Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 23 апреля 2015 года N 3627-У "Об условиях и порядке аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка" (по состоянию на 20.08.2018)

1. В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 14, ст. 2022, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81, N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592, N 27, ст. 3925, N 30, ст. 4444, N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424, N 18, ст. 2560, N 29, ст. 3618), подпунктом 8 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, N 18, ст. 2661, N 31, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66, ст. 70, ст. 90), подпунктом 13 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225; 2017, N 31, ст. 4754, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66, N 11, ст. 1584), пунктом 18 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47; 2017, N 30, ст. 4456; 2018, N 24, ст. 3399), пункта 17 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47, ст. 48; N 27, ст. 4225, 2017, N 30, ст. 4456; 2018, N 24, ст. 3399) внести в Указание Банка России от 23 апреля 2015 года N 3627-У "Об условиях и порядке аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 года N 37443, следующие изменения.

1.1. В пункте 1.1 слова "профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемые организации управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - саморегулируемые организации)" заменить словами "в сфере финансового рынка, объединяющие финансовые организации хотя бы по одному из следующих видов деятельности: брокеров, дилеров, управляющих, форекс-дилеров, депозитариев, регистраторов, акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев, негосударственных пенсионных фондов (далее - саморегулируемые организации), получившие аккредитацию в соответствии с настоящим Указанием".

1.2. В пункте 1.2:

абзац пятый после слов "(далее - Порядок)" дополнить словами ", который должен содержать положения о порядке передачи в Банк России информации о каждом выданном квалификационном аттестате, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), даты рождения, реквизитов паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), идентификационного номера налогоплательщика (при наличии) аттестованного физического лица, а также положения о передаче в Банк России документов, связанных с проведением аттестации специалистов финансового рынка (протоколов заседания аттестационной комиссии, ведомостей выданных квалификационных аттестатов, не выданных квалификационных аттестатов (при наличии), реестра выданных квалификационных аттестатов) в случае истечения срока аккредитации, либо отзыва аккредитации"

1.3. В пункте 1.3:

абзац первый после слов "образовательной организацией" дополнить словами "высшего образования";

абзацы третий и четвертый изложить в следующей редакции:

"прохождение претендентом государственной аккредитации образовательной деятельности, подтвержденной свидетельством о государственной аккредитации;

подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 1000 выпускников по специальности высшего образования "Финансы и кредит" (специалитет) и (или) по направлениям подготовки высшего образования "Экономика" (бакалавриат, магистратура, подготовка кадров высшей квалификации по программам подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре) и (или) "Финансы и кредит" (магистратура) в течение трех лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации.".

1.4. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:

"1.4. Для получения аккредитации претендент, являющийся образовательной организацией дополнительного профессионального образования, помимо условий, предусмотренных пунктом 1.2 настоящего Указания, должен удовлетворять следующим условиям:

осуществление претендентом образовательной деятельности на основании лицензии на право осуществления образовательной деятельности в течение не менее пяти лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации;

подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 3000 выпускников для сдачи квалификационных экзаменов на присвоение квалификации "специалист финансового рынка" в течение трех лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации.".

1.5. В пункте 2.1:

абзац шестой после слов "образовательной организацией" дополнить словами "высшего образования";

в абзаце седьмом слова "саморегулируемой организацией" заменить словами "образовательной организацией дополнительного профессионального образования".

1.6. Пункт 2.2 изложить в следующей редакции:

"2.2. Для подтверждения сведений, предусмотренных абзацем четвертым пункта 1.3 настоящего Указания, претендент представляет перечень тем выпускных квалификационных работ с указанием квалификации (по диплому), направления подготовки или специальности (по диплому), года защиты выпускной квалификационной работы и фамилии, имени, отчества (при наличии) подготовленных выпускников. Для подтверждения сведений, предусмотренных абзацем третьим пункта 1.4 настоящего Указания, претендент представляет перечень проведенных квалификационных экзаменов на присвоение квалификации "специалист финансового рынка", для сдачи которых была осуществлена подготовка, с указанием периода обучения, реквизитов документов, на основании которых осуществлялось обучение, фамилий, имен, отчеств (при наличии) выпускников, прошедших обучение.

В течение срока рассмотрения документов, представленных для получения аккредитации, Банк России осуществляет проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения аккредитации.".

1.7. В приложении 1 к Указанию:

пункт 11 изложить в следующей редакции:

"Номер, дата, срок действия лицензии на осуществление образовательной деятельности (заполняется образовательной организацией)";

пункт 13 исключить;

в пункте 14 слово "граждан" заменить словом "выпускников";

пункт 15 изложить в следующей редакции:

"Число подготовленных выпускников по специальности высшего образования "Финансы и кредит" (специалитет) и (или) по направлениям подготовки высшего образования "Экономика" (бакалавриат, магистратура, подготовка кадров высшей квалификации по программам подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре) и (или) "Финансы и кредит" (магистратура) в течение трех лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации (заполняется образовательной организацией)";

пункт 17 исключить.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 23 апреля 2015 года N 3627-У "Об условиях и порядке аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 23 апреля 2015 года N 3627-У "Об условиях и порядке аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка" (далее - проект).

Основной целью издания проекта является:

1. Приведение в соответствие с Федеральным законом от 17.05.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" формулировок в отношении организаций, претендующих на осуществляющие аттестацию специалистов финансового рынка, в части саморегулируемых организаций.

2. Изменение формулировок, устанавливающих условия аккредитации для образовательных организаций высшего образования, в целях приведения в соответствие с законодательством Российской Федерации об образовании наименований специальностей, по которым осуществляется подготовка специалистов (бакалавров, магистров).

3. Проектом устанавливаются требования к документу, определяющему порядок работы аттестационной комиссии.

Планируемая дата вступления в силу нормативного акта Банка России - IV квартал 2018 года.

Комментарии к проекту ожидаются не позднее 3 сентября 2018 года.