Постановление Арбитражного суда Московского округа от 26 декабря 2022 г. N Ф05-23965/18 по делу N А40-217577/2017

г. Москва

26 декабря 2022 г.

Дело N А40-217577/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 22 декабря 2022 года.

Полный текст постановления изготовлен 26 декабря 2022 года.

Арбитражный суд Московского округа

в составе: председательствующего судьи Е.Л. Зеньковой,

судей: В.Л. Перуновой, Н.Я. Мысака,

при участии в заседании:

от Королева Антона Александровича - Довгоноженко Е.В., по доверенности от 13.01.2021, срок до 31.12.2022,

от финансового управляющего должником - Самарин Д.Г., по доверенности от 01.10.2022, срок до 31.12.2022,

от ГК "АСВ" - Гациридзе И.И., по доверенности от 21.07.2020, срок до 31.12.2023,

рассмотрев 22.12.2022 в судебном заседании кассационную жалобу Королева Королева Антона Александровича

на постановление от 05.10.2022

Девятого арбитражного апелляционного суда,

по заявлению КБ "Союзный" (ООО) о выдаче судебного поручения об оказании правовой помощи,

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) Королева Антона Александровича,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 01.03.2021 Королев Антон Александрович признан несостоятельным (банкротом); в отношении должника введена процедура реализации имущества гражданина; финансовым управляющим должником утвержден Тарасов Алексей Викторович.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 11.08.2021 Тарасов А.В. отстранен от исполнения обязанностей финансового управляющего Королева А.А.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 27.12.2021 финансовым управляющим должником утвержден Кузьменко Антон Валерьевич.

07.02.2022 в Арбитражный суд города Москвы поступило заявление КБ "Союзный" (ООО) о выдаче судебного поручения об оказании правовой помощи.

Арбитражный суд города Москвы определением от 06.06.2022 отказал в удовлетворении заявленных требований.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 05.10.2022 определение Арбитражного суда города Москвы от 06.06.2022 отменено; суд определил направить в адрес Министерства юстиции Чешской Республики (Ministry of Justice of the Czech Republic (Vysehradska 16, 128 00, Praha 2, Czech Republic) судебное поручение об оказании правовой помощи по делу N А40-217577/2017, на основании Конвенции о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам (Гаага, 18.03.1970):

-поручить Министерству юстиции Чешской Республики (Ministry of Justice of the Czech Republic (Vysehradska 16, 128 00, Praha 2, Czech Republic) направить запросы в компетентные органы Чешской Республики с целью получения сведений относительно состава имущества, принадлежащего Королеву Антону Александровичу и связанным с ним лицам (Королева Дарья Антоновна, Королев Александр Николаевич, Королева Наталья Алексеевна, Королева Любовь Валериановна), в том числе данные относительно погашенного/реализованного имущества за период с 2014 по настоящее время, в том числе:

-сведения обо всех объектах недвижимого имущества с предоставлением подтверждающих документов, а также сведения обо всех сделках с недвижимым имуществом за период с 2014 по текущую дату;

-сведения и документы о наличии на праве собственности имущества (движимого имущества, прав, акций, ценных бумаг), а также сведения о всех сделках, совершенных за период с 2014 по текущую дату;

-сведения, являются ли указанные лица учредителями, акционерами, членами правления/или наблюдательного совета, бенефициарами в компаниях/фондах, зарегистрированных на территории соответствующей юрисдикции с предоставлением соответствующих подтверждающих документов;

-сведения о задекларированных доходах указанных лиц на территории соответствующей юрисдикции с 2014 по текущий момент;

-сведения о наличии судебных споров с участием указанных лиц на территории соответствующей юрисдикции, с предоставлением копий судебных актов;

-сведения о наличии у указанных лиц счетов/вкладов/банковских ячеек в банках (закрытых и открытых), сведения об остатках денежных средств, выписки по каждому счету за период с 2014 по текущий момент;

-сведения об уплате налогов указанными лицами на территории соответствующей юрисдикции с 2014 по текущий момент в отношении

Королева Антона Александровича (ИНН: 772801633940; адрес: 117437, г. Москва, ул. Академика Волгина, д. 25 корп. 1 кв. 103)

Королева Дарья Антоновна (ИНН: 774333439042; адрес: 127473, г. Москва, ул. Достоевского, д 1/21, строен 1, кв 82)

Королев Александр Николаевич (ИНН: 505201551610; адрес: 117146, г. Москва, Фрунзенская набережная, д.24/1, кв.158);

Королева Наталья Алексеевна (ИНН: 774307638517, адрес: 125581, г. Москва, ул. Ляпидевского, д. 6, кв. 253);

Королева Любовь Валериановна (дата рождения: 14.09.1940 г, адрес: 119146, г. Москва, ул. Фрунзенская набережная, д. 24/1, кв. 158).

