Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23 ноября 2022 г. N 09АП-62926/22 по делу N А40-145317/2015

г. Москва

23 ноября 2022 г.

Дело N А40-145317/15

Резолютивная часть постановления объявлена 23 ноября 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 23 ноября 2022 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Н.В. Юрковой,

судей М.С. Сафроновой, Ю.Н. Федоровой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Чапего М.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы ИП Гришиной Е.В., Юдина А.А.

на определение Арбитражного суда города Москвы от 18.08.2022 по делу N А40-145317/15, вынесенное судьей Е.А. Пахомовым,

в части включения в третью очередь удовлетворения реестра требований кредиторов ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" требования Порайко Константина Ивановича в размере 51 482 347,23 руб.

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз"

при участии в судебном заседании:

От Панкратова А.С. - Степанов А.А. по дов. от 21.05.2018

Порайко И.В - лично, паспорт

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 02.05.2017 ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство.

В Арбитражный суд города Москвы 18.11.2020, согласно штампу канцелярии суда, поступило заявление Порайко Константина Ивановича.

Судом протокольным определением от 18.07.2022 принято уточнение, в порядке ст. 49 АПК РФ, согласно которому Порайко К.И. просит включить его требования в третью очередь реестра требований кредиторов ООО ИК "Таск Квадро Секьюритиз" в размере 51.482.347,23 руб.

Определением Арбитражного суда г.Москвы от 18.08.2022 отказано конкурсному управляющему в удовлетворении ходатайства о прекращении производства по заявлению. Требование Порайко Константина Ивановича признано обоснованным. Включено в третью очередь удовлетворения реестра требований кредиторов ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" требование Порайко Константина Ивановича в размере 51.482.347,23 руб.

Не согласившись с принятым судебным актом, кредиторы ИП Гришина Е.В. и Юдин А.А. обратились в суд с апелляционными жалобами, в которых просят его отменить и принять по делу новый судебный акт.

Представитель кредитора Панкратова А.С. согласен с апелляционными жалобами, просил из удовлетворить.

Порайко К.И. возражал против удовлетворения апелляционных жалоб по доводам, изложенным в приобщенном к материалам дела отзыве.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав объяснения представителей, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что определение подлежит отмене по следующим основаниям.

В силу положений статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

В соответствии с пунктом 1 статьи 180 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" настоящий параграф определяет особенности несостоятельности (банкротства) финансовых организаций.

В соответствии с подпунктом 3 пункта 2 статьи 180 Закона о банкротстве под финансовыми организациями понимаются, в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг. К профессиональным участникам рынка ценных бумаг Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) относит юридических лиц, которые осуществляют виды деятельности, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 названного Федерального закона.

Согласно пункту 1 статьи 39 Закона N 39-ФЗ все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статье 3 (брокерская деятельность), статье 4 (дилерская деятельность), статье 5 (деятельность по управлению ценными бумагами), статье 7 (депозитарная деятельность) данного Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России.

24.02.2015 Банком России была опубликована информация об отзыве лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности) у ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз".

При этом аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг само по себе не исключает возможность применения к должнику специальных норм параграфа 4 главы 9 Закона о банкротстве.

Судом первой инстанции установлено, что 18.08.2009 между Порайко К.И. и ООО ИК "Таск Квадро Секьюритиз" был заключен договор счета депо за N 0152/ДЦ (л.д.6).

Должник принял на себя обязательства по предоставлению услуг по хранению и учету прав на ценные бумаги, а также иных услуг, сопутствующих депозитарным, а также услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам (п. 1.1 договора счета депо).

15.09.2009 между Порайко К.И. (заимодавец) и ООО "Элеонора" (заемщик) был заключен договор займа денежных средств в размере 20.000.000 рублей (л.д.7-9).

Факт передачи денежных средств в размере 20.000.000 рублей подтверждается выпиской по банковскому счету заимодавца за 18.09.2009 (л.д.10).

Впоследствии стороны заключали дополнительные соглашения по договору займа, пролонгируя договор (л.д.11-13).

В соответствии с дополнительным соглашением N 7 от 01.04.2013 к договору займа стороны продлили срок возврата суммы займа до 01.10.2013, установили проценты за пользование займом в размере 17%.

Должник вплоть до декабря 2014 года ежемесячно оплачивал проценты за пользование займом в соответствии с пунктом 2.2 договора.

В связи с невозвратом займа, Порайко К.И. направил в ООО "Элеонора" 24.01.2015 претензию (л.д.16).

В связи с невозвратом займа, 28.04.2017 (в электронном виде) Порайко Константин Иванович обратился в Арбитражный суд Рязанской области с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника требований (с учетом уточнений).

