- Главная
- Указание Банка России от 15 ноября 2018 г. N 4970-У "О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о ..." (с изменениями и дополнениями) (документ не действует)
- Глава 1. Порядок и сроки принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечень документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форма заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основания для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр ...
Глава 1. Порядок и сроки принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечень документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форма заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основания для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр ...
Глава 1. Порядок и сроки принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечень документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форма заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основания для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников
1.1. Юридическое лицо (индивидуальный предприниматель), намеревающееся (намеревающийся) стать профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию (далее - инвестиционный советник, заявитель соответственно), для внесения сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников (далее - реестр) должно (должен) направить в Банк России следующие документы (далее - документы для внесения сведений о заявителе в реестр).
1.1.1. Заявление о внесении сведений о заявителе в реестр по форме согласно приложению 1 к настоящему Указанию.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.1.2 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
1.1.2. Анкета заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем (для заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем), содержащая следующие сведения:
фамилия, имя и отчество (при наличии) заявителя;
дата и место рождения заявителя;
основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) заявителя;
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию заявителя;
идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) заявителя;
страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) заявителя (при наличии);
адрес регистрации по месту жительства заявителя, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП);
серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность заявителя, наименование органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (далее - реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность);
контактная информация заявителя (номер телефона, номер факса (при наличии), адрес электронной почты);
адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) заявителя в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет");
сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти (далее - сведения о судимости) у заявителя;
сведения о назначении заявителю административного наказания в виде дисквалификации;
сведения об образовании (наименование учебного заведения, год его окончания, специальность (направление подготовки) (далее - сведения об образовании) заявителя;
сведения о наличии у заявителя профессионального опыта, предусмотренного подпунктами 3.1 или 3.2 пункта 3 Указания Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 14 января 2019 года N 53340, 27 августа 2019 года N 55751 (далее соответственно - Указание Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У, профессиональный опыт по инвестиционному консультированию), и (или) о наличии у заявителя сертификатов и (или) свидетельства о квалификации, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 4 Указания Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У (далее - документ о квалификации);
сведения об осуществлении заявителем трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 3 лет, предшествовавших дате направления в Банк России документов для внесения сведений о заявителе в реестр, за исключением сведений, предусмотренных абзацем пятнадцатым настоящего подпункта;
фамилия, имя и отчество (при наличии) лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля), назначенного в соответствии с пунктом 3 статьи 10.1-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001; 2019, N 52, ст. 7772) (далее - контролер) заявителя, в соответствии с анкетой, представляемой согласно подпункту 1.1.6 настоящего пункта;
полное наименование юридического лица, в органе управления которого принимает участие заявитель, его ИНН и основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), наименование указанного органа управления юридического лица, а также дата назначения (избрания) заявителя (в случае если заявитель принимает участие в органе управления юридического лица).
1.1.3. Анкета заявителя, являющегося юридическим лицом (для заявителя, не являющегося кредитной организацией или профессиональным участником рынка ценных бумаг), содержащая следующие сведения.
1.1.3.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя на русском языке.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.1.3.2 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
1.1.3.2. ОГРН заявителя.
1.1.3.3. ИНН заявителя.
1.1.3.4. Адрес заявителя, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).
1.1.3.5. Код причины и дата постановки заявителя на учет в налоговом органе.
1.1.3.6. Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию заявителя.
1.1.3.7. Наименования и адреса филиалов (представительств) заявителя (при наличии).
1.1.3.8. Контактная информация заявителя (номер телефона, номер факса (при наличии), адрес электронной почты).
1.1.3.9. Адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) заявителя в сети "Интернет".
