящему делу" (конец цитаты).

Будучи участником дела, ООО "Универ Капитал" в лице своего представителя Гребенюка М.В., присутствовавшего в судебном заседании согласно протоколу судебного заседания по делу А44-4030-2015 от 17.08.2015 (приобщен 10 декабря 2021 года в 11:09 посредством системы kad.arbitr.ru в электронном виде), получил данное заявление 17.08.2015.

Таким образом, 17.08.2015, накануне подачи в НКО АО "НРД" поручений на зачисление (прием) акций из Должника, получатель данных акций - депозитарий ООО "Универ Капитал" заведомо знал о том, что со стороны Должника отсутствует уполномоченное законом (Уставом Должника) лицо, которое имеет право подавать в НКО АО "НРД" поручения на списание ценных бумаг со счетов Должника.

В силу ч. 4 ст. 40 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа.

ООО "Универ Капитал" на протяжении 2013-2014 годов неоднократно осуществлял сделки с Должником, что подтверждается бухгалтерской отчетностью Должника, в ООО "Универ Капитал" также были открыты счета Должника. Следовательно, ООО "Универ Капитал" ознакомлен с Уставом Должника, поскольку при заключении договора о сделке и при открытии счета юридическому лицу ООО "Универ Капитал" в силу закона обязан истребовать Устав клиента - юридического лица, для подтверждения полномочий подписанта со стороны Должника.

Согласно пп. 8) п. 14.3 Устава Должника, Генеральный директор Должника распоряжается имуществом Должника в пределах, установленных общим собранием участников, настоящим Уставом и действующим законодательством. Таким образом, только генеральный директор Должника имел полномочия подать в НКО АО "НРД" поручения на вывод ценных бумаг с собственных счетов Должника и со счетов номинального держания Должника на счета в других депозитариях.

Также из заявления о фальсификации с 17.08.2015 депозитарию ООО "Универ Капитал" было известно, что по факту хищения акций из Должника уже было возбуждено уголовное дело в отношении сотрудников Должника.

Несмотря на это, на следующий день 18.08.2015, а также в сентябре 2015 года ООО "Универ Капитал" неоднократно подавал в НКО АО "НРД" поручения на перевод ценных бумаг из Должника в депозитарий ООО "Универ Капитал" на счета двух физических лиц (Богачевой Е.В. и Сычева С.А.), открывших в ООО "Универ Капитал" депозитарные счета в один день 25.06.2015 (т. 76, л.д. 89-95, л.д. 105-111), и не совершавших в депозитарии ООО "Универ Капитал" до этого и после этого никаких операций, кроме как с выведенными из Должника ценными бумагами.

Впоследствии, как установлено материалами дела, данные физические лица продали выведенные из Должника ценные бумаги, в т.ч. по цене в несколько раз ниже цены их якобы приобретения у Должника, и без доказательств получения ими оплаты (встречного представления). В результате некоторые из данных ценных бумаг были приобретены самим ответчиком ООО "Универ Капитал" на собственные счета, что первоначально ООО "Универ Капитал" письменно опровергал (т. 136, л.д. 149), но впоследствии признал.

Если бы оспариваемые сделки не были бы совершены, спорные ценные бумаги поступили бы в конкурсную массу должника и были бы реализованы с последующим удовлетворением требований кредиторов.

Вывод суда первой инстанции о том, что ценные бумаги, переведенные в ООО "Универ Капитал" со счетов номинального держания Должника, не нанесли ущерба кредиторам Должника - опровергается материалами дела.

В отношении второй группы ценных бумаг (находившихся на счете депо как номинального держателя) имеются основания для признания оспариваемых сделок недействительными в силу ст.10, 168, 170 ГК РФ.

Такие сделки также затрагивают права и законные интересы как кредиторов Должника, так и самого Должника, так как в случае утраты номинальным держателем ценных бумаг бывших депонентов, последние вправе требовать возмещения убытков, что в свою очередь влечет уменьшение конкурсной массы Должника, за счет которой остальные кредиторы могут получить удовлетворение своих требований.

