Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 30 мая 2023 г. N 09АП-25393/23 по делу N А40-232063/2022

г. Москва

30 мая 2023 г.

Дело N А40-232063/22

Резолютивная часть постановления объявлена 23.05.2023.

Постановление изготовлено в полном объеме 30.05.2023.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ж.Ц. Бальжинимаевой,

судей Ю.Л. Головачевой, А.А. Комарова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Г.Г. Пудеевым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу финансового управляющего должника на определение Арбитражного суда города Москвы от 27.03.2023 об отказе в удовлетворении ходатайства финансового управляющего должника об истребовании у должника документов и сведений, вынесенное в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Масло П.М.,

с участием представителей, согласно протоколу судебного заседания,

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 28.10.2022 принято к производству заявление Бикова А.Э. о признании банкротом Масло П.М., возбуждено производство по делу N А40-232063/22-88-420 "Ф".

Решением суда Арбитражного суда города Москвы от 21.12.2022 Масло П.М. признан банкротом, в отношении должника введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден Демидович В.Л.

Финансовый управляющий должника обратился в Арбитражный суд г. Москвы с ходатайством об истребовании у Масло П.М. документов и сведений в отношении финансового состояния должника, об истребовании сведений в отношении ООО "Ист Эксплорейшен".

Определением Арбитражного суда г.Москвы от 27.03.2023 в удовлетворении указанного ходатайства Демидовича В.Л. было отказано.

Не согласившись с указанным судебным актом, Демидович В.Л. обратился в суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить, и принять по делу новый судебный акт, котором удовлетворить заявление в полном объеме.

В обоснование апелляционной жалобы апеллянт указывает на то, что данные документы необходимы для наиболее полного формирования конкурсной массы должника, а также выявления подозрительных сделок.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель финансового управляющего должника поддержал доводы апелляционной жалобы, просил определение отменить.

Представитель должника возражал против доводов жалобы, просил оставить обжалуемое определение без изменения. Представил письменный отзыв на жалобу.

Девятый арбитражный апелляционный суд протокольным определением от 23.05.2023 отказал в приобщении отзыв на жалобу, в связи с несоблюдением должником требований ст. 262 АПК РФ по заблаговременному направлению отзыв в адрес лиц участвующих в деле, а также отказал в приобщении возражений на отзыв, так как данный документ не предусмотрен Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав объяснения представителей, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для отмены оспариваемого определения суда первой инстанции как принятого с нарушением действующего законодательства Российской Федерации.

Обращаясь в суд с ходатайством об истребовании, Демидович В.Л. указал на то, что испрашиваемые документы необходимы для наиболее полного формирования конкурсной массы должника, а также выявления подозрительных сделок.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении ходатайства, исходил из того, что заявитель не указал по каким причинам запрашиваемые сведения не могут быть получены им самостоятельно, не представлены доказательства отсутствия возможности истребования доказательства самостоятельно, заявителем не указано какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством,

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела приходит к следующим выводам.

В силу положений статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

Согласно пункту 1 статьи 213 Закона о банкротстве, отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные названной главой, регулируются главами I - III.1, VII и VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI Закона о банкротстве.

В силу абзаца 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Необходимость истребования запрашиваемых сведений обусловлена исполнением финансовым управляющим возложенных на него статьей 213.9 Закона о банкротстве обязанностей (принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; подавать в арбитражный суд от имени гражданина заявления о признании недействительными сделок).

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

По правилам статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно правовой позиции Пленума Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в пункте 42 Постановления от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" (далее - Постановление N 45), целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела. В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления). Если при рассмотрении дела о банкротстве будет установлено, что должник не представил необходимые сведения суду или финансовому управляющему при имеющейся у него возможности либо представил заведомо недостоверные сведения, это может повлечь неосвобождение должника от обязательств (абзац третий пункта 4 статьи 213.28 Закона).