Определением Арбитражного суда Рязанской области заявление Порайко Константина Ивановича о включении в реестр требований кредиторов должника удовлетворено.

Постановлением Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.04.2019 определение Арбитражного суда Рязанской области от 27.12.2018 по делу N А54-6185/2016 отменено. В удовлетворении заявления Порайко Константина Ивановича о включении в реестр требований кредиторов ООО "Элеонора" отказано.

Суд апелляционной инстанции пришел к выводу о пропуске заявителем срока исковой давности по требованиям, вытекающим из договора займа, указав, что Порайко К.И. обратился в суд с настоящим заявлением лишь 26.04.2017, а срок исковой давности по возврату долга истек в октябре 2016.

Также из материалов дела следует, что 15.09.2009 между Порайко К.И. и ООО "Элеонора" был заключен договор залога ценных бумаг (акций) (л.д.17-19).

ООО "Элеонора" передало в залог Порайко К.И ценные бумаги:

- 6000 штук обыкновенных акций ОАО "Вышневолоцкий МДОК" (гос. номер 1-02-02973-А);

- 1000 штук обыкновенных акций ОАО "Тамбовский завод "Электроприбор" (гос. номер 1-01-42221-А);

- 2200 штук привилегированных акций ОАО "Тамбовский завод "Электроприбор" (гос. номер 2-01 -42221-А).

Собственником ценных бумаг являлось ООО "Элеонора", которое 11.11.2021 исключено из ЕГРЮЛ (ликвидировано).

Согласно выписке ООО ИК "Таск Квадро Секьюритиз" по счету депо N К400090 по состоянию на 16.09.2009 на счете депо Порайко К.И. находились, в том числе, следующие ценные бумаги (л.д.21):

- 6000 штук обыкновенных акций ОАО "Вышневолоцкий МДОК" (гос. номер 1-02-02973-А);

- 1000 штук обыкновенных акций ОАО "Тамбовский завод "Электроприбор" (гос. номер 1-01-42221-А);

- 2200 штук привилегированных акций ОАО "Тамбовский завод "Электроприбор" (гос. номер 2-01 -42221-А).

Определением Арбитражного суда города Москвы от 20.11.2019 по делу о банкротстве должника, ценные бумаги ОАО "Вьшневолоцкий МДОК" в количестве 8007 штук истребованы в конкурсную массу ООО ПК "Таск Квадро Секьюритиз".

18.11.2020 заявителем в Арбитражный суд города Москвы было подано заявление о восстановлении записей депозитарного учета и установлении сведений о принадлежащих ему акциях в реестр клиентов ООО ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

15.02.2021 заявителем было также подано заявление в Арбитражный суд города Москвы о применении в отношении Должника положений параграфа 4 главы IX Закона о банкротстве.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 26.05.2022 по делу N А40-145317/15, в отношении Должника применены положения параграфа 4 главы IX Закона о банкротстве.

В соответствии с пунктом 1 статьи 185.3 Федерального закона от 26.10.2002 N 127- ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", в ходе наблюдения или конкурсного производства для целей удовлетворения требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации арбитражный управляющий или реестродержатель ведет реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации (далее - реестр клиентов).

Согласно пункту 2 статьи 185.1 Закона о банкротстве для целей настоящего параграфа под клиентом профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), клиринговой организации понимается физическое или юридическое лицо, с имуществом которого указанными профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией совершаются операции на основании федерального закона или заключенного договора, в том числе владелец инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и лицо, передавшее имущество в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Порядок учета требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг регламентирован в статье 185.3 Закона о банкротстве, согласно пункту 1 которой в ходе наблюдения или конкурсного производства для целей удовлетворения требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации арбитражный управляющий или реестродержатель ведет реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации (далее - реестр клиентов).

В случае, если имущества клиентов, находящегося на счетах профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации, достаточно для удовлетворения требований клиентов, такие требования удовлетворяются в полном объеме.

На основании пункта 4 статьи 185.5 Закона о банкротстве, неудовлетворенные требования клиентов подлежат включению в реестр требований кредиторов и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди.

По мнению суда апелляционной инстанции, Порайко К.И. не является собственником спорных ценных бумаг, также и владельцем спорных ценных бумаг, в связи с чем, требование Порайко К.И. не подлежит включению в реестр требований кредиторов должника.