Направить в адрес Министерства юстиции Королевства Испании (Subdireccion General de Cooperacion Juridica Intemacional Calle San Bernardo N 6228071 Madrid, электронная почта laura.fernandezffimmsticia.es; silvia.villa@mjnsticia.es) судебное поручение об оказании правовой помощи по делу N А40-217577/2017 на основании, Конвенции о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам (Гаага, 18.03.1970):

-поручить Министерству юстиции Королевства Испании (Subdireccion General de Cooperacion Juridica Intemacional Calle San Bernardo N 6228071 Madrid, электронная почта laura.femandez@mjusticia.es; silvia.villa@mjusticia.es_HanpaBHTb) направить запросы в компетентные органы и организации Королевства Испании с целью получения сведений, относительно состава имущества, принадлежащего Королеву Антону Александровичу и связанным с ним лицам (Королева Дарья Антоновна, Королев Александр Николаевич, Королева Наталья Алексеевна, Королева Любовь Валериановна), в том числе данные относительно погашенного/реализованного имущества за период с 2014 по настоящее время, в том числе:

-сведения обо всех объектах недвижимого имущества с предоставлением подтверждающих документов, а также сведения обо всех сделках с недвижимым имуществом за период с 2014 по текущую дату;

-сведения и документы о наличии на праве собственности имущества (движимого имущества, прав, акций, ценных бумаг), а также сведения о всех сделках, совершенных за период с 2014 по текущую дату;

-сведения, являются ли указанные лица учредителями, акционерами, членами правления/или наблюдательного совета, бенефициарами в компаниях/фондах, зарегистрированных на территории соответствующей юрисдикции с предоставлением соответствующих подтверждающих документов;

-сведения о задекларированных доходах указанных лиц на территории соответствующей юрисдикции с 2014 по текущий момент;

-сведения о наличии судебных споров с участием указанных лиц на территории соответствующей юрисдикции, с предоставлением копий судебных актов;

-сведения о наличии у указанных лиц счетов/вкладов/банковских ячеек в банках на территории соответствующей юрисдикции, сведения об остатках денежных средств, выписки по каждому счету за период с 2014 по текущий момент;

-сведения об уплате налогов указанными лицами с 2014 по текущий момент в отношении

Королева Антона Александровича (ИЕН: 772801633940; адрес: 117437, г. Москва, ул. Академика Волгина, д. 25 корп. 1 кв. 103)

Королева Дарья Антоновна (ИНН: 774333439042; адрес: 127473, г. Москва, ул. Достоевского, д 1/21, строен 1, кв. 82)

Королев Александр Николаевич (ИНН: 505201551610; адрес: 117146, г. Москва, Фрунзенская набережная, д.24/1, кв.158)

Королева Наталья Алексеевна (ИНН: 774307638517, адрес: 125581, г. Москва, ул. Ляпидевского, д. 6, кв. 253)

Королёва Любовь Валериановна (дата рождения: 14.09.1940, адрес: 119146, г. Москва, ул. Фрунзенская набережная, д. 24/1, кв. 158)

Направить в адрес Министерства юстиции и европейской правовой интеграции Республики Болгария (Ministry of Justice and European Legal Integration, Адрес: AL Ujazdowskie 11 00-950 Warszawa Р-33, электронная почта pr@justice.government.bg) судебное поручение об оказании правовой помощи по делу N А40-217577/2017, на основании Конвенции о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам (Гаага, 18.03.1970):

-поручить Министерству юстиции и европейской правовой интеграции Республики Болгария (Ministry of Justice and European Legal Integration, Адрес: Al. Ujazdowskie 11 00-950 Warszawa P-33, электронная почта pr@justice.govemment.bg) направить запросы в компетентные органы и организации Республики Болгария с целью получения сведений, относительно состава имущества, принадлежащего Королеву Антону Александровичу и связанным с ним лицам (Королева Дарья Антоновна, Королев Александр Николаевич, Королева Наталья Алексеевна, Королева Любовь Валериановна), в том числе данные относительно погашенного/реализованного имущества за период с 2014 по настоящее время, в том числе:

