Глава 6. Оформление акта о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала)

Глава 6. Оформление акта о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала)

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 20 декабря 2016 г. N 4240-У в пункт 6.1 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

6.1. Неисполнение (ненадлежащее исполнение) кредитной организацией (ее филиалом) обязанностей по содействию в проведении проверки кредитной организации (ее филиала), определенных настоящей Инструкцией, считается противодействием проведению проверки кредитной организации (ее филиала).

В качестве факта противодействия проведению проверки кредитной организации (ее филиала) могут быть признаны в том числе:

отсутствие кредитной организации (ее филиала) по ее местонахождению (адресу) (за исключением случаев, связанных с изменением кредитной организацией (ее филиалом) своего местонахождения (адреса) в установленном порядке);

непринятие мер к обеспечению беспрепятственного доступа руководителя и членов рабочей группы в здания и другие помещения проверяемой кредитной организации (ее филиала) или внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) в соответствии с подпунктом 5.1.2 пункта 5.1 настоящей Инструкции;

отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) или ответственного работника кредитной организации (ее филиала) либо работника кредитной организации (ее филиала), ответственного за работу с корреспонденцией, от получения (приема) поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) после его предъявления и (или) отказ от удостоверения факта получения (приема) поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) в порядке, установленном пунктами 5.1 и 5.2 настоящей Инструкции;

неисполнение либо несвоевременное исполнение кредитной организацией (ее филиалом) требования о совершении кредитной организацией (ее филиалом) действий по обеспечению содействия в проведении проверки, содержащегося в предварительном уведомлении о проведении проверки кредитной организации (ее филиала);

непредоставление руководителю и членам рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении кредитной организации (ее филиала) и (или) структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) в нарушение обязанности, установленной подпунктом 3.3.2 пункта 3.3 настоящей Инструкции;

отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) или ответственного работника кредитной организации (ее филиала) от исполнения, неисполнение либо несвоевременное исполнение обязанностей, установленных пунктом 3.2 настоящей Инструкции;

отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) либо ответственного работника кредитной организации (ее филиала) от получения заявки на предоставление документов (информации) и (или) отказ от удостоверения факта получения заявки на предоставление документов (информации);

непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) документов (информации) или их копий, в том числе электронных документов (информации) и выборок информации (наборов записей), на основании заявки на предоставление документов (информации), составленной руководителем и (или) членами рабочей группы, в установленные ими сроки и в полном объеме в соответствии с пунктом 3.4 настоящей Инструкции;

отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) или ответственного работника кредитной организации (ее филиала) от исполнения, неисполнение либо несвоевременное исполнение обязанности по направлению подготовленных руководителем рабочей группы запросов о предоставлении документов (информации), установленной подпунктом 3.3.7 пункта 3.3 настоящей Инструкции;

отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) или ответственного работника кредитной организации (ее филиала) от исполнения, неисполнение либо несвоевременное исполнение требования о проведении ревизии наличной валюты комиссией кредитной организации (ее филиала) (либо отказ ответственного работника структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) от пересчета остатков наличной валюты и чеков структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) в присутствии руководителя и (или) членов рабочей группы;

отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) или ответственного работника кредитной организации (ее филиала) от оформления результатов ревизии наличной валюты в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России;

отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) или ответственного работника кредитной организации (ее филиала) от исполнения, неисполнение либо несвоевременное исполнение требования о выполнении кредитной организацией (ее филиалом) иных действий в целях оказания содействия в проведении проверки;

разглашение кредитной организацией (ее филиалом) третьим лицам информации, содержащейся в акте проверки (в том числе в промежуточном акте проверки, акте проверки по отдельным вопросам) и (или) иных документах, составленных Банком России, руководителем и (или) членами рабочей группы при организации, проведении и оформлении результатов проверки кредитной организации (ее филиала) и имеющих ограничительную пометку "Для служебного пользования", за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации;

несоблюдение кредитной организацией (ее филиалом) срока подготовки распорядительного документа, определяющего состав комиссии кредитной организации (ее филиала), создаваемой для проведения внезапной ревизии наличной валюты, установленного в соответствии с подпунктом 2.5.7 пункта 2.5 настоящей Инструкции, и требования об опечатывании (опломбировании) помещений для совершения операций с ценностями;

отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) либо ответственного работника кредитной организации от получения заявки на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления) и (или) отказ от удостоверения факта получения заявки на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления);

неисполнение кредитной организацией заявки на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления), в том числе: неосуществление направления (передачи) либо несвоевременное направление (несвоевременная передача) запроса заемщику (залогодателю); неполучение (в составе мотивированного ходатайства о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в отсутствие ответственного работника кредитной организации) копии подтверждения готовности заемщика (залогодателя) к проведению осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), в том числе с использованием специальных технических средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видеозаписи, или средств фото-, киносъемки, видеозаписи; необеспечение получения от заемщика (залогодателя) документов (информации), необходимых для проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), и (или) предоставления этих документов уполномоченным представителям Банка России.

6.2. В случае противодействия проведению проверки кредитной организации (ее филиала), в том числе при наличии фактов, определенных пунктом 6.1 настоящей Инструкции, руководитель рабочей группы составляет акт о противодействии проведению проверки в двух экзем