В силу положений п. 39 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45, при рассмотрении дел о банкротстве граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, суды должны учитывать необходимость обеспечения справедливого баланса между имущественными интересами кредиторов и личными правами должника (в том числе его правами на достойную жизнь и достоинство личности). Указанное обстоятельство подлежит учету судом, рассматривающим дело о банкротстве, при рассмотрении ходатайства финансового управляющего о предоставлении ему доступа в принадлежащие должнику жилые помещения, к адресам и содержимому электронной и обычной почты гражданина и т.п., а также при рассмотрении ходатайства должника о получении из конкурсной массы денежных средств в разумном размере на оплату личных нужд. Названные ходатайства рассматриваются судом в порядке ст. 60 Закона о банкротстве.

В силу положений статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений. В соответствии со статьей 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Согласно п. 14 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" судам необходимо учитывать, что рассмотрение дела о банкротстве (в судах всех инстанций) включает в том числе разрешение отдельных относительно обособленных споров (обособленный спор), в каждом из которых непосредственно участвуют только отдельные участвующие в деле о банкротстве или в арбитражном процессе по делу о банкротстве лица.

Поскольку заявление об истребовании документов является обособленным спором, документы, подтверждающие обстоятельства, на которых стороны основывают свои требования и возражения должны быть представлены именно в рамках указанного обособленного спора, независимо от наличия указанных документов в основных томах дела о банкротстве.

Финансовый управляющий должника просил обязать Масло П.М. предоставить в адрес финансового управляющего следующие документы и сведения:

1. копии документов о совершенных гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления о несостоятельности (банкротстве) (с 25.10.2019 по настоящее время) сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями (акциями) в уставном капитале, транспортными средствами, иным движимым имуществом либо информацию о не совершении указанных сделок в обозначенный период (в том числе, но не исключительно: документы, связанные с отчуждением земельного участка с кадастровым номером 50:27:0020410:199), в том числе договоры, акты приема-передачи, сведения об оплате, а также сведения о том, кем должнику приходится Масло А.П., в отношении которого был отчужден земельный участок;

2. копии документов, подтверждающих заключение договоров и иных сделок гражданина обязательства, по которым в настоящее время не исполнены (исполнены не полностью) за последние 3 года, предшествующие дате подачи заявления в суд о признании гражданина несостоятельным (банкротом) (действующие договоры и иные сделки);

3. выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) во всех имеющихся банках и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (с 25.10.2019 по настоящее время), справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период (с 25.10.2019 по настоящее время), предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (при наличии);

4. копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

5. сведения об имуществе (движимом/недвижимом), приобретенном в период брака, титульным владельцем которого является супруг, с приложением копий документов на данное имущество;

6. копию всех страниц трудовой книжки, заверенную в установленном порядке работодателем. Если в настоящее время трудовая книжка находится у гражданина, копию всех страниц трудовой книжки с последней записью;

7. справку о наличии/отсутствии судимости, срок выдачи которой не позднее 3-х месяцев, предшествующих дате получения настоящего запроса.

Обязать Масло Павла Моисеевича предоставить в адрес финансового управляющего следующие документы и сведения в отношении ООО "Ист Эксплорейшен" (ИНН 772801001), учредителем которого он является:

1. Решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2. Протокол (протоколы) собраний учредителей общества, содержащие решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3. Документы, подтверждающие государственную регистрацию общества;

4. Внутренние документы общества;

5. Положения о филиалах и представительствах общества;

6. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7. Протоколы общих собраний участников общества (решения единственного участника общества), заседаний ревизионной комиссии общества;

8. Списки аффилированных лиц общества;

9. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10. Судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12. Заключенные организацией договоры с 25.10.2019 по настоящее время;

13.Документы бухгалтерского учета, налоговой отчетности с 25.10.2019 по настоящее время с расшифровками дебиторской/кредиторской задолженности и оснований их образования (займы, кредиты, договоры поставки, оказания работ, услуг и прочее), с указанием ИНН контрагентов компании, сведений об имуществе компании (движимом и недвижимом) с приложением документов, подтверждающих право собственности;

14. Сведения об открытых банковских счетах, состоянии банковских счетов Общества, текущем балансе банковских счетов, имеющемся имуществе, а также размере как выплаченных дивидендов, так и дивидендов, которые еще не выплачены, но решение по ним уже принято, причитающихся Масло П.М.