-сведения обо всех объектах недвижимого имущества с предоставлением подтверждающих документов, а также сведения обо всех сделках с недвижимым имуществом за период с 2014 по текущую дату;

-сведения и документы о наличии на праве собственности имущества (движимого имущества, прав, акций, ценных бумаг), а также сведения о всех сделках, совершенных за период с 2014 по текущую дату;

-сведения, являются ли указанные лица учредителями, акционерами, членами правления/или наблюдательного совета, бенефициарами в компаниях/фондах, зарегистрированных на территории соответствующей юрисдикции с предоставлением соответствующих подтверждающих документов;

-сведения о задекларированных доходах указанных лиц с 2014 по текущий момент;

-сведения о наличии судебных споров с участием указанных лиц на территории соответствующей юрисдикции, с предоставлением копий судебных актов;

-сведения о наличии у указанных лиц счетов/вкладов/банковских ячеек в банках на территории соответствующей юрисдикции, сведения об остатках денежных средств, выписки по каждому счету за период с 2014 по текущий момент;

-сведения об уплате налогов указанными лицами (открытых и закрытых) с 2014 по текущий момент в отношении

Королева Антона Александровича (ИНН: 772801633940; адрес: 117437, г. Москва, ул. Академика Волгина, д. 25 корп. 1 кв. 103)

Королева Дарья Антоновна (ИНН: 774333439042; адрес: 127473, г. Москва, ул. Достоевского, д 1/21, строен 1, кв. 82)

Королев Александр Николаевич (ИНН: 505201551610; адрес: 117146, г. Москва, Фрунзенская набережная, д.24/1, кв.158)

Королева Наталья Алексеевна (ИНН: 774307638517, адрес: 125581, г. Москва, ул. Ляпидевского, д. 6, кв. 253)

Королева Любовь Валериановна (дата рождения: 14.09.1940 г, адрес: 119146, г. Москва, ул. Фрунзенская набережная, д. 24/1, кв. 158)

Не согласившись с принятым судебным актом, Королев Антон Александрович обратился в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 05.10.2022 изменить, исключив из мотивировочной части абзац 11-й (одиннадцатый) на странице 3, абзацы 5 (пятый) - 6 (шестой) на странице 4.

В обоснование доводов кассационной жалобы заявитель указывает на неправильное применение судом апелляционной инстанции норм материального и процессуального права, на несоответствие выводов суда апелляционной инстанции, изложенных в обжалуемом судебном акте, фактическим обстоятельствам дела и представленным доказательствам. Так кассатор указывает, что Приговор, на который сослался суд апелляционной инстанции, отсутствует в материалах обособленного спора по рассмотрению ходатайства об оказании правовой помощи, и данный Приговор вынесен в отношении иных граждан, должника среди них не упомянут Приговоре.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

В порядке статьи 279 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации к материалам дела приобщен отзыв, согласно которому конкурсный управляющий ООО КБ "Союзный" возражает против удовлетворения кассационной жалобы, просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения. Также приобщены письменные пояснения финансового управляющего должником.

В судебном заседании представитель Королева А.А. доводы кассационной жалобы поддержал в полном объеме по мотивам, изложенным в ней.

Представитель финансового управляющего должником Самарин Д.Г. разрешение вопроса оставил на усмотрение суда.

Представитель Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" возражал против удовлетворения кассационной жалобы по мотивам, изложенным в отзыве.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили, что, в силу части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не препятствует рассмотрению кассационных жалоб в их отсутствие.

Изучив доводы кассационной жалобы, исследовав материалы дела, заслушав явившегося в судебное заседание лиц, участвующих в деле, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судом апелляционной инстанции норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемом судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции приходит к следующим выводам.

Суд округа проверяет законность и обоснованность судебных актов только в обжалуемой части.

В соответствии со статьей 32 Закона о банкротстве и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно пункту 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу.

В силу пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Учитывая положения международных договоров, а также законодательства Российской Федерации, в том числе Закона о банкротстве, у компетентных организаций, в том числе кредитных организаций, расположенных за пределами Российской Федерации, отсутствует обязанность по представлению конкурсному управляющему и/или конкурсным кредиторам банковских выписок и иных сведений об имуществе юридических и физических лиц.

