Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 7 июня 2023 г. N 09АП-24129/23 по делу N А40-145317/2015

г. Москва

07 июня 2023 г.

Дело N А40-145317/15

Резолютивная часть постановления объявлена 29 мая 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 07 июня 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.Н. Григорьева,

судей О.В. Гажур, Р.Г. Нагаева,

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.К. Юнусовым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы конкурсного управляющего ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", Порайко Константина Ивановича на определение Арбитражного суда г. Москвы от 21.03.2023 по делу N А40-145317/15 о разрешении разногласий между ней и конкурсным управляющим в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" (ОГРН 1067746245863, ИНН 775001001),

при участии в судебном заседании:

от ИП Гришиной Е.В.: Маслова Т.В. по дов. от 12.03.2021

Порайко К.И. лично, паспорт

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г.Москвы по делу N А40-145317/2015 от 02.05.2017 г. ООО "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство.

Конкурсным управляющим утвержден Евстигнеев Илья Игоревич.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 26.05.2022 применены положения параграфа 4 главы IX Закона о банкротстве в отношении Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" (ОГРН 1067746245863, ИНН 775001001).

31.01.2023 в Арбитражный суд города Москвы поступило заявление ИП Гришиной Елены Владимировны (ОГРНИП 317554300055689) о разрешении разногласий между ней и конкурсным управляющим, согласно которому заявитель просит обязать конкурсного управляющего перевести денежные средства в размере 4 764 643, 97 руб. со счета ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" N 40701810038170000298, открытого в ПАО СБЕРБАНК, на специальный брокерский счет ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" (сч. N 40701810600000001848 в банке получателя НКО АО НРД).

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 21.03.2023 удовлетворено заявление ИП Гришиной Елены Владимировны. Разрешены разногласия возникшие между ИП Гришиной Елены Владимировны (ОГРНИП 317554300055689) и конкурсным управляющим. Суд обязал конкурсного управляющего перевести денежные средства в размере 4 764 643, 97 руб. со счета ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" N 40701810038170000298, открытого в ПАО СБЕРБАНК, на специальный брокерский счет ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" (сч. N 40701810600000001848 в банке получателя НКО АО НРД).

Не согласившись с вынесенным судом определением, конкурсный управляющий ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", Порайко Константин Иванович обратились с апелляционными жалобами.

Порайко К.И. просил определение суда отменить, в удовлетворении заявления ИП Гришиной Е.В. отказать.

Конкурсный управляющий ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" просил определение Арбитражного суда города Москвы от 21.03.2023 года изменить, обязать конкурсного управляющего перевести денежные средства в размере 4 009 656 руб. со счета ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз" N 40701810038170000298, открытого в ПАО СБЕРБАНК, на специальный брокерский счет ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз" (сч. N 40701810600000001848 в банке получателя НКО АО НРД); денежные средства в размере 754 987,97 руб. - оставить в конкурсной массе ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз".

В обоснование апелляционных жалоб заявители ссылались на несогласие с выводами суда.

Порайко К.И. доводы апелляционных жалоб поддержал по мотивам, изложенным в них.

Представитель ИП Гришиной Е.В. возражали на доводы апелляционных жалоб, указывая на их необоснованность. Просили определение суда оставить без изменения, а апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 267, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Решением Никулинского районного суда г. Москвы от 09.03.2017 по делу N 2-285/2017 с Потаповой В.В. в пользу ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" (далее - Должник) были взысканы денежные средства в размере 4 009 656 рублей основного долга, а также проценты.

Платежным поручением от 15 июля 2013 года ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" перечислило Потаповой В.В. денежные средства в размере 4 009 656 рублей. Указанные денежные средства были перечислены со счета Должника N 30411810200001001848, открытого в НКО ЗАО НРД.

В соответствии с ответом НКО АО НРД от 07.02.2017 указанный счет является специальным банковским счетом - торговый банковский (специальный брокерский).

Денежные средства, находившиеся на специальном брокерском счете Должника N 30411810200001001848, открытом в НКО ЗАО НРД, и с которого были перечислены денежные средства в адрес Потаповой В.В., являлись денежными средствами клиентов Должника, а не самого Должника.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 01.02.2021 по делу N А40-246794/19 в отношении гражданина-должника Потаповой Виктории Викторовны была введена процедура реструктуризации долгов гражданина.

