Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 августа 2012 г. N 12-67/пз-н "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (с изменениями и дополнениями) (не применяется)

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 августа 2012 г. N 12-67/пз-н
"О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам"

С изменениями и дополнениями от:

16 декабря 2015 г., 11 октября 2017 г.

В соответствии со статьей 7, пунктами 9 и 11 статьи 11 и статьей 12 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 49, ст. 7036, ст. 7040), статьями 34, 36.14, 36.18 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623, 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6450; N 52, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061), подпунктом "з" пункта 4 постановления Правительства Российской Федерации от 02.04.2003 N 190 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 14, ст. 1288; 2004, N 52, ст. 5522; 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), подпунктом 1 пункта 3 постановления Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414; 2010, N 4, ст. 407; N 42, ст. 5386; 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 19, ст. 2406) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:

1. Не применяется с 1 января 2018 г. - Указание Банка России от 11 октября 2017 г. N 4579-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

2. Внести следующие изменения в приложения к Положению об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений, утвержденному приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-12/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 20.05.2005, регистрационный N 6603)** (далее - Положение):

2.1. В приложении N 1 "Отчет о видах и стоимости ценных бумаг на ___. ___.200_" к Положению строку

Итого ценных бумаг (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070)

080

заменить на строки:

Ценные бумаги международных финансовых организаций

Итого:	080
Итого ценных бумаг (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080)	090

2.2. В приложении N 2 "Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений за _____ 200_ г." к Положению строки

Депозиты	080
Иностранная валюта	090
Прочие финансовые вложения	100
Итого (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080 + 090 + 100)	110

заменить на строки:

Ценные бумаги международных финансовых организаций	080
Депозиты	090
Иностранная валюта	100
Прочие финансовые вложения	110
Итого (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080 + 090 + 100 + 110)	120

2.3. В приложениях к Положению цифры "200_" для указания года заменить на цифры "20__ ".

3. Дополнить Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, на __/__ /____ г., утвержденный приказом ФСФР России от 13.09.2007 N 07-95/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 11.10.2007, регистрационный N 10312), после таблицы "Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов" таблицей:

Ценные бумаги международных финансовых организаций

Наименование международной финансовой организации

Код ISIN

Код CFI

Входящий остаток на начало отчетного

периода (шт.)

Зачислено на счет депо в течение

отчетного периода (шт.)

Списано со

счета депо в течение

отчетного периода (шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.)

4. Не применяется.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 4

И.о. руководителя

С.К. Харламов

_____________________________

* С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 16.07.2009 N 09-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Минюстом России 01.09.2009, регистрационный N 14680) и приказом ФСФР России 10.11.2009 N 09-45/пз-н "Об утверждении Положения о снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, а также об утверждении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Минюстом России 20.01.2010, регистрационный N 16030).

** С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 08.12.2005 N 05-74/пз-н "О внесении изменений в Положение об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2005 N 05-12/пз-н" (зарегистрирован Минюстом России 26.12.2005, регистрационный N 7314).

Зарегистрировано в Минюсте РФ 4 октября 2012 г.
Регистрационный N 25593

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Скорректирован ряд нормативно-правовых актов ФСФР России.

Речь идет о порядке расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений (далее - Порядок).

Так, если на дату расчета стоимости отсутствует рыночная цена облигаций внешних облигационных займов России или ценных бумаг международных финансовых организаций, она определяется исходя из их количества в составе инвестиционного портфеля и одного из следующих показателей.

Это средняя цена закрытия рынка (Bloomberg generic Mid/last). Среднее значение от композитной цены на покупку (Thompson Reuters Composite bid) и на продажу (Thompson Reuters Composite ask) ценных бумаг. Цена закрытия рынка таких ценных бумаг (на дату расчета стоимости) по итогам торгов на иностранной фондовой бирже, на которой они приобретены.

Если перечисленные сведения отсутствуют, рыночная стоимость упомянутых бумаг определяется по правилам, установленным Порядком.

Кроме того, внесены уточнения в отчеты, о которых идет речь в положении об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений, а также дополнения в отчет об инвестировании таковых, который представляют управляющие компании негосударственных пенсионных фондов.