Согласно письму НКО АО "НРД" от 15.08.2016 N ША-04/6369, у Должника были открыты следующие типы счетов номинального держания:

MD1212140020 - счет депо доверительного управляющего.

HL1212290225 - торговый счет депо номинального держателя, клиринговая организация Банк НКЦ (АО).

TL1301170022 - торговый счет депо номинального держателя, клиринговая организация НКО АО НРД.

ML0812290083 - счет депо номинального держателя.

С вышеуказанных счетов номинального держания и доверительного управления на счет Сычева С.А. в ООО "Универ Капитал" были переведены ценные бумаги:

Акции ОАО "Вышневолоцкий МДОК" гос.номер 1-02-02973-А в количестве 6 632 штук,

Акции ОАО "Газэнергосервис" гос.номер 1-02-01147-А в количестве 790 штук,

Акции АО "Ступинское машиностроительное производственное предприятие" гос.номер 1-01-05796-А в количестве 721 штуки,

Акции ПАО "Тамбовский завод "Электроприбор" гос.номер 1-01-42221-А в количестве 305 штук,

Акции ПАО "ТНС энерго Кубань" гос.номер 1-01-55218-Е в количестве 13 466 штук, Акции ПАО "Гайский горно-обогатительный комбинат" гос.номер 1-01-02175-Е в количестве 7 штук,

Акции ОАО "Уралредмет" гос.номер 1-01-30628-D в количестве 372 штуки,

Акции АО "Газпром центрэнергогаз" гос.номер 1-02-02994-А в количестве 22 штуки,

Акции ОАО "Мосинжстрой" гос.номер 2-01-01659-А в количестве 44 936 штуки,

Акции ПАО "Газпром автоматизация" гос.номер 2-01-02600-А в количестве 24 112 штук,

Акции ПАО "Тамбовский завод "Электроприбор" гос.номер 2-01-42221-А в количестве 113 штук,

Акции АО "Спецгазремстрой" гос.номер 2-01-07403-А в количестве 3 979 штук, Акции ПАО "Новошип" гос.номер 2-03-00103-А в количестве 7 000 штук.

Впоследствии (т. 88, л.д. 119-150, т. 92, л.д. 1-17, т.138, л.д. 72-109) 09.09.2015 внутри ООО "Универ Капитал" Сычев С.А. по договору купли-продажи б/н от 08.09.2015 перевел все свои ценные бумаги Лебедеву В.С., который открыл счет в ООО "Универ Капитал" накануне этого дня - 08.09.2015 (депозитарный договор N Д/013259 от 08.09.2015).

В последующем ценные бумаги со счета Лебедева В.С. в ООО "Универ Капитал" переводились на счет самого Лебедева В.С. в АО "Финам" (т. 88, л.д. 35-59), а также на по договору купли-продажи N 430-УК/5 от 17.09.2015 на счет "АЙ СИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД" в ООО "Универ Капитал" (т. 92, л.д. 19-41). При этом Лебедев В.С. открыл счет в ООО "Универ Капитал" 08.09.2015 (депозитарный договор N Д/013259 от 08.09.2015), в АО "Финам" - 24.09.2015 (депозитарный договор N 15В/2409-1751/2 от 24.09.2015), и все переводы были осуществлены в сентябре-октябре 2015 г.

В последующем ценные бумаги АО "Спецгазремстрой" и Вышневолоцкий МДОК со счета неуказанного клиента ООО "Универ Капитал" по договору купли-продажи N 18.12.2015_УК_2 от 18.12.2015 были проданы самому ООО "Универ Капитал" и переведены на собственный счет ООО "Универ Капитал" HS1212115375 (т.92, л.д.42-43, т. 135, л.д. 89).

В последующем неуказанные клиенты ООО "Универ Капитал" продавали ценные бумаги ОАО "Гайский ГОК" неуказанным клиентам АО АКБ "Центрокредит" по договору купли-продажи CKBNM.338 от 14.09.2015 (т. 92, л.д. 44), ценные бумаги ОАО "Тамбовский завод Электроприбор" неуказанным клиентам АО "Финам"" по договору купли-продажи FINAM.112 от 02.10.2015 (т. 92, л.д. 45-46), ценные бумаги ОАО "Уралредмет" неуказанным клиентам АО ПАО Банк "ФК Открытие" по договору купли-продажи NMOSM.5 от 23.09.2015 (т. 92, л.д. 47), ценные бумаги ОАО "СМПП" неуказанным клиентам ООО Кит Финанс по договору купли-продажи RB201509221 от 23.09.2015 (т. 92, л.д. 48).

