Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30 сентября 2023 г. N 15АП-12728/23 по делу N А53-681/2022

город Ростов-на-Дону

30 сентября 2023 г.

дело N А53-681/2022

Резолютивная часть постановления объявлена 27 сентября 2023 года.

Полный текст постановления изготовлен 30 сентября 2023 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Сурмаляна Г.А.,

судей Деминой Я.А., Шимбаревой Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мезенцевой В.Д.,

при участии посредством веб-конференции:

конкурсного управляющего ООО "Региональная торговая организация": конкурсный управляющий Шмелев Александр Владимирович, лично,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Региональная торговая организация" Шмелева Александра Владимировича на определение Арбитражного суда Ростовской области от 12.07.2023 по делу N А53-681/2022 по заявлению временного управляющего Шмелева Александра Владимировича об истребовании у руководителя должника документов и сведений в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Региональная торговая организация"

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Региональная торговая организация" (далее также - должник, ООО Региональная торговая организация") в арбитражный суд обратился конкурсный управляющий должника Шмелев Александр Владимирович (далее также - конкурсный управляющий должника) с ходатайством об истребовании у бывшего руководителя должника бухгалтерской и иной документации.

Определением Арбитражного суда Ростовской области от 12.07.2023 заявление конкурсного управляющего должника удовлетворено частично. Суд обязал Дрябжина Александра Сергеевича передать конкурсному управляющему Шмелеву Александру Владимировичу документацию за период с 14.10.2019 по настоящее время:

акты аудиторских и иных проверок;

акты инвентаризаций; акты переоценки внеоборотных активов;

описание структуры предприятия: перечень структурных подразделений, включая цеха, отделы и т.д. (если таковые имеются), фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию: численность работников предприятия и штатное расписание; положение о филиале, представительстве, всех структурных подразделениях;

перечень вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние унитарные предприятия, членство и иное участие в некоммерческих организациях и т.д. Перечень должен содержаться по каждому отдельному вложению с указанием полного наименования юридического лица; его организационно-правовой формы; юридический и фактический адреса; размер (доля, стоимость) вклада предприятия в капитал других лиц: вид, - количество, номинал, общая стоимость акций, доля в уставном капитале и т.д., принадлежащая предприятию; - информация об участии предприятия в органах управления этого юридического лица: наименование органа управления, должность, положение представителя предприятия, иная форма участия, количество голосов в данном органе управления.

В удовлетворении остальной части отказано. Суд указал, что конкурсный управляющий вправе самостоятельно истребовать учредительные документы и финансовую (бухгалтерскую) отчетность, отчетность, предоставленная в государственные фонды, после чего может самостоятельно определить дебиторов, кредиторов и получить необходимую информацию.

Не согласившись с принятым судебным актом, конкурсный управляющий общества с ограниченной ответственностью "Региональная торговая организация" Шмелев Александр Владимирович обжаловал определение суда первой инстанции от 12.07.2023 в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, и просил обжалуемый судебный акт отменить в части отказа в истребовании документации у бывшего руководителя.

Апелляционная жалоба мотивирована тем, что вопреки выводам суда первой инстанции, первичные учетные документы, позволяющие формировать конкурсную массу, находятся непосредственно у исполнительного органа организации и не подлежат передаче каким-либо государственным органа, кроме как по запросу. Согласно нормам законодательства уставные документы, печать, первичные бухгалтерские документы и прочая документация должны храниться в организации. Отсутствие у арбитражного управляющего документации должника затрудняет проведение процедуры банкротства и исполнения конкурсным управляющим возложенных на него обязанностей, предусмотренных Законом о банкротстве, формирование конкурсной массы, в том числе посредством взыскания дебиторской задолженности, затруднены мероприятия по выявлению и реализации имущества должника.

В связи с нахождением судьи Долговой М.Ю. в очередном трудовом отпуске определением председателя коллегии по рассмотрению споров, возникающих из административных правоотношений, от 27.09.2023 в порядке статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации произведена замена судьи Долговой М.Ю. на судью Демину Я.А.