Требование ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" в размере 4 009 656 руб. - основной долг, 754 987,97 руб. проценты (всего 4 764 643,97 рублей) было включено в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

Основанием для включения указанного требования в реестр требований кредиторов Потаповой В.В. явилось вышеуказанное Решение Никулинского районного суда г. Москвы от 09.03.2017 по делу N 2-285/2017.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 28.07.2021 по делу N А40-246794/19 Потапова В.В. была признана несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 18.08.2022 по делу N А40-246794/19 удовлетворено заявление Потапова С.В. о намерении одновременно удовлетворить все требования кредиторов Потаповой Виктории Викторовны в соответствии с реестром требований кредиторов должника.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 03.10.2022 по делу N А40-246794/19 требования кредиторов Потаповой Виктории Викторовны в соответствии с реестром требований кредитов должника признаны погашенными, производство по делу прекращено.

Указанным определением установлено, что реестр требований кредиторов должника сформирован в общей сумме 6 899 491,98 руб. (в том числе требования кредитора ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз" на сумму 4 764 643,97 рублей), требования погашены в полном объеме.

При этом поступившие от Потаповой В.В. денежные средства в размере 4 764 643,97 рублей поступили на счет Должника, а не на специальный брокерский счет, на котором должны находиться денежные средства клиентов Должника.

Неудовлетворенные требования клиентов подлежат включению в реестр требований кредиторов и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди (п.4 ст.185.5).

В силу изложенного, денежные средства в размере 4 764 643,97 рублей (как имущество клиентов Должника) не включаются в конкурсную массу ООО "ИК "Таек Квадро Секьюритиз" и должны находиться на специальном брокерском счете Должника.

Однако в настоящее время указанные денежные средства находятся на счете самого Должника. Указанное обстоятельство является разногласием между конкурсным управляющим и ИП Гришиной Е.В. и подлежит разрешению в рамках дела о банкротстве Должника по правилам ст.60 Закона о банкротстве.

ИП Гришина Е.В. обратилась к конкурсному управляющему Евстигнееву И.В. с просьбой о перечислении денежные средства в размере 4 764 643,97 рублей с собственного счета Должника на специальный брокерский счет.

В ответном письме конкурсный управляющий Евстигнеев И.И. сообщил, что удовлетворение требований, содержащихся в письме ИП Гришиной Е.В., в полном объеме, полагает невозможным (в части процентов в размере 754 987,97 рублей).

ИП Гришина Е.В. является клиентом Должника, что подтверждается следующим. Решением Арбитражного суда г. Москвы от 14.05.2015 по делу А40-25316/15 с ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" в пользу ООО "ИК "Сумма Капитал" взыскано 59 154 076,19 рублей, из которых 57 943 168,98 рублей задолженность, 1 181 799,21 рублей проценты за пользование чужими денежными средствами, а также расходы по оплате государственной пошлины в размере 29 108 рублей.

Указанным решением установлены следующие обстоятельства: "Как следует из материалов дела, между ООО "ИК "СУММА КАПИТАЛ" и ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" был заключен договор на осуществление брокерского обслуживание на рынке ценных бумаг, посредством подписания заявления N 156 от 04 сентября 2014 года о присоединении к Регламенту ООО "ИК"Таск Квадро Секьюритиз" "О порядке осуществление брокерского обслуживание на рынке ценных бумаг (для юридических лиц)".

Кроме того, сторонами было подписано Дополнительное соглашение от 01 сентября 2014 года к Регламенту ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" о порядке осуществления брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (Договору присоединения).

Согласно отчету ответчика по сделкам с ценными бумагами и операциями с ними, связанными на 10.00 часов 19 сентября 2014 года, остаток денежных средств на клиентском счете истца составил 57 947 168 руб. 98 коп.

Иных операций по счету истца в дальнейшем не проводилось. Данный факт подтверждается отчетом ответчика, согласно которому на 18.00 часов 21.10.2014 года размер денежных средств на клиентском счете истца составил 57 947 168,98 рублей.

Из материалов дела следует, что 26 декабря 2014 года истцом было передано ответчику поручение на вывод денежных средств в российских рублях в размере 57 943 168,98 рублей.

Указанное Поручение до настоящего времени ответчиком не исполнено, денежные средства не выведены. Неоднократные претензии истца исполнить поручение ответчик оставил без удовлетворения.".

Определением от Арбитражного суда г. Москвы 21.09.2015 по делу N А40-25316/15 суд заменил ООО "ИК "Сумма Капитал" на его правопреемника ООО "УК "Правовая Гарантия".