В последующем неуказанные клиенты АО "Финам" по договору купли-продажи N UCPTM.106 от 13.11.2015 продали неуказанным клиентам ООО "Универ Капитал" 13 829 привилегированных акций ОАО "Газпром автоматизация" (т. 92, л.д. 50-51), за которые неуказанные клиенты ООО "Универ Капитал" заплатили в АО "Финам" 2 350 930 руб. (т. 92, л.д. 52) - при том, что рыночная стоимость 13 829 привилегированных акций ОАО "Газпром автоматизация" составляла 14 507 686,13 руб. (т. 98, л.д. 111). В том числе среди участников данной сделки с привилегированными акциями ОАО "Газпром автоматизация" указана компания СЕНТЕЛА ТРЕЙД ЛТД (т. 92, л.д. 53) - оффшорная компания, подконтрольная привлеченному к субсидиарной ответственности бывшему гендиректору ООО "ИК "ТКС" Киселеву В.Ю. и принадлежащая брату его супруги Зюлковскому А.В., что установлено вступившими в силу решениями судов по настоящему делу.

Таким образом, согласно приобщенным самим ООО "Универ Капитал" документам, в противоправных сделках, связанных с выводом ценных бумаг из ООО "ИК "ТКС", их реализацией и их получением в собственность, связаны: Сычев С.А., Богачева Е.В., Лебедев В.С., оффшорная компания "АЙ СИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД", само ООО "Универ Капитал" и оффшорная компания СЕНТЕЛА ТРЕЙД ЛТД.

В настоящем деле о банкротстве включены в реестр требований кредиторов Должника требований бывших депонентов в связи с незаконным выводом ценных бумаг со счетов номинального держания Должника:

- требований ООО "МКБ им. С.Живаго", которые были основаны на убытках от незаконного вывода со счетов номинального держания Должника ценных бумаг, принадлежавших ООО "МКБ им. С.Живаго" и хранившихся в депозитарии Должника: решение Арбитражного суда г. Москвы от 17.04.2015 по делу N А40-32011/15, решение Арбитражного суда г. Москвы от 10.04.2015 по делу N А40-18883/2015, решение Арбитражного суда г. Москвы от 01.09.2015 по делу N А40-105558/2015, два определения Арбитражного суда г. Москвы от 27.10.2016 по делу NА40-145317/2015.

- требований Семенова В.А., которые были основаны на убытках от незаконного вывода со счетов номинального держания Должника ценных бумаг, принадлежавших Семенову В.А. и хранившихся в депозитарии Должника: определение Арбитражного суда г. Москвы от 03.10.2017 по делу N А40-145317/2015.

- требований Харитоновой Е.В., которые были основаны на убытках от незаконного вывода со счетов номинального держания Должника ценных бумаг, принадлежавших умершему Харитонову С.В. и хранившихся в депозитарии Должника: определение Арбитражного суда г. Москвы от 03.10.2017 по делу N А40-145317/2015.

Должник как депозитарий обязан возмещать бывшим депонентам убытки, причиненные последним в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, в соответствии с п.4.14 Постановления ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения", действовавшего в момент совершения оспариваемых сделок.

В соответствии со ст. 7 Закона "О рынке ценных бумаг", депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

Таким образом, в результате совершения указанных сделок, должнику и его кредиторам был причинен вред, поскольку в результате вывода ценных бумаг клиентов, был увеличен реестр требований кредиторов в виде денежных требований.