В соответствии с частью 5 статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрение апелляционной жалобы произведено с самого начала.

Отзыв на апелляционную жалобу в материалы дела не представлен.

В судебном заседании конкурсный управляющий Шмелев Александр Владимирович поддержал доводы апелляционной жалобы, просил обжалуемое определение отменить в обжалуемой части.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения дела, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили.

В судебном заседании, состоявшемся 27.09.2023, в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлен перерыв в течение дня до 17 час. 40 мин.

Информация о времени и месте продолжения судебного заседания после перерыва была размещена на официальном сайте Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда http://15aas.arbitr.ru. О возможности получения такой информации лицам, участвующим в деле, было разъяснено в определении о принятии апелляционной жалобы к производству, полученном всеми участниками процесса.

После перерыва судебное заседание продолжено в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле.

Суд апелляционной инстанции, руководствуясь положениями статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, признал возможным рассмотреть апелляционную жалобу без участия не явившихся представителей лиц, участвующих в деле, уведомленных надлежащим образом.

В соответствии с пунктом 27 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 N 12 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции" при применении части 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации необходимо иметь в виду следующее: если заявителем подана жалоба на часть судебного акта, арбитражный суд апелляционной инстанции в судебном заседании выясняет мнение присутствующих в заседании лиц относительно того, имеются ли у них возражения по проверке только части судебного акта, о чем делается отметка в протоколе судебного заседания.

Отсутствие в данном судебном заседании лиц, извещенных надлежащим образом о его проведении, не препятствует арбитражному суду апелляционной инстанции в осуществлении проверки судебного акта в обжалуемой части.

При непредставлении лицами, участвующими в деле, указанных возражений до начала судебного разбирательства арбитражный суд апелляционной инстанции начинает проверку судебного акта в оспариваемой части и по собственной инициативе не вправе выходить за пределы апелляционной жалобы, за исключением проверки соблюдения судом норм процессуального права, приведенных в части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

По результатам рассмотрения апелляционной жалобы, поданной на часть решения суда первой инстанции, арбитражный суд апелляционной инстанции выносит судебный акт, в резолютивной части которого указывает выводы относительно обжалованной части судебного акта. Выводы, касающиеся необжалованной части судебного акта, в резолютивной части судебного акта не указываются.

Поскольку конкурсный управляющий в апелляционной жалобе указал, что обжалует определение суда только в части отказа в истребовании у бывшего руководителя должника документации, печати, штампа и товарно-материальных ценностей, а иные лица не заявили возражений по поводу обжалования определения в соответствующей части, суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность судебного акта в порядке части 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации только в обжалуемой части.

Исследовав материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что определение суда первой инстанции подлежит изменению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, акционерное общество "Башспирт" обратилось в суд с заявлением о признании общество с ограниченной ответственностью "Региональный торговый оператор" несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Ростовской области от 26.01.2022 заявление принято, возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве).

Определением Арбитражного суда Ростовской области от 14.10.2022 требование акционерного общества "Башспирт" признано обоснованным. В отношении общества с ограниченной ответственностью "Региональный торговый оператор" введена процедура наблюдения. Временным управляющим общества с ограниченной ответственностью "Региональный торговый оператор" утвержден Шмелев Александр Владимирович, из числа членов саморегулируемой организации - Ассоциации арбитражных управляющих "Центр финансового оздоровления предприятий агропромышленного комплекса".

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 13.03.2023 общество с ограниченной ответственностью "Региональная торговая организация" признано несостоятельным (банкротом). В отношении общества с ограниченной ответственностью "Региональная торговая организация" введена процедура конкурсного производства. Конкурсным управляющим должника утвержден Шмелев Александр Владимирович.

Сведения о введении процедуры конкурсного производства опубликованы в газете "Коммерсантъ" N 51 (7496) от 25.03.2023.

23 декабря 2022 года в арбитражный суд посредством сервиса электронной подачи документов "Мой Арбитр" поступило рассматриваемое заявление.