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 17.05.2016 по делу N А40-145317/15 в отношении ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" введена процедура наблюдения. Также данным определением в третью очередь реестра требований кредиторов Должника включено требование ООО "УК "Правовая гарантия" в размере 59 154 076,19 рублей (на основании Решения Арбитражного суда г. Москвы от 14.05.2015 по делу А40-25316/15).

10 мая 2018 года между ООО "УК "Правовая гарантия" (цедент) и ИП Гришиной Еленой Владимировной (цессионарий) был заключен договор уступки прав (требований) (далее -Договор уступки).

Согласно п. 1 данного договора, Цедент уступает Цессионарию право требования от "Инвестиционная Компания "Таск Квадро Секьюритиз" исполнения обязательств по оплате денежных средств, а именно: 1.1. право требования от ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" исполнения обязательства по оплате денежных средств в размере 59 154 076,19 рублей, возникшее из: Решения Арбитражного суда г. Москвы от 14.05.2015 по делу N А40-25316/15, определения от Арбитражного суда г. Москвы 21.09.2015 по делу N А40-25316/15.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 11.10.2018 по делу N А40-145317/15 конкурсный кредитор ООО "УК "Правовая гарантия" был заменен на его правопреемника ИП Гришину Е.В. с очередностью, в соответствии с которой требования были включены в реестр (в том числе на основании определения Арбитражного суда г. Москвы от 17.05.2016 по делу NА40- 145317/15).

В соответствии с п. 1.3 Соглашения об уступке прав требований от 07.11.2018 ИП Гришина Е.В. уступила Юдину А.А. 14,14% прав требований к ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 28.01.2019 конкурсный кредитор ИП Гришина Е.В. была заменена на его правопреемника Юдина Антона Александровича в размере 12 541 964,53 руб. с очередностью, в соответствии с которой требования были включены в реестр с учетом определений от 17.05.2016, 25.07.2016, 11.08.2016 и 11.10.2018.

В силу изложенного, в настоящее время требование ИП Гришиной Е.В. как клиента профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" составляет 49 750 004,89 рублей, исходя из расчета: 57 943 168,98 рублей (задолженность по Решению Арбитражного суда г. Москвы от 14.05.2015 по делу А40-25316/15) * 14,14% = 8 193 164,09 рублей (требование, уступленное Юдину А.А.). 57 943 168,98 рублей - 8 193 164,09 рублей = 49 750 004,89 рублей.

В силу изложенного, требования клиента Гришиной Е.В. подлежат удовлетворению в порядке ст.ст. 185.5 и 185.6 Закона о банкротстве за счет денежных средств, расположенных на специальном брокерском счете должника.

Однако денежные средства, которые должны находиться на специальном брокерском счете Должника (в размере 4 764 643,97 рублей), в настоящее время находятся на счете самого Должника, что нарушает права клиентов ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".

Суд первой инстанции обоснованно обязал конкурсного управляющего перевести денежные средства в размере 4 764 643, 97 руб. со счета ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" N 40701810038170000298, открытого в ПАО СБЕРБАНК, на специальный брокерский счет ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" (сч. N 40701810600000001848 в банке получателя НКО АО НРД).

Возражения конкурсного управляющего относительно невозможности перечисления суммы процентов 754 987, 97 руб. на брокерский счет судом первой инстанции обоснованно отклонены, поскольку, как сам указал конкурсный управляющий общество вправе выплатить проценты клиенту за просрочку исполнения обязательства по возврату денежных средств клиенту.

Нахождение суммы процентов на брокерском счете служит дополнительной гарантией возможного удовлетворения требований клиента.

При этом, на дату начала расчетов с кредиторами, при условии наличия невостребованных денежных средств на специальном брокерском счете, конкурсный управляющий не лишен возможности обратиться в суд с заявлением о разрешении разногласий.

Судебная коллегия соглашается с выводом суда.

Судебная коллегия отмечает, что обжалуемым определением разрешены разногласия в части счета, на котором должны находится денежные средства в размере 4 764 643,97 рублей, полученные Должником в ходе процедуры банкротства Потаповой В.В., а не разногласия относительно расчетов с кредиторами и клиентами Должника, в связи с чем доводы Порайко К.И. не имеют отношения к предмету настоящего обособленного спора и являются необоснованными.

Доводы Порайко К.И. направлены на преодоление вступившего в законную силу Решения Арбитражного суда г. Москвы от 14.05.2015 по делу А40-25316/15, а также направлены на переоценку доказательств и не свидетельствуют о нарушении судом первой инстанции норм материального или процессуального права.