Вопреки доводу ООО "Универ Капитал о том, что конкурсный управляющий Должника не оспаривает сделки, в результате которых право собственности на ценные бумаги перешло о от Должника к Сычеву С.А. (стр. 8 отзыва ООО "Универ Капитал" к судебному заседанию 21.03.2022), материалами дела подтверждается, что конкурсный управляющий доказал отсутствие у Сычева С.А. депозитарного договора с Должником и отсутствие доказательств принадлежности Сычеву С.А. ценных бумаг, хранившихся в депозитарии Должника:

Материалами дела подтверждается, что депозитарный договор Должника с Сычевым С.А. N 1768/ДД от 05.04.2013 не заключался, поскольку данный договор был заключен Должником с иным лицом - Цымбалюк Л.Ф. (т. 92, л.д. 79, т. 98, л.д. 2-9). Суд первой инстанции в определении от 30.05.2019 предложил Сычеву С.А. представить оригинал договора счета депо с Должником (т. 105, л.д. 117-118 об.), Сычев С.А. определение суда не исполнил, что подтверждается протоколом судебного заседания 09.07.2019, в связи с чем суд исключил из числа доказательств копию договора счета депо Должника с Сычевым С.А., поскольку требование суда предоставить подлинник Договора не было исполнено. Таким образом, в материалах дела не имеется доказательств заключения Сычевым С.А. депозитарного договора с Должником N 1768/ДД от 05.04.2013.

Материалами дела также подтверждается, что Сычев С.А. не представил никаких доказательств перечисления или приобретения спорных ценных бумаг на свой счет, открытый в депозитарии Должника. Конкурсный управляющий Должника, напротив, представил в материалы дела запрос в НКО АО "НРД" и ответ НКО АО "НРД" от 12.07.2019 N 47-20/4417 (т. 105, л.д. 141-143), согласно которому, спорные акции никогда не зачислялись в депозитарий Должника на счет N 1768/ДД от 05.04.2013, который ответчик ООО "Универ Капитал" указывает в поручениях в качестве депозитарного счета Сычева С.А.

Недостоверность депозитарного учета, допущенная уполномоченными лицами должника, в отсутствие установленных законом оснований для возникновения вещного права на такие бумаги на стороне ответчика - не создает для такого ответчика оснований добросовестного приобретения и не освобождает его от обязанности доказывания своих прав на ценные бумаги по оспариваемой сделке.

Таким образом, вопреки утверждениям Сычева С.А. и ООО "Универ Капитал", в процедуре банкротства ООО "ИК "ТКС" незаконное списание ценных бумаг с номинальных счетов ООО "ИК "ТКС" наносит ущерб непосредственно ООО "ИК "ТКС", а не только кредиторам ООО "ИК "ТКС", в связи с чем ООО "ИК "ТКС" имеет полное право требовать взыскания денежной стоимости ценных бумаги, незаконно выбывших с номинальных счетов ООО "ИК "ТКС", с лиц, получившим данные ценные бумаги в собственность и/или реализовавшим их.

Конкурсный управляющий Должника также опроверг довод ООО "Универ Капитал" о том, что письмом ФКЦБ РФ от 26.05.1999 N ДВ-09/2731 "Об исполнении профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Постановления ФКЦБ России от 10.11.98 N 46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг" ответчику ООО "Универ Капитал" якобы разрешалось принимать ценные бумаги из номинальных держателей, у которых отозвана депозитарная лицензия.

П. 1 письма ФКЦБ РФ от 26.05.1999 N ДВ-09/2731 гласит:

"Согласно пункту 4.1 Постановления ФКЦБ России от 10.11.98 N 46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг" с 01.02.99 прекращаются операции по передаточным распоряжениям номинальных держателей, действующих без лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющей право осуществлять функции номинального держателя ценных бумаг.

Таким образом, в соответствии с требованиями пункта 2 Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 10.11.98 N 46 (далее - Положение), после 01.02.99 держателями реестров могут осуществляться только операции по списанию ценных бумаг со счетов таких номинальных держателей на лицевые счета владельцев, проводимые держателем реестра на основании списков клиентов, составленных в соответствии с требованиями пунктов 2.7 - 2.10 Положения. При этом лицевые счета владельцев ценных бумаг открываются держателем реестра на основании представленных ему номинальным держателем списков".

Согласно ч. 1 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг": 1. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - регистратор), либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.