Согласно статье 32 Закона о банкротстве и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии со статьей 129 Закона о банкротстве, с даты утверждения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, принимает в ведение имущество должника, распоряжается его имуществом.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве, с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

При этом положения абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве обязывают руководителя должника, временного управляющего, административного управляющего, внешнего управляющего в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Таким образом, обязанность руководителя должника как органа управления должника предоставить конкурсному управляющему соответствующие документы прямо предусмотрена положениями Закона о банкротстве.

Эта обязанность не является специфической, присущей только отношениям несостоятельности, когда в силу закона полномочия переходят от рядового руководителя к специальному субъекту - конкурсному управляющему. В рамках обычных корпоративных отношений на единоличном исполнительный органе при освобождении его от должности также лежит завершающая обязанность по обеспечению передачи имущества, основанная на положениях пункта 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что в случае отказа или уклонения обязанных лиц от передачи документов и ценностей должника арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Несмотря на то, что абзац 3 пункта 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35, предусматривающий право управляющего истребовать у руководителя должника бухгалтерскую документацию не подлежит применению в связи с принятием постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53, указанный правовой подход является актуальным, поскольку в пункте 24 указанного постановления Пленума предусматривается право арбитражного управляющего требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, из чего следует, что правовое регулирование статьи 126 Закона о банкротстве не изменилось.

Пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве предусмотрено, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Поскольку способ защиты права должен соотноситься с характером допущенного нарушения, иск о понуждении к исполнению обязанности, предусмотренной пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, допустим в ситуации, когда бывший руководитель должника уклоняется от участия в передаче конкурсному управляющему имущества, владение которым должник не утратил, создает препятствия в доступе к такому имуществу, удерживая ключи от кассы, сейфа, склада должника и т.п.

В пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" указано, что в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Как отмечено выше, арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (часть 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

При этом следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 Гражданского кодекса Российской Федерации должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства.

При предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным.

Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения Гражданского кодекса Российской Федерации, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства. Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик.

По смыслу части 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое исполнение обязательства (пункты 22 и 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств").

Исполнимость заявленного требования как основание к его удовлетворению нашла свое отражение в определении Верховного Суда Российской Федерации от 09.12.2019 N308-ЭС16-19310 (5).

Таким образом, обращаясь с ходатайством об истребовании имущества должника, управляющий должен доказать фактическое нахождение имущества у руководителя должника, поскольку судебный акт, обязывающий передать имущество, отсутствующее у лица, не может обладать признаками исполнимости, что является нарушением статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 13 Федерального закона от 06.12.2011 N 402 "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухгалтерском учете) бухгалтерская (финансовая) отчетность должна давать достоверное представление о финансовом положении экономического субъекта на отчетную дату, финансовом результате его деятельности и движении денежных средств за отчетный период, необходимое пользователям этой отчетности для принятия экономических решений.

Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года (пункт 1 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете).

По совокупному смыслу норм пункта 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", а также пункта 1 статьи 7 и пункта 1 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете хранение документации должника должно обеспечиваться руководителем общества с ограниченной ответственностью.

Из материалов дела следует, что директором общества с ограниченной ответственностью "Региональная торговая организация" являлся Дрябжин Александр Сергеевич (до введения процедуры конкурсного производства).

При обращении с настоящим заявлением, управляющим указано, 17.10.2022 временным управляющим было направлено уведомление о последствия введения процедуры наблюдения и запрос о предоставлении информации и документации по юридическому адресу должника: 344038, г. Ростов-на-Дону, ул. Нансена, д. 239, пом.

309 а.

Согласно сведениям, полученным с помощью сервиса "Почты России", письмо вручено адресату.

На дату признания должника банкротом и введении в отношении должника конкурсного производства (решением Арбитражного суда Ростовской области от 13.03.2023) ходатайство об истребовании документов рассмотрено не было. В связи с чем, конкурсный управляющий уточнил заявленные требования (л.д. 15).