1.1.3.10. Сведения о лице (лицах), которое (которые) прямо или косвенно (через подконтрольных ему (им) лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним (ними) договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) юридического лица, имеет (имеют) право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) уставного капитала заявителя (далее - лица, имеющие право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя):
фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя, в соответствии с анкетой, представляемой согласно подпункту 1.1.6 настоящего пункта, и процент голосов, суммарное количество акций (размер доли) заявителя, право распоряжения которыми имеется у указанного физического лица;
полное наименование, ОГРН и ИНН юридического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), и процент голосов, суммарное количество акций (размер доли) заявителя, право распоряжения которыми имеется у указанного юридического лица.
1.1.3.11. Фамилии, имена и отчества (при наличии) следующих лиц в соответствии с анкетой, представляемой согласно подпункту 1.1.6 настоящего пункта:
осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя;
осуществляющих функции членов коллегиального исполнительного органа (далее - член коллегиального органа) заявителя (при наличии);
осуществляющих функции членов совета директоров (наблюдательного совета) (далее - член совета директоров) заявителя (при наличии);
осуществляющего функции контролера заявителя;
осуществляющего функции лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) (далее - лицо, ответственное за риски) заявителя;
Утратил силу с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
Информация об изменениях:
осуществляющего функции внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) (далее - внутренний аудитор) заявителя (при наличии);
осуществляющих функции руководителей филиалов заявителя (при наличии);
работника (одного из работников) заявителя, в должностные обязанности которого будет входить осуществление инвестиционного консультирования (далее - специалист по инвестиционному консультированию).
Информация об изменениях:
Подпункт 1.1.4 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
1.1.4. Анкета заявителя, являющегося юридическим лицом (для заявителя, являющегося кредитной организацией или профессиональным участником рынка ценных бумаг), содержащая следующие сведения:
полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя на русском языке;
ОГРН заявителя;
ИНН заявителя;
фамилия, имя и отчество (при наличии) специалиста по инвестиционному консультированию в соответствии с анкетой, представляемой согласно подпункту 1.1.6 настоящего пункта;
фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) лица, осуществляющего функции контролера заявителя, в соответствии с анкетой, представляемой согласно подпункту 1.1.6 настоящего пункта (для заявителя, являющегося кредитной организацией).
Информация об изменениях:
Подпункт 1.1.5 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
1.1.5. Внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию, а также предотвращению его последствий, разработанный в соответствии с пунктом 6 Указания Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.1.6 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
1.1.6. Анкеты каждого из физических лиц, указанных заявителем в анкете заявителя в соответствии с абзацем семнадцатым подпункта 1.1.2, абзацем вторым подпункта 1.1.3.10, абзацами вторым - шестым, восьмым - десятым подпункта 1.1.3.11 и абзацами пятым и шестым подпункта 1.1.4 настоящего пункта (далее - анкетируемые лица) (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Указанию), включающие следующие сведения:
наименование должности, занимаемой анкетируемым лицом в заявителе, и (или) наименование органа (органов) управления заявителя, в котором (которых) анкетируемое лицо принимает участие, а также дата назначения (избрания) на должность (в орган (органы) управления);
фамилия, имя и отчество (при наличии) анкетируемого лица;
дата и место рождения анкетируемого лица;
адрес регистрации по месту жительства анкетируемого лица;
реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) анкетируемого лица;
СНИЛС (при наличии) анкетируемого лица;
ИНН (при наличии) анкетируемого лица;
сведения об образовании анкетируемого лица (в отношении анкетируемого лица, являющегося специалистом по инвестиционному консультированию);
сведения о наличии у анкетируемого лица профессионального опыта по инвестиционному консультированию и (или) о наличии у анкетируемого лица документа о квалификации (в отношении анкетируемого лица, являющегося специалистом по инвестиционному консультированию);
сведения о соответствии анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ);
Утратил силу с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
Информация об изменениях:
сведения об осуществлении анкетируемым лицом трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 3 лет, предшествовавших дате направления в Банк России документов для внесения сведений о заявителе в реестр, за исключением сведений, указанных в абзацах десятом и одиннадцатом настоящего подпункта (для анкетируемых лиц, не являющихся физическими лицами, имеющими право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя, не являющегося кредитной организацией или профессиональным участником рынка ценных бумаг, индивидуальным предпринимателем);
сведения о судимости анкетируемого лица;
сведения о признании арбитражным судом анкетируемого лица несостоятельным (банкротом);
сведения о назначении анкетируемому лицу административного наказания в виде дисквалификации;
полное наименование юридического лица, не являющегося заявителем, в органе управления которого анкетируемое лицо принимает участие, его ИНН и ОГРН (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), наименование указанного органа управления юридического лица, а также дата назначения (избрания) анкетируемого лица (для анкетируемых лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, членов совета директоров и (или) членов коллегиального органа или являющихся физическими лицами, имеющими право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя, не являющегося кредитной организацией или профессиональным участником рынка ценных бумаг).