В силу подпункта 5 пункта 1 статьи 2 Закона о рынке ценных бумаг владелец - лицо, указанное в учетных записях (записях по лицевому счету или счету депо) в качестве правообладателя бездокументарных ценных бумаг, либо лицо, которому документарные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Собственником спорных ценных бумаг являлось ООО "Элеонора", которое 11.11.2021 было исключено из ЕГРЮЛ (ликвидировано).

Порайко К.И. являлся залогодержателем спорных ценных бумаг, однако право залога было им утрачено в связи с истечением срока исковой давности по требованию о взыскании с ООО "Элеонора" задолженности по договору займа от 15.09.2009, что установлено Постановлением Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.04.2019 по делу N А54- 6185/2016 в рамках обособленного спора по заявлению Порайко К.И. о включении требований в реестр требований кредиторов ООО "Элеонора", как обеспеченных залогом спорных ценных бумаг.

Согласно абз. 2 п. 26 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 29.09.2015 N 43 "О некоторых вопросах, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности", согласно п. 1 ст. 207 ГК РФ с истечением срока исковой давности по главному требованию считается истекшим срок исковой давности и по дополнительным требованиям (проценты, неустойка, залог, поручительство, требование о возмещении неполученных доходов при истечении срока исковой давности по требованию о возвращении неосновательного обогащения и т.п.).

В силу подпункта 1 пункта 1 статьи 352 ГК РФ прекращение обеспеченного залогом обязательства влечет прекращение залога.

Таким образом, прекращено право Порайко К.И., как залогодержателя спорных ценных бумаг, в связи с чем он не является владельцем спорных ценных бумаг.

Кроме того, обязательство ООО "Элеонора" перед Порайко К.И., основанное на договоре займа от 15.09.2009, равно как и на договоре залога спорных ценных бумаг, прекращено также в силу ст.419 ГК РФ в связи с ликвидацией ООО "Элеонора" 11.11.2021.

Таким образом, в связи с утратой права залога на спорные ценные бумаги Порайко К.И. не является их владельцем, при этом, не являясь собственником данных ценных бумаг, в связи с чем, его требования, в силу ч.2 ст.185.1 Закона о банкротстве, не подлежат включению в реестр требований кредиторов должника.

Заявителем не доказан факт нахождения спорных ценных бумаг ООО "Элеонора" на счетах депо в ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 08.06.2022 установлено, что ценные бумаги выбыли из номинального владения должника в августе 2015 года и выбыли из собственного владения ООО "Универ Капитал" в период с декабря 2016 по февраль 2017 года на счета депо номинального держателя ЗАО "Инвестиционная компания "Ленмонтажстрой".

Указанным постановлением суда апелляционной инстанции установлено, что ценные бумаги у должника отсутствуют и находятся у третьих лиц.

Необходимо отметить, что как следует из мотивировочной части определения Арбитражного суда г. Москвы от 03.10.2017 по делу N А40-145317/2015 (в рамках обособленного спора по заявлению Порайко К.И. о включении в реестр требований кредиторов должника требования на сумму 27.513.786 руб., как убытков в связи с утратой спорных ценных бумаг), установлены следующие обстоятельства - представленная Порайко К.И. выписка по его счету депо, согласно которой по состоянию на 16.09.2009, ценные бумаги, переданные в залог, числились на счету депо Порайко К.И., противоречит имеющемуся в материалах дела договору залога, согласно которому спорные ценные бумаги оставались во владении и пользовании третьего лица (ООО "Элеонора"), кроме того, наличие одной лишь выписки по счету депо, фиксирующей внесение должником записи об учете прав на залог спорных ценных бумаг за заявителем (Порайко К.И.) на конкретную дату, не является достаточным доказательством зачисления и последующего наличия данных ценных бумаг на счете депо ООО "Элеонора", с учетом требований закона о проверке достоверности представленных доказательств. Иных доказательств, подтверждающих наличие убытков у заявителя или третьего лица не представлено.

Таким образом, определением Арбитражного суда г. Москвы от 03.10.2017 по делу N А40- 145317/2015 уже была дана оценка выписке по счету депо по состоянию на 16.09.2009.

При указанных обстоятельствах, в соответствии с п.4 статьи 185.5 Закона о банкротстве, требования Порайко К.И. не подлежат включению в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

При указанных обстоятельствах, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что Определение Арбитражного суда г. Москвы от 18.08.2022 г. по делу N А40-145317/15 подлежит отмене, а заявленные требования Порайко К.И. оставлению без удовлетворения.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 18.08.2022 г. по делу N А40-145317/15 отменить.

Отказать Порайко Константину Ивановичу в удовлетворении требований.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Н.В. Юркова

Судьи

М.С. Сафронова Ю.Н. Федорова