Таким образом, письмом ФКЦБ РФ от 26.05.1999 N ДВ-09/2731 правом принимать ценные бумаги из организаций с отозванной депозитарной лицензией номинального держателя наделены только держатели реестра (регистраторы), имеющие соответствующую лицензию на ведение реестра, которым запрещено осуществлять сделки с ценными бумагами эмитентов, реестр владельцев которых ведет такой держатель реестра (регистратор).

Ответчик ООО "Универ Капитал" не имеет лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра. Ответчик ООО "Универ Капитал" имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности N 045-12895-000100 от 02.02.2010.

Согласно ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг": Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.

Согласно ч. 2 ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг": Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг обязательств по таким сделкам, именуется расчетным депозитарием.

Таким образом, письмом ФКЦБ РФ от 26.05.1999 N ДВ-09/2731 ответчику ООО "Универ Капитал" не было разрешено осуществлять операции по списанию ценных бумаг со счетов номинальных держателей, у которых отозвана лицензия на депозитарную деятельность, поскольку ООО "Универ Капитал" не является держателем реестра и не имеет лицензии на деятельность по ведению реестра.

При этом, поскольку ООО "Универ Капитал" является депозитарием (номинальным держателем), на него распространялось действие п. 4 и п. 4.1. Постановлением ФКЦБ РФ от 10.11.1998 N 46:

В соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях защиты прав инвесторов и акционеров, организации и контроля функционирования системы учета прав на именные ценные бумаги в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

4. Установить, что держатели реестра и номинальные держатели обязаны:

4.1. Прекратить совершение операций по счетам номинальных держателей, не имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющей в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций, за исключением передачи ценных бумаг на лицевые счета в системе ведения реестра или на счета депо в депозитариях, а с 1 февраля 1999 года прекратить совершение всех операций по счетам указанных номинальных держателей.

Инициирование ООО "Универ Капитал" междепозитарных переводов за пределами пресекательных сроков, определенных в соответствии с Постановлением ФКЦБ РФ от 10.11.1998 N 46, было совершено с нарушением требований закона и охраняемых прав и интересов должника и его кредиторов, и соответствующая операция носила безвозмездный характер, повлекла существенное уменьшение активов должника.

Согласно ст. 10 ГК РФ, не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

В соответствии с ч. 2 ст. 168 ГК РФ сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта и при этом посягающая на публичные интересы либо права и охраняемые законом интересы третьих лиц, ничтожна, если из закона не следует, что такая сделка оспорима или должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки.

Как разъяснил Пленум ВС РФ в Постановлении от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" оценивая действия сторон как добросовестные или недобросовестные, следует исходить из поведения, ожидаемого от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны, содействующего ей, в том числе в получении необходимой информации.

В этом же Постановлении Пленум ВС РФ указывает, что если совершение сделки нарушает запрет, установленный пунктом 1 статьи 10 ГК РФ, в зависимости от обстоятельств дела такая сделка может быть признана судом недействительной (пункты 1 или 2 статьи 168 ГК РФ).

Подача ООО "Универ Капитал" поручений в НКО АО "НРД" на зачисление ценных бумаг из Должника 18.08.2015 и в более поздние даты содержат в себе очевидные признаки злоупотребления правом, которые должны и были известны ООО "Универ Капитал" в момент подачи данных поручений.

Представленные ООО "Универ Капитал" суду в декабре 2021 года выписки по счету АЙ СИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД являются недостоверными.

Это неоспоримо подтверждается следующим:

В материалы дела ответчиком ООО "Универ Капитал" изначально был представлен договор купли-продажи N 430-УК/5 от 17.09.2015, согласно которому (т. 92, л.д. 32, 34-36):

Лебедев Виктор Сергеевич 17.09.2015 продал в Ай Си Восток Капитал Лимитед 3979 акций привилегированных АО "Спецгазремстрой" (т. 92, л.д. 34-36). Поручение на инвентарную операцию датировано 18.09.2015 (т. 92, л.д. 32).

При этом в договоре купли-продажи N 430-УК/5 от 17.09.2015 в качестве покупателя данных акций указано (т. 92, л.д. 34) - ООО "Универ Капитал", именуемое в дальнейшем "Покупатель", действующее на основании Договора N 010764 от 27.08.2009 о присоединении к Регламенту ООО "Универ Капитал" "О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке".