1.1.7. Паспорт (иной документ, удостоверяющий личность) (для заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем, в отношении индивидуального предпринимателя и лица, осуществляющего функции контролера, и для заявителя, не являющегося индивидуальным предпринимателем, в отношении каждого анкетируемого лица).
Информация об изменениях:
Подпункт 1.1.8 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
1.1.8. Документы, подтверждающие соответствие анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (для заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем, - в отношении контролера, для заявителя, являющегося юридическим лицом, - в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ).
Информация об изменениях:
Пункт 1.1 дополнен подпунктом 1.1.8.1 с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
1.1.8.1. Документы об образовании, а в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2019, N 30, ст. 4134). Свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации заявителем не представляется, если документ об образовании выдан иностранной организацией, включенной в Перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 20 апреля 2019 года N 798-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 18, ст. 2255) (для заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем, - в отношении индивидуального предпринимателя, для заявителя, не являющегося индивидуальным предпринимателем, - в отношении специалиста по инвестиционному консультированию).
1.1.9. Трудовые книжки и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству (для заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем, в отношении индивидуального предпринимателя и лица, осуществляющего функции контролера, и для заявителя, не являющегося индивидуальным предпринимателем, в отношении анкетируемых лиц, не являющихся физическими лицами, имеющими право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя, не являющегося кредитной организацией или профессиональным участником рынка ценных бумаг).
1.1.10. Документы, подтверждающие избрание анкетируемого лица в состав органов управления заявителя или назначение (избрание) анкетируемого лица в качестве должностного лица заявителя (протокол заседания уполномоченного органа управления заявителя, приказ (распоряжение) (выписка из него) (для заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем, в отношении лица, осуществляющего функции контролера, и для заявителя, не являющегося индивидуальным предпринимателем, в отношении анкетируемых лиц, не являющихся физическими лицами, имеющими право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя, не являющегося кредитной организацией или профессиональным участником рынка ценных бумаг).
Информация об изменениях:
Подпункт 1.1.11 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
1.1.11. Документы, подтверждающие наличие профессионального опыта по инвестиционному консультированию, и (или) документ о квалификации (в отношении заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем, а в случае если заявитель является юридическим лицом - в отношении специалиста по инвестиционному консультированию).
1.1.12. Документы, содержащие сведения о созданных в соответствии с иностранным законодательством юридических лицах, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя (полное наименование, сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения, а также наименования органов управления, фамилии, имена и отчества (при наличии) лиц, входящих в их состав) (для заявителя, являющегося юридическим лицом, не являющимся кредитной организацией или профессиональным участником рынка ценных бумаг).
1.2. Документы заявителя, составленные на иностранном языке, должны быть направлены в Банк России с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2717; 2006, N 27, ст. 2881; 2007, N 1, ст. 21; N 27, ст. 3213; N 41, ст. 4845; N 43, ст. 5084; 2008, N 52, ст. 6236; 2009, N 1, ст. 14, ст. 20; 2010, N 28, ст. 3554; 2011, N 49, ст. 7064; N 50, ст. 7347; 2012, N 27, ст. 3587; 2013, N 14, ст. 1651; N 51, ст. 6699; 2014, N 26, ст. 3371; N 30, ст. 4268; 2015, N 1, ст. 10; N 13, ст. 1811; N 29, ст. 4385; 2016, N 1, ст. 11; N 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90; N 22, ст. 3041, ст. 3043; N 27, ст. 3954; N 32, ст. 5131).