В соответствии с уточненными заявленными требованиями, управляющий просил истребовать:

1. Балансы, налоговые декларации; отчеты о прибылях и убытках; расчеты налога на доходы, полученные по государственным ценным бумагам Российской Федерации и ценным бумагам субъектов Российской Федерации; расчеты налога с владельцев транспортных средств; сводные расчеты земельного налога; сведения о рублевых счетах в банках и иных кредитных организациях, действующих на территории Российской Федерации; сведения о счетах в иностранной валюте в банках и иных кредитных организациях, действующих на территории Российской Федерации и за рубежом.

2. Список всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время и имевшихся ранее. Этот список должен содержать по каждому счету: все реквизиты счета; вид счета (рублевый, валютный, расчетный, ссудный, бюджетный и т.д.); адреса банков и иных кредитных организаций (а также их филиалов, если счет открыт в филиале).

3. Выписки по всем счетам в банках и иных кредитных организациях.

4. Перечень всех арестованных счетов в банках и иных кредитных организациях, с указанием даты ареста.

5. Информацию о картотеках по всем счетам в банках и иных кредитных организациях с указанием реквизитов счета, суммы задолженности, с перечнем всех неоплаченных платежных документов, который должен содержать вид платежного документа, номер, дату, сумму, наименование кредитора.

6. Все имеющиеся акты (и заключения) налоговых, аудиторских и иных проверок.

7. Все акты инвентаризаций; Акты переоценки внеоборотных активов.

8. Перечень кредиторов по состоянию на день представления, который должен содержать по каждому кредитору:

8.1. наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);

8.2. юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;

8.3 контактные телефоны для юридических лиц;

8.4. сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, указанием даты возникновения задолженности;

8.6. основания, по которым кредиторы предъявляют требования:

а) договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписки о проведении взаимозачетов для юридических лиц;

б) бухгалтерские выписки по физическим лицам, работающим на предприятии;

в) договоры с физическими лицами;

г) расчет задолженности по налогам;

9. Перечень дебиторов по состоянию на день представления запроса, который должен содержать по каждому дебитору:

9.1. наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);

9.2. юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц:

9.3. фамилии, имена, отчества директоров (руководителей) и главных бухгалтеров, их контактные телефоны;

9.4. сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, с указанием даты возникновения задолженности;

9.5. основания требований к дебиторам:

а) договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписки о проведении взаимозачетов для юридических лиц;

б) документы, подтверждающие требования к физическим лицам:

10. Перечень всех дел, находящихся на рассмотрении арбитражных судов и судов общей юрисдикции, с участием вашего предприятия в качестве ответчика, истца, третьего лица, - с указанием:

10.1. номер дела;

10.2. наименование и адрес суда, в котором рассматривается дело;

10.3. полное наименование сторон по делу;

10.4. сумма и содержание требований по делу; - с приложением:

10.5. исковые заявления и имеющиеся судебные акты.

11. Перечень всех судебных и арбитражных дел с участием вашего предприятия, решения по которым вступили в силу, исполнительные листы переданы в исполнительное производство. - с указанием:

11.1. номер дела, дата решения, дата исполнительного листа;

11.2. наименование и адрес суда, в котором рассматривается дело;

11.3. полное наименование сторон по делу;

11.4. сумма и содержание требований по делу;

11.5. взысканная сумма;

11.6. какие инстанции были пройдены при рассмотрении дела:

11.7. дата, когда решение вступило в силу;

11.8. дата передачи исполнительного листа в исполнительное производство;

11.9. наименование и адрес суда, где осуществляется исполнительное производство;

11.10. фамилия, имя, отчество судебного пристава, контактный телефон;

- с приложением:

11.12. исковых заявлений, решений и других судебных актов по делу;

11.13. исполнительных листов;

12. Все действующие и завершенные договоры с приложением по каждому такому договору документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих договоров:

12.1. актов выполненных работ;

12.2. товарных накладных, счетов-фактур, товарно-транспортных накладных;

12.3. актов приема-передачи имущества;

12.4. платежных документов (на исполненных документах должна быть отметка об исполнении);

12.5. актов сверки расчетов;

12.6. актов и переписки о проведении зачетов;

12.7. договоров уступки требования, перевода долга, новации;

13. Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной стоимости, процента износа (кроме объектов недвижимости).