Таким образом, Договор N 010764 от 27.08.2009 о присоединении к Регламенту ООО "Универ Капитал" "О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке" - заключен именно с Ай Си Восток Капитал Лимитед. Это следует из поручения на инвентарную операцию (т. 92, л.д. 32), в которой в качестве контрагентов по договору купли-продажи N430-УК/5 от 17.09.2015 указаны - Лебедев Виктор Сергеевич и Ай Си Восток Капитал Лимитед.

Согласно п. 2.1.1 договора купли-продажи N 430-УК/5 от 17.09.2015, продавец не позднее 21.09.2015 обязан совершить все действия, необходимые для регистрации права собственности на ценные бумаги.

Таким образом, не позднее 21 сентября 2015 на депозитарный счет Ай Си Восток Капитал Лимитед в ООО "Универ Капитал" были зачислены 3979 акций привилегированных АО "Спецгазремстрой".

Однако спустя 2 года, 06.12.2021 тем же ответчиком ООО "Универ Капитал" в материалы дела была представлена выписка по депозитарному счету Ай Си Восток Капитал Лимитед, согласно которой (т. 171, л.д. 68-69):

На счете депо N 0107640К1 Ай Си Восток Капитал Лимитед (владельца счета) за период с 18.08.2015 по 26.11.2021 указаны:

- ПРИХОД акций привилегированных АО "Спецгазремстрой" в количестве 450 штук - в дату 13.11.2015. Основаниями указаны:

Договор купли-продажи N UCPTM.110 от 12.11.2015, продавец - АО "Финам", покупатель - Ай Си Восток Капитал Лимитед, Депозитарный договор с ООО "Универ Капитал" Д/000001 от 05.02.2010 г.

- ПРИХОД акций привилегированных АО "Спецгазремстрой" в количестве 3979 штук - в дату 18.12.2015. Основаниями указаны:

Депозитарный договор N Д/000001 от 05.02.2010 г., Депозитарный договор с ООО "Универ Капитал" Д/000001 от 05.02.2010 г.

Не указан в качестве основания - договор купли-продажи N 430-УК/5 от 17.09.2015, не указан продавец - Лебедев В.С., не указан покупатель - Ай Си Восток Капитал Лимитед. Вместо сентября 2015, дата исполнения операции указана - 18 декабря 2015.

При этом, в силу п. 6.10 Главы 6 Положения Банка России от 13.11.2015 N 503-П, "Зачисление ценных бумаг на счет депо или на счет неустановленных лиц осуществляется депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый депозитарию счет депозитария". Таким образом, ООО "Универ Капитал" не имел законного права зачислять ценные бумаги по поручению от 18 сентября 2015 в дату 18 декабря 2015.

- РАСХОД акций привилегированных АО "Спецгазремстрой" в количестве 4429 штук - в дату 18.12.2015. Основаниями указаны:

Договор купли-продажи N 18.12.2015_УК_2/6 от 18.12.2015, продавец - Ай Си Восток Капитал Лимитед, покупатель - ООО "Универ Капитал", Депозитарный договор с ООО "Универ Капитал" Д/000001 от 05.02.2010 г.

Таким образом, в выписке по депозитарному счету Ай Си Восток Капитал Лимитед (т. 171, л.д. 68): - отсутствует зачисление 3979 акций привилегированных АО "Спецгазремстрой" по договору купли-продажи N 430-УК/5 от 17.09.2015 (т. 92, л.д. 34-36), которое должно было произойти не позднее 21.09.2015 (согласно п. 2.1.1 договора купли-продажи N 430-УК/5 от 17.09.2015, а также согласно поручению на инвентарную операцию от 18.09.2015, т. 92, л.д.

Вместо этого, в выписке указано зачисление 3939 акций в дату 18.12.2015, без указания контрагентов по сделке.