Количество денежных средств на специальных брокерских счетах Должника на дату принятия решения о признании Должника банкротом не имеет правового значения при рассмотрении настоящего обособленного спора, поскольку ч.2 ст.69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

В силу ч.3 ст.3 ФЗ "О рынке ценных бумаг" денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет).

На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера.

В связи с тем, что денежные средства в размере 4 009 656 рублей были перечислены Должником в адрес Потаповой В.В. со счета N 30411810200001001848 (специального брокерского счета), указанные денежные средства являлись денежными средствами клиентов, а не самого Должника.

Решением Никулинского районного суда г. Москвы от 09.03.2017 по делу N 2-285/2017 в пользу Должника были взысканы проценты в соответствии с п.2 ст.1107 ГК РФ и ст.395 ГК РФ, начисленные Потаповой В.В. за пользование чужими денежными средствами (принадлежащими клиентам Должника).

В силу изложенного, проценты в размере 754 987,97 рублей, взысканные с Потаповой В.В. решением Никулинского районного суда г. Москвы от 09.03.2017 по делу N 2-285/2017, и полученные Должником в ходе процедуры банкротства Потаповой В.В., также являются денежными средствами клиентов Должника, за счет которых подлежат удовлетворению их требования, и в силу положений ст.ст. 185.5 и 185.6 Закона о банкротстве не могут быть включены в конкурсную массу Должника и также должны быть переведены на специальный брокерский счет Должника.

Зачисление денежных средств на специальный брокерский счет не дает право брокеру автоматически распоряжаться денежными средствами по своему усмотрению.

В соответствии с абз.2 п.3 ст.3 ФЗ "О рынке ценных бумаг", Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.

Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права.

Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.

Между тем клиенты не предоставляли Должнику право использования их денежных средств в интересах Должника, доказательства обратного в материалы дела не представлено. Тот факт, что клиенты не предоставляли Должнику такое право, подтверждается также тем, что денежные средства находились на специальном брокерском счете, а не на собственном счете Должника.

Таким образом, денежные средства клиентов были неправомерно перечислены Должником в адрес Потаповой В.В. и подлежат возврату на специальный брокерский счет Должника.

Довод о том, что должник взял у клиентов денежные средства в не соответствует действительности и не подтверждается ни одним доказательством.

В данном случае отсутствует приоритетное удовлетворение требований одних кредиторов перед другими кредиторами, поскольку в силу положений п.1 ст.185.6 Закона о банкротстве в конкурсную массу профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации не включается имущество их клиентов, находящееся на специальном брокерском счете.

Требования клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг подлежат удовлетворению в ходе наблюдения или конкурсного производства в порядке, установленном настоящей статьей (п.1 ст.185.5).

В случае, если имущества клиентов, находящегося на счетах профессионального участника рынка ценных бумаг достаточно для удовлетворения требований клиентов, такие требования удовлетворяются в полном объеме (п.2 ст.185.5).

Если имущество нескольких клиентов объединено на одном специальном брокерском счете, специальном депозитарном счете, счете депо номинального держателя и этого имущества недостаточно для удовлетворения в полном объеме их требований о передаче всего принадлежащего им имущества, это имущество передается в количестве, пропорциональном размеру указанных требований (п.3 ст.185.5).

Неудовлетворенные требования клиентов подлежат включению в реестр требований кредиторов и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди (п.4 ст.185.5).

Таким образом, состав имущества клиентов, за счет которого подлежат удовлетворению их требования, определяется на момент удовлетворения таких требований, а не на дату признания должника банкротом.

В ходе конкурсного производства имущество клиентов может вернуться на специальные брокерские счета должника (что и произошло в рамках настоящего дела - путем получения денежных средств от Потаповой В.В.) - за счет такого имущества и должно производиться удовлетворение требований клиентов должника.

Иные доводы апелляционной жалобы подлежат отклонению, как основанные на неправильном толковании норм материального и процессуального права и направленные на переоценку доказательств.

Выводы суда первой инстанции основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу, всем возражениям и доводам, дана оценка. Нормы материального права применены правильно. Нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемого судебного акта, апелляционной инстанцией не установлено.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 21.03.2023 по делу N А40-145317/15 оставить без изменения, а апелляционные жалобы конкурсного управляющего ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", Порайко Константина Ивановича - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.Н. Григорьев

Судьи

О.В. Гажур Р.Г. Нагаев