14. Перечень объектов недвижимости, которыми ваше предприятие владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям, - с указанием по каждому объекту:

14.1. наименования объекта;

14.2. местонахождение объекта (адрес, территориальное расположение);

14.3. площадь здания, сооружения, помещения, земельного участка;

14.4. этажность зданий;

14.5. назначение здания, сооружения, помещения;

14.6. материалы, из которых выполнены конструкции зданий, сооружений;

14.7. год постройки здания, сооружения, его состояние;

14.8. начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения; процент износа; - с приложением по каждому объекту:

14.9. документов, подтверждающих право вашего предприятия на владение, пользование, распоряжение зданием, сооружением, помещением, земельным участком (договоры купли-продажи, аренды, пользования и др., свидетельства на право собственности, свидетельства о внесении в реестр собственности и др.);

14.10. планов земельных участков.

15. Перечень объектов недвижимости из числа тех, которыми ваше предприятие владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования (п. 14), переданные во владение и пользование другим лицам по договорам аренды, пользования, по другим договорам и иным основаниям. - с указанием по каждому объекту:

15.1. наименование объекта;

15.2. местонахождение объекта (адрес, территориальное расположение);

15.3. площадь здания, сооружения, помещения, земельного участка;

15.4. назначение здания, сооружения, помещения; - с приложением по каждому объекту:

15.5. документов, подтверждающих право других лиц на владение и (или) пользование зданием, сооружением, помещением, земельным участком (договоры аренды /субаренды/, пользования и др., акты передачи зданий, сооружений и помещений, др. документы).

16. Перечень транспортных средств (машин, механизмов и оборудования), принадлежащих вашему предприятию, - с указанием по каждому транспортному средству:

16.1. наименование транспортного средства;

16.2. марка транспортного средства;

16.3. год выпуска, пробег, состояние транспортного средства;

16.4. реквизиты технического паспорта; - с приложением:

16.5. технических паспортов по каждому транспортному средству.

17. Перечень транспортных средств, принадлежащих вашему предприятию и переданных в аренду (пользование) другим лицам, - с указанием по каждому транспортному средству:

17.1. наименование транспортного средства:

17.2. марка транспортного средства:

17.3. год выпуска, пробег, состояние транспортного средства;

17.4. реквизиты технического паспорта; - с приложением:

17.5. технических паспортов по каждому транспортному средству.

17.6. договоров аренды, пользования и др.. по которым транспортные средства переданы другим лицам.

18. Учредительные документы вашего предприятия:

18.1. устав, изменения и дополнения к уставу:

18.2. учредительный договор, изменения и дополнения к учредительному договору;

18.3. регистрационное свидетельство, свидетельство о регистрации изменений и дополнений к уставу.

19. Описание структуры вашего предприятия:

19.1. перечень структурных подразделений, включая цеха, отделы и т.д. (если таковые имеются), фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию:

19.2. численность работников вашего предприятия:

19.3. перечень филиалов, представительств, территориально обособленных структурных подразделений с указанием адреса, фамилии, имени, отчества руководителя, контактного телефона - с приложением:

19.4. документов, подтверждающих описанную структуру;

19.5. положений о филиале, представительстве, всех структурных подразделениях;

19.6. штатного расписания.

20. Перечень вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние унитарные предприятия, членство и иное участие в некоммерческих организациях и т.д. Перечень должен содержать по каждому отдельному вложению:

20.1.полное наименование юридического лица;

20.2. организационно-правовая форма юридического лица;

20.3. юридический и фактический адрес;

20.4. размер (доля, стоимость) вклада вашего предприятия в капитал других лиц: вид, количество, номинал, общая стоимость акций, доля в уставном капитале и т.д., принадлежащая вашему предприятию;

20.5. информация об участии вашего предприятия в органах управления этого юридического лица: наименование органа управления, должность, положение представителя вашего предприятия, иная форма участия, количество голосов в данном органе управления, иная информация об участии вашего предприятия в органах управления, в принятии решений и т.д.