В материалы дела от должника представлен отзыв с приложением документов, подтверждающих передачу части документов относительно сведений о финансовом состоянии должника, что подтверждается актом передачи документов от 30.01.2023 г. а также пояснениями относительно невозможности представления иных документов.

При условии непредставления финансовым управляющим относимых и допустимых доказательств наличия у должника имущества, документации и сведений можно считать достоверными пояснения должника об их отсутствии.

В случае же, если в последующем будет установлена ложность такого отрицания со стороны должника, такая недобросовестность должна будет учитываться при разрешении вопроса об освобождении должника от исполнения обязательств.

Вместе с тем, рассмотрев доводы Масло П.М. о невозможности представления документов относительно доли в уставном капитале ООО "Ист Эксплорейшен" суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ в отношении ООО "ИСТ ЭКСПЛОРЕЙШЕН" (ОГРН: 1157746084957) Масло П.М. является участником указанного общества (размер доли 65%).

Истребуемые финансовым управляющим документы в отношении ООО "ИСТ ЭКСПЛОРЕЙШЕН" необходимы для оценки стоимости доли общества и последующей реализации данного имущества. Непредставление документов в отношении указанного общества препятствует исполнению финансовым управляющим возложенных на него обязанностей по формированию конкурсной массы.

Будучи участником данного общества, должник обязан был сохранить документы, касающиеся доли участия в указанном обществе.

Как следует из ст. 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество по требованию участника обязано обеспечить ему доступ ко всем документам, которые истребуются финансовым управляющим в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества. Должник имел возможность получить и представить финансовому управляющему всю запрашиваемую в отношении ООО "Ист Эксплорейшен" информацию, получить у общества все необходимые документы. Доказательств, препятствующих получению запрашиваемых документов, в материалах настоящего дела не содержится.

С учетом изложенного, определение Арбитражного суда г. Москвы от 27.03.2023 по делу N А40-232063/22 подлежит отмене в части, а ходатайство финансового управляющего об истребовании документов в отношении ООО "Ист Эксплорейшен" подлежит удовлетворению.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в соответствии с пунктом 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены обжалуемого судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь ст. ст. 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Отменить определение Арбитражного суда г. Москвы от 27.03.2023 по делу N А40-232063/22 в части.

Обязать Масло П.М. передать финансовому управляющему должника следующие документы и сведения в отношении ООО "Ист Эксплорейшен" (при наличии):

1. Решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2. Протокол (протоколы) собраний учредителей общества, содержащие решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3. Документы, подтверждающие государственную регистрацию общества;

4. Внутренние документы общества;

5. Положения о филиалах и представительствах общества;

6. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7. Протоколы общих собраний участников общества (решения единственного участника общества), заседаний ревизионной комиссии общества;

8. Списки аффилированных лиц общества;

9. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10. Судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12. Заключенные организацией договоры с 25.10.2019 по настоящее время;

13.Документы бухгалтерского учета, налоговой отчетности с 25.10.2019 по настоящее время с расшифровками дебиторской/кредиторской задолженности и оснований их образования (займы, кредиты, договоры поставки, оказания работ, услуг и прочее), с указанием ИНН контрагентов компании, сведений об имуществе компании (движимом и недвижимом) с приложением документов, подтверждающих право собственности;

14. Сведения об открытых банковских счетах, состоянии банковских счетов Общества, текущем балансе банковских счетов, имеющемся имуществе, а также размере как выплаченных дивидендов, так и дивидендов, которые еще не выплачены, но решение по ним уже принято, причитающихся Масло П.М.

В остальной части определение Арбитражного суда г. Москвы от 27.03.2023 по делу N А40-232063/22 оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Ж.Ц. Бальжинимаева

Судьи

Ю.Л. Головачева А.А. Комаров