Таким образом, суд апелляционной инстанции посчитал, что конкурсный кредитор КБ "Союзный" (ООО) и финансовый управляющий не имеют возможности во внесудебном порядке получить указанную информацию самостоятельно, в том числе путем обращения в Министерство Юстиции Российской Федерации.

При этом судом апелляционной инстанции установлено следующее.

КБ "Союзный" (ООО) указано, что должник и его доверенные лица могут владеть имуществом за пределами Российской Федерации на территории нескольких иностранных юрисдикции. Так, им осуществлялась коммерческая деятельность на территории Чешской Республики и Республики Болгария. Так же в материалах дела имеется доверенность, выданная нотариусом города Хавея (Аликанте), Королевство Испания Адольфом Карлосом Дель Рио Эррере, где доверителем выступает Королев Антон Александрович. Доверенность выдана для представления его интересов в судах на территории Российской Федерации, где доверителями выступают 4 российских юриста.

С целью установления имущества должника, за счет которого будут удовлетворяться требования кредиторов Королева Антона Александровича, и в связи с выявлением информации о возможном наличии имущества на территории иностранных юрисдикции, заявитель просил направить запросы в следующие юрисдикции: Чешская Республика, Королевство Испания, Республика Болгария.

В то же время заявитель предоставил выписки из Системы "Орбис", Компания "Орбис" (htips://www.bvdinfo.com/ru) занимается поиском и анализом зарубежных юридических лиц.

Кредитором предоставлены выписки из иностранных реестров.

Доли в компании Dinastia 21 8.11.0.(идентификационный номер CZ26470306) принадлежат бывшей жене и дочери должника.

Судом установлено, что Королев А.А., Королева., Королева Д.А. являются родственниками, участвовали в разных юридических лицах и были генеральными директорами в компаниях друг друга. Данный факт указывает на общий экономический центр, что является основанием для включении доли в данном компании в конкурсную массу должника и обращения взыскания в дальнейшим. О наличии их подконтрольности единому центру, в частности, могли свидетельствовать следующие обстоятельства: действия названных субъектов синхронны в отсутствие к тому объективных экономических причин; они противоречат экономическим интересам одного члена группы и одновременно ведут к существенной выгоде другого члена этой же группы; данные действия не могли иметь место ни при каких иных обстоятельствах, кроме как при наличии подчиненности одному и тому же лицу и т.д. Королев А.А. являлся до 2017 года заместителем председателя правления ООО КБ "Союзный" и имел долю в Банке лично более 10 % и через аффилированных лиц еще 15 %.

Суд также указал, что аффилированные с Королевым А.А. юридические лица в количестве 10 компаний (Арсенал, Арктива, Продукт, Полюс, Техмашкомплект и др.) заключили в 2015-2016 19 кредитных договоров на общую сумму более 495 млн руб., выгодоприобретение Должника по данным кредитам неоднократно установлено судебными актами по делу N А41-92800/17 и Приговором Преображенского районного суда N 01-0161/2019. До настоящего момент данные юридические лица кредитные обязательства не исполняют. Часть заемщиков исключена из ЕГРЮЛ в связи с прекращением деятельности. Поручитель по части кредитов ООО "Плаза актив" находится в процедуре конкурсного производства. Имущества для погашения не имеет. Требования по данным кредитным обязательствам трансформированы в заявление о взыскании убытков с контролирующих лиц Банка и заявление о привлечении лиц к субсидиарной ответственности в деле ООО "Плаза актив". Данные требования также подлежат включению в реестр требований кредиторов должника.

Апелляционный суд посчитал, что, учитывая, что обнаруженного имущества в Российской Федерации недостаточно для погашения задолженности кредиторов, единственным способом погашения реестра является продажа долей в иностранных компаниях. Доверенность на своего представителя Королев А.А. выдал в Испании.

Согласно официальному сайту МВД. Розыск (мвд.рф/wanted) Королев А.А. в находится в федеральном розыске.

Суд апелляционной инстанции также указал, что Приговором Преображенского районного суда по делу N 01-0161/2019 установлено, что создана преступная группа для осуществления незаконной банковской деятельности, которой Королев А.А. фактически руководил для ведения незаконной банковской деятельности. Тверским районным судом города Москвы по делу 3/1-0117/2019 избрана мера пресечения в отношении Королева А.А. в виде заключении под стражу из-за розыска заочно.