Уведомление о последствиях признания должника банкротом и об открытии конкурсного производства, а также запрос документации должника были направлены руководителю должника - Дрябжину А.С. - 15.03.2023 заказным письмом по адресу руководителя должника: 344064, Ростовская область, г. Ростов-на-Дону, ул. Немировича-Данченко, д. 78/3, кв. 13. Согласно почтовому отслеживанию 80088482232474, письмо было получено адресатом.

Суд первой инстанции, рассмотрев заявленные требования, пришел к выводу о частичном удовлетворении требований.

В указанной части лица, участвующие в деле, судебный акт не обжаловали, апелляционная жалоба доводов по существу не содержит.

В части отказа в удовлетворении заявленных требований, конкурсным управляющим указано, что вопреки выводам суда первой инстанции, первичные учетные документы, позволяющие формировать конкурсную массу, находятся непосредственно у исполнительного органа организации и не подлежат передаче каким-либо государственным органа, кроме как по запросу. Согласно нормам законодательства уставные документы, печать, первичные бухгалтерские документы и прочая документация должны храниться в организации.

Анализируя перечень истребуемых документов, суд апелляционной инстанции руководствуется следующим.

Как разъяснено в абзаце втором пункта 24 постановления N 53, конкурсный управляющий вправе требовать от руководителя по суду исполнения в натуре обязанности по передаче документации применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Для удовлетворения заявленного конкурсным управляющим требования суду необходимо установить конкретный перечень истребуемых документов, а также исследовать вопрос фактического их нахождения у лица, к которому предъявлены соответствующие требования, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не будет обладать признаками исполнимости (статья 16 Кодекса).

При этом степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий. Например, обращенное к бывшему руководителю требование о предоставлении договоров за определенный период не обязательно предполагает указание точных дат составления договоров и их номеров, которые управляющий может не знать.

Вместе с тем, с одной стороны, законодатель не ограничил арбитражного управляющего в объеме запрашиваемой информации, с другой, из содержания норм Закона о банкротстве следует, что конкурсный управляющий вправе запросить только актуальную и имеющуюся в наличии информацию. Заявляя ходатайство об истребовании, конкурсный управляющий должен иметь доказательства наличия документов и имущества у стороны, к которой он обращается.

Из представленного перечня истребуемых документов следует, что большая часть запрашиваемых конкурсным управляющим документов представляет собой документы организационного характера (список участников, перечень структурных подразделений и т.д.). Также управляющим указаны в качестве запрашиваемых документов сведения о всех судебных и арбитражных делах; список всех счетов в банках и иных кредитных организациях, при этом, указанные сведения могут быть получены самостоятельно конкурсным управляющим.

В свою очередь, согласно правовому подходу, сформулированному в постановлении Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 22.08.2023 по делу N А53-3540/2021, положения Закона о банкротстве наделяют арбитражного управляющего правом самостоятельно запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну. Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абзацы 7, 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

Судом апелляционной инстанции учитывается, что основной целью истребования документов у бывшего руководителя должника является последующее пополнение конкурсной массы за счет взыскания дебиторской задолженности и оспаривания сделок. Для реализации данной цели существенное значение имеют первичные документы должника по взаимоотношениям с контрагентами, а также документы, относящиеся к дебиторской и кредиторской задолженности. Целесообразность истребования именно документации о финансово-хозяйственной деятельности должника нашла свое отражение в определениях Верховного Суда Российской Федерации от 23.01.2023 N 305-ЭС22-26411 и от 15.06.2023 N 304-ЭС23-8623.