1.3. Заявитель, не являющийся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, должен направить в Банк России документы для внесения сведений о заявителе в реестр одним из следующих способов по выбору заявителя.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.3.1 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
1.3.1. Заказное почтовое отправление с уведомлением о вручении на бумажном носителе.
В документах, состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, содержащей подпись и расшифровку подписи лица, оформившего указанные документы, его должность.
Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.5 и 1.1.7-1.1.12 пункта 1.1 настоящего Указания, должны быть направлены в Банк России в виде копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) заявителя, с приложением документа, определяющего его полномочия, и содержать слова "копия верна", дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию, и печать заявителя (при наличии) (для заявителя, являющегося юридическим лицом).
Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.5 и 1.1.7-1.1.11 пункта 1.1 настоящего Указания, должны быть направлены в Банк России в виде копий, заверенных индивидуальным предпринимателем, и содержать слова "копия верна", дату заверения, подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи (для заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем).
Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.1-1.1.3 и 1.1.5 пункта 1.1 настоящего Указания, одновременно с бумажным носителем должны быть направлены на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель) в виде:
файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на подпунктами 1.1.1-1.1.3 пункта 1.1 настоящего Указания, - для документов, предусмотренных подпунктами 1.1.1-1.1.3 пункта 1.1 настоящего Указания;
файла с расширением "*.pdf", обеспечивающим возможность его сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра, - для документа, предусмотренного подпунктом 1.1.5 пункта 1.1 настоящего Указания.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.3.2 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
1.3.2. Направление документов в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей 1 и 8 статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - порядок взаимодействия).
Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.1-1.1.3 пункта 1.1 настоящего Указания, должны быть направлены в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанных документов.
Документ, предусмотренный подпунктом 1.1.5 пункта 1.1 настоящего Указания, должен быть направлен в виде файла с расширением "*.pdf", обеспечивающим возможность его сохранения на технических средствах и допускающем после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.
Утратил силу с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
Информация об изменениях:
Информация об изменениях:
Пункт 1.4 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
1.4. Заявитель, являющийся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, должен направить в Банк России документы для внесения сведений о заявителе в реестр в соответствии с требованиями абзацев первого и третьего подпункта 1.3.2 пункта 1.3 настоящего Указания.
Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.1 и 1.1.4 пункта 1.1 настоящего Указания, должны быть направлены в виде файлов, сформированных с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанных документов.
1.5. В случае выявления не позднее окончания срока принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о заявителе в реестр нарушения требований к оформлению и (или) содержанию документов для внесения сведений о заявителе в реестр, а также представления неполного комплекта указанных документов Банк России должен направить заявителю запрос о представлении документов с указанием нарушения требования к их оформлению и содержанию и (или) перечня недостающих документов, а также срока для представления в Банк России указанных документов, не превышающего 30 рабочих дней (далее - запрос о представлении документов), способом, которым документы для внесения сведений о заявителе в реестр были направлены заявителем в Банк России.
Срок принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о заявителе в реестр приостанавливается на срок, указанный в запросе о представлении документов.
1.6. В случае непредставления заявителем документов, указанных в запросе о представлении документов, Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня окончания срока, указанного в запросе о представлении документов, должен уведомить заявителя о прекращении рассмотрения всех документов, представленных заявителем в Банк России, способом, которым документы для внесения сведений о заявителе в реестр были направлены заявителем в Банк России.
В случае направления заявителем документов для внесения сведений о заявителе в реестр способом, предусмотренным подпунктом 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Указания, Банк России одновременно с уведомлением должен направить заявителю полученные от него документы.