Данные обстоятельства, по мнению судов, указывают на то, что Должник скрывается от следственных органов и проживет за рубежом.

Суд апелляционной инстанции, руководствуясь статьей 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пунктом 27 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27.06.2017 N 23 "О рассмотрении арбитражными судами дел по экономическим спорам, возникающим из отношений, осложненных иностранным элементом", пунктом 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан", положениями Договора между Союзом Советских Социалистических республик и Народной республикой Болгарией о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам от 19.02.1975, положениями Договора между Российской Федерацией и Чешской Республикой 12.08.1982 с изменениями от 18.04.1997, положениями Договора между Союзом Советских Социалистических Республик и Королевством Испанией о правовой помощи по гражданским делам 1990 года, посчитал обоснованным заявление конкурсного кредитора КБ "Союзный" (ООО) об обращении к суду за содействием в получении доказательств, отражающих имущественное положение должника, поскольку ни конкурсный кредитор, ни финансовый управляющий не обладают возможностью самостоятельного запроса сведений в иностранных государствах. В связи с чем, суд апелляционной инстанции посчитал необходимым направить судебное поручение о совершении процессуальных действий в компетентные органы Чешской Республики, Королевства Испании, Республики Болгария, а также Министерству юстиции Российской Федерации.

Суд кассационной инстанции считает, что, исследовав и оценив доводы сторон и собранные по делу доказательства в соответствии с требованиями статей 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, руководствуясь положениями действующего законодательства, суд апелляционной инстанции в обжалуемой части пришел к правильным выводам.

Таким образом, суд кассационной инстанции не установил оснований для изменения или отмены постановления суда апелляционной инстанции, предусмотренных в части 1 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Согласно правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, приведенной, в том числе в определении от 17.02.2015 N 274-О, статьи 286 - 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, находясь в системной связи с другими положениями данного Кодекса, регламентирующими производство в суде кассационной инстанции, предоставляют суду кассационной инстанции при проверке судебных актов право оценивать лишь правильность применения нижестоящими судами норм материального и процессуального права и не позволяют ему непосредственно исследовать доказательства и устанавливать фактические обстоятельства дела.

Иное позволяло бы суду кассационной инстанции подменять суды первой и второй инстанций, которые самостоятельно исследуют и оценивают доказательства, устанавливают фактические обстоятельства дела на основе принципов состязательности, равноправия сторон и непосредственности судебного разбирательства, что недопустимо.

Установление фактических обстоятельств дела и оценка доказательств отнесены к полномочиям судов первой и апелляционной инстанций.

Аналогичная правовая позиция содержится в Определении Верховного Суда Российской Федерации от 05.07.2018 N 300-ЭС18-3308.

Таким образом, переоценка доказательств и выводов судов не входит в компетенцию суда кассационной инстанции в силу статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а несогласие заявителя жалобы с судебным актом не свидетельствует о неправильном применении судами норм материального и процессуального права и не может служить достаточным основанием для его отмены.

Суд кассационной инстанции не вправе отвергать обстоятельства, которые суды первой и апелляционной инстанций сочли доказанными, и принимать решение на основе иной оценки представленных доказательств, поскольку иное свидетельствует о выходе за пределы полномочий, предусмотренных статьей 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о существенном нарушении норм процессуального права и нарушении прав и законных интересов лиц, участвующих в деле.

Между тем, приведенные в кассационной жалобе доводы фактически свидетельствуют о несогласии с принятым судом апелляционной инстанции постановлением и подлежат отклонению, как основанные на неверном истолковании самими заявителем кассационной жалобы положений Закона о банкротстве, а также как направленные на переоценку выводов суда по фактическим обстоятельствам дела, что, в силу статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, недопустимо при проверке судебных актов в кассационном порядке.

Иная оценка заявителем жалобы установленных судом апелляционной инстанции фактических обстоятельств дела и толкование положений закона не означает допущенной при рассмотрении дела судебной ошибки.

Таким образом, на основании вышеизложенного суд кассационной инстанции считает, что оснований для удовлетворения кассационной жалобы по заявленным в ней доводам не имеется.

Руководствуясь статьями 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 05.10.2022 по делу N А40-217577/2017 в обжалуемой части оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

Е.Л. Зенькова

Судьи

В.Л. Перунова Н.Я. Мысак