Отказывая в удовлетворении заявления об обязании бывшего руководителя должника передать конкурсному управляющему печати, штампы, товарно-материальные ценности и иное имеющееся у должника имущество, сведения о кредиторской и дебиторской задолженности, о заключенных договорах с целью возможного выявления и оспаривания подозрительных сделок, формирования конкурсной массы, не указал, каким образом, исходя из каких сведений и документов управляющий может самостоятельно истребовать и получить эти сведения, имущество. В балансах предприятия, представленных в налоговый орган, содержится лишь общая сумма задолженности, при этом, подробно эти сведения не раскрываются.

Кроме того, возможность истребования каких-либо сведений конкурсным управляющим не отменяет обязанность бывшего руководителя передать подлинники имеющихся у него документов и ценностей, имущества должника конкурсному управляющему должника. Ответчик никак не мотивировал невозможность передачи конкурсному управляющему должника сведений о дебиторской, кредиторской задолженности, заключенных договорах, имущества должника, такие доводы не заявлял.

В связи с изложенным, суд апелляционной инстанции признает необходимым изменить перечень истребуемых документов, обязав Дрябжина А.С. передать печати и штампы, товарно-материальные ценности и иное имущество, принадлежащие обществу с ограниченной ответственностью "Региональная торговая организация, а также документы первичного учета, относящиеся к работе с дебиторской и кредиторской задолженностью за весь период подозрительности, то есть за период с 26.01.2019 года по настоящее время, все действующие и исполненные договоры, заключенные обществом с ограниченной ответственностью "Региональная торговая организация", за период с 26.01.2019 года по настоящее время, первичные, бухгалтерские и платежные документы по данным договорам.

При этом, период, за который истребована первичная документация, определен с целью анализа сделок, подлежащих оспариванию, за трехлетний период с даты возбуждения дела о банкротстве (26.01.2022).

В удовлетворении остальной части требования надлежит отказать. В частности, управляющий не обосновал необходимость обязания ответчика передать ему сведения о должностных лицах контрагентах, их персональные данные, не указал невозможность самостоятельно разделения основной суммы и неустоек дебиторской/кредиторской задолженности при предоставлении ответчиком первичной документации, из платежных документов, банковских выписок, не обосновал возможность самостоятельного получения сведения о задолженности по налогам и сборам.

Доводов о том, что указанная документация отсутствует у бывшего руководителя должника Дрябжина А.С., не заявлено, также как и не заявлено каких-либо разумных доводов о невозможности исполнения требования, несмотря на то, что судом апелляционной инстанции также откладывалось судебное разбирательство. Ответчик был надлежаще извещен, в том числе дополнительно в телефонном режиме, о чем составлена телефонограмма.

Суд апелляционной инстанции отмечает, что в материалах обособленного спора имеется конверт, направленный судом первой инстанции в адрес Дрябжина Александра Сергеевича. Из адреса на конверте следует, что извещение было направлено по адресу:

г. Ростов-на-Дону, ул. Немировича-Данченко, д. 78/3, пом. 13, то есть, по единственно известному адресу.

Судом апелляционной инстанции в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации также были истребованы сведения из отдела адресно-справочной работы Управления по вопросам миграции Главного управления Министерства внутренних дел Российской Федерации по Ростовской области о предоставлении адресной справки в отношении Дрябжина Александра Сергеевича (последнее известное место жительства: 344064, Ростовская область, г. Ростов-на-Дону, ул. Немировича-Данченко, д. 78/3, кв. 13).

Во исполнение указанного определения ГУ МВД России по Ростовской области были предоставлены следующие сведения.

В соответствии с ответом от 18.08.2023 N 41/12/6-25413 Дрябжин Александр Сергеевич с 01.11.2012 снят с регистрационного учета по месту жительства: 344064, Ростовская область, г. Ростов-на-Дону, ул. Немировича-Данченко, д. 78/3, кв. 13, (примечание - неизвестно куда).

В соответствии с ответом от 18.08.2023 N 41/12/4-25579 Дрябжин Александр Сергеевич с 09.10.2012 зарегистрирован по адресу: г. Ростов-на-Дону, ул. Немировича-Данченко, д. 78/3, кв. 13.