Из данного факта следует, что выписка, представленная ответчиком ООО "Универ Капитал" - содержит неустранимые ошибки, противоречащие договору купли-продажи N 430-УК/5 от 17.09.2015 и поручению на инвентарную операцию от 18.09.2015. Таким образом, данная выписка не является выгрузкой из автоматизированной базы данных. Сотрудники ООО "Универ Капитал" забыли про договор N 430-УК/5 от 17.09.2015, в результате чего перепутали дату продажи акций АО "Спецгазремстрой" 18.12.2015, с датой их покупки 17.09.2015, и отразили зачисление акций на депозитарном счете Ай Си Восток Капитал Лимитед с задержкой на 3 месяца.

Суд первой инстанции необоснованно сделал вывод об отсутствии фальсификации депозитарного учета должника.

Арбитражный суд города Москвы указал следующее: "Суд критически относится к данному доводу. Ссылка на Приговор Пресненского районного суда г. Москвы от 22.12.2015 года не может являться обоснованием довода о фальсификации депозитарного учета Должника при списании спорных ценных бумаг, поскольку в данном приговоре не упоминаются ответчики, оспариваемые действия либо спорные ценные бумаги, отсутствует вывод о фальсификации всего депозитарного учета ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз"; содержание приговора касается определенных действий не связанных с предметом рассматриваемых в настоящем деле требований."

Указанный вывод противоречит многочисленным судебным актам, принятым в рамках рассмотрения настоящего дела о банкротстве.

Выводы суда о фальсификации депозитарного учета ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" бывшим гендиректором Киселевым В.Ю. уже были установлены при рассмотрении обособленного спора о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих лиц должника.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 01.02.2019 года по настоящему делу уже установлен факт фальсификации депозитарного учета, что имеет преюдициальное значение при рассмотрении настоящего дела. Указанное определение от 01.02.2019 года было проверено судами апелляционной, кассационной инстанции, а также подтверждено Верховным судом Российской Федерации.

То обстоятельство, что ответчик не являлся участником данных обособленных споров, не может опровергнуть самого факта фальсификации депозитарного учета.

Согласно статьей 6 ФКЗ "О судебной системе в Российской Федерации", Вступившие в законную силу постановления федеральных судов, мировых судей и судов субъектов Российской Федерации, а также их законные распоряжения, требования, поручения, вызовы и другие обращения являются обязательными для всех без исключения органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений, должностных лиц, других физических и юридических лиц и подлежат неукоснительному исполнению на всей территории Российской Федерации.

Вывод суда первой инстанции об отсутствии аффилированности между компанией "АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД" и ООО "УНИВЕР Капитал" направлен на переоценку судебного акта.

Обстоятельства аффилированности данных компаний уже были установлены в рамках рассмотрения настоящего обособленного спора судами первой, апелляционной и кассационной инстанции при первом круге рассмотрения дела.

Отменяя судебные акты и направляя дело на новое рассмотрение, суд кассационной инстанции в своем постановлении от 16.02.2021 года данные выводы не опровергал и не давал указания данные обстоятельства исследовать повторно.

В ходе обыска по уголовному делу N 221885 у ООО "Универ Капитал" были изъяты печать компании "АйСи Восток Капитал Лимитед"; соглашение об использовании факсимиле подписи от 2009; карточка регистрации запроса на сертификат удостоверяющего центра - организации АйСи Восток Капитал Лимитед; акт приема-передачи сертификата ключа проверки электронной подписи от 22.01.2014; сертификат открытого ключа ЭЦП; заявление о регистрации открытого ключа аналога собственноручной подписи от 05.11.2009; копия доверенности от 10.06.2015, выданная компанией ДжейАйБиСи Ворлдвайлд Лтд, действующей от имени "АйСи Восток Капитал Лимитед" на ООО "Универ Капитал" на совершение действий в интересах "АйСи Восток Капитал Лимитед".

Наличие у ООО "Универ Капитал" печати компании "АйСи Восток Капитал Лимитед", соглашения об использовании факсимиле, сертификатов ключей ЭЦП, позволяло ответчику осуществлять фактически любую деятельность от имени и за счет компании "АйСи Восток Капитал Лимитед". Данные обстоятельства свидетельствуют о подконтрольности компании АйСи Восток Капитал Лимитед ответчику ООО "Универ Капитал". Более того, часть ценных бумаг в дальнейшем от подконтрольной ООО "Универ Капитал" компании АйСи Восток Капитал Лимитед перешла в собственность самого ООО "Универ Капитал".