1.7. Срок принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о заявителе в реестр должен составлять не более 30 рабочих дней со дня представления в Банк России полного комплекта документов для внесения сведений о заявителе в реестр, представленного в соответствии с требованиями, предусмотренными пунктами 1.2-1.4 настоящего Указания.
Решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о заявителе в реестр должно приниматься руководителем структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (лицом, его замещающим).
Информация об изменениях:
Пункт 1.8 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
1.8. Решение об отказе во внесении сведений о заявителе в реестр должно приниматься Банком России при наличии одного из следующих оснований:
наличие недостоверной информации в документах, представленных заявителем в Банк России;
несоответствие документов, представленных заявителем в Банк России, требованиям законодательства Российской Федерации;
несоответствие заявителя требованиям, установленным Банком России к инвестиционным советникам в соответствии с абзацем вторым пункта 3 статьи 6.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ;
несоответствие анкетируемых лиц или заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем, требованиям Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ и нормативных актов Банка России, принятых по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, за исключением требований к инвестиционным советникам, установленных Банком России в соответствии с абзацем вторым пункта 3 статьи 6.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ ;
аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России (для заявителя, являющегося кредитной организацией);
признание арбитражным судом заявителя несостоятельным (банкротом) или вступление в законную силу решения арбитражного суда о его ликвидации;
функционирование временной администрации заявителя, назначенной Банком России в соответствии с параграфами 4 и 4.1 главы IX Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, Ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, N 1, ст. 29; N 18, ст. 2661; N 25, ст. 3596; N 31, ст. 4761, ст. 4767, ст. 4815, ст. 4830; N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 54; N 11, ст. 1588; N 18, ст. 2557, ст. 2563, ст. 2576; N 28, ст. 4139, "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 12 ноября 2018 года) (для заявителя, являющегося кредитной организацией или некредитной финансовой организацией);
отнесение Банком России заявителя по результатам оценки его экономического положения, проведенной Банком России, к одной из классификационных групп, предусмотренных пунктами 2.3-2.5 Указания Банка России от 3 апреля 2017 года N 4336-У "Об оценке экономического положения банков", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 19 мая 2017 года N 46771, 15 марта 2018 года N 50380, 23 мая 2018 года N 51155 (для заявителя, являющегося кредитной организацией);
приостановление Банком России действия лицензии на осуществление вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанного в статьях 3-5, 7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (для заявителя, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг).
1.9. В случае принятия Банком России решения о внесении сведений о заявителе в реестр Банк России должен не позднее одного рабочего дня со дня принятия указанного решения внести в реестр запись о заявителе, содержащую сведения, предусмотренные пунктом 2.2 настоящего Указания.
Информация об изменениях:
Пункт 1.10 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5498-У
1.10. Банк России должен уведомить заявителя о внесении сведений о нем в реестр посредством направления выписки из реестра в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия:
не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о внесении сведений о заявителе в реестр (для заявителя, направившего документы для внесения сведений о заявителе в реестр в соответствии с подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 или пунктом 1.4 настоящего Указания);
не позднее 3 рабочих дней со дня активации инвестиционным советником личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия (для заявителя, направившего документы для внесения сведений о заявителе в реестр в соответствии с подпунктом 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Указания).
1.11. Выписка из реестра должна содержать следующие сведения об инвестиционном советнике:
полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование на русском языке (для инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом) или фамилию, имя и отчество (при наличии) (для инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем);
ОГРН (для инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом) или ОГРНИП (для инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем);
ИНН;
адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) в сети "Интернет";
дату внесения сведений об инвестиционном советнике в реестр;
дату формирования выписки из реестра.
1.12. В случае принятия решения об отказе во внесении сведений о заявителе в реестр Банк России не позднее 3 рабочих дней со дня принятия указанного решения должен уведомить об этом