Между тем, в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ, а также решением N 1 единственного учредителя о создании ООО "Региональная торговая организация) от 26.06.2019, в адресе регистрации директора Дрябжина А.С. указан адрес:

г. Ростов-на-Дону, ул. Немировича-Данченко, д. 78/3, кв. 13.

Судом апелляционной инстанции, в целях извещения Дрябжина Александра Сергеевича, направлена телефонограмма N 01 от 27.09.2023 о проведении судебного заседания, назначенного на 27.09.2023 в 15 час. 10 мин.

При этом, в телефонном режиме, что отражено в телефонограмме, Дрябжин А.С. подтвердил тот факт, что проживает по адресу: г. Ростов-на-Дону, ул. Немировича-Данченко, д. 78/3, кв. 13, указав, что в настоящее время им принимаются меры по погашению задолженности перед единственным кредитором.

Учитывая вышеизложенные обстоятельства, материалы дела свидетельствуют о том, что Дрябжин А.С. был надлежащим образом извещен о начавшемся судебном процессе с учетом положений статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с частью 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта в порядке, установленном названным Кодексом, не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия, если иное не предусмотрено названным Кодексом.

В силу части 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, направленной ему в порядке, установленном названным Кодексом, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

Согласно абзацу 2 части 4 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если: несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд.

Как указано выше, вся судебная корреспонденция была направлена ответчику по единственно известному адресу, а также ранее была направлена по юридическому адресу должника (в процедуре наблюдения).

В соответствии с частью 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Лицо, не обеспечившее получение корреспонденции, направленной по адресу его государственной регистрации, несет риск последствий своего бездействия. В данном случае таковым риском является констатация судом факта надлежащего извещения должника о состоявшемся судебном разбирательстве.

При неявке в заседание арбитражного суда ответчика, надлежащим образом извещенного о времени и месте разбирательства дела, спор может быть разрешен в его отсутствие (часть 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), что и было сделано судом первой инстанции.

Кроме того, суд апелляционной инстанции отмечает, что при обращении с настоящим заявлением, конкурсным управляющим также представлены доказательства направления заявления в адрес Дрябжина А.С.

Согласно почтовому отслеживанию 80088482232474 (материалы электронного дела от 10.04.2023), письмо было получено адресатом.

Таким образом, Дрябжин А.С. о рассмотрении дела в суде первой инстанции извещен в порядке подпункта 2 части 4 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, что самим Дрябжиным также не оспорено.

Таким образом, суд первой инстанции пришел к выводам, не соответствующим фактическим обстоятельствам дела, и принял незаконный судебный акт в части отказа в удовлетворении заявления, что в силу положений пункта 3 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для изменения обжалованного определения.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 188, 258, 269 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Ростовской области от 12.07.2023 по делу N А53-681/2022 изменить, дополнив его резолютивную часть абзацами следующего содержания:

"5. сведения о кредиторской задолженности за период с 26.01.2019 года по настоящее время, с указанием наименования, реквизитов кредиторов, размера обязательств, бухгалтерские документы с расшифровкой, первичные, платежные документы, подтверждающие кредиторскую задолженность;

6. сведения о дебиторской задолженности за период с 26.01.2019 года по настоящее время, с указанием наименования, реквизитов дебиторов, размера обязательств, бухгалтерские документы с расшифровкой, первичные, платежные документы, подтверждающие дебиторскую задолженность;

7. все действующие и исполненные договоры, заключенные обществом с ограниченной ответственностью "Региональная торговая организация", за период с 26.01.2019 года по настоящее время, первичные, бухгалтерские и платежные документы по данным договорам;

8. печати, штампы общества с ограниченной ответственностью "Региональная торговая организация", товарно-материальные ценности и иное имущество, принадлежащие обществу с ограниченной ответственностью "Региональная торговая организация.".

В остальной части определение оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в порядке, определенном главой 35 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в срок, не превышающий месяца со дня его вступления в законную силу, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

Г.А. Сурмалян

Судьи

Я.А. Демина Н.В. Шимбарева