Кроме того, 11 августа 2015 года, до совершения ответчиками Богачевой Е.В. и ООО "Универ Капитал" оспариваемых операций, Арбитражным судом г. Москвы было принято к производству заявление о признании ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" банкротом, о чем ответчики не могли не знать. Вследствие чего, ответчики Богачева Е.В. и ООО "Универ Капитал" не вправе были совершать действия, направленные на переход прав собственности на ценные бумаги должника.

Относительно ценных бумаг, зачисленных на счет депо Сычева С.А. в ООО "Универ Капитал" все вышеперечисленные ценные бумаги, за исключением обыкновенных акций ПАО "ТНС энерго Кубань", по цепочке сделок Сычев - Лебедев - АйСи Восток Капитал Лимитед перешли в собственность компании АиСи Восток Капитал Лимитед по ценам значительно ниже их реальной (рыночной) стоимости. Отдельные ценные бумаги в дальнейшем зачислены на счета депо владельца ООО "Универ Капитал" в НРД и находились в собственности ООО "Универ Капитал" в течение года.

Все ценные бумаги, зачисленные на счет депо ответчика Сычева С.А. в ООО "Универ Капитал", за исключением обыкновенных акций ПАО "ТНС энерго Кубань", относятся к ценным бумагам второго-третьего эшелона.

Кому из клиентов ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" принадлежат указанные ценные бумаги установить не удалось, поскольку генеральный директор ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" не передал арбитражному управляющему должника учетную базу данных депозитария ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз". Вместе с тем, конкурсному управляющего должника удалось установить, что вышеперечисленные ценные бумаги никогда не принадлежали Сычеву С.А., что он не является даже клиентом ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", а договор счета депо на который ссылается Сычев С.А. в своих возражениях принадлежит иному лицу.

В соответствии с Законом о банкротстве, конкурсные кредиторы должника не вправе получить удовлетворение своих требований за счет имущественных прав клиентов ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", требования которых не включены в реестр требований кредиторов должника.

Вместе с тем, клиенты депозитария ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" до настоящего времени не уведомлены должником об аннулировании у него лицензии на осуществление депозитарной деятельности, депозитарные договора е клиентами ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" до настоящего времени не расторгнуты. Вследствие чего, клиенты депозитария должника вправе заявить свои требования к должнику в течение всего срока конкурсного производства, и срок по таким заявлениям не является пресекательным.

Более того, в силу статьи 149.3 ГК РФ, обыкновенные акций ПАО "ТНС энерго Кубань" не могут быть истребованы теперь реальными владельцами этих ценных бумаг из чужого владения, и единственным способом защиты их имущественных прав (в рамках гражданского производства) является заявление требований к должнику в ходе процедуры банкротства ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

При указанных обстоятельствах, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что Определение Арбитражного суда г. Москвы от 27.12.2021 г. по делу N А40-145317/2015 подлежит отмене, а заявленные требования подлежат удовлетворению, сделки подлежат признанию недействительными, при этом в качестве последствий недействительности сделки в части ценных бумаг, зачисленных на счет депо Сычева С.А. в ООО "Универ Капитал", подлежит применению взыскание стоимости выбывших ценных бумаг на специальный на специальный брокерский счет ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 27.12.2021 по делу N А40-145317/15 отменить.

Признать недействительными сделки (действия) должника перечислению ценных бумаг на счета депо ООО "Универ Капитал", совершенные 18, 19, 20, 21, 24 августа и 04 сентября 2015 года.

Взыскать солидарно с ООО "Универ Капитал", Богачевой Е.В. в пользу ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" стоимость выбывшего имущества в размере 31 129 263,71 руб.;

Взыскать солидарно с ООО "Универ Капитал", Сычева С.А. на специальный брокерский счет ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" (сч. N 40701810600000001848 в банке получателя НКО АО НРД, БИК 044525505) стоимость выбывшего имущества в размере 70 923 363,29 руб.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.Н. Григорьев

Судьи

И.М. Клеандров Р.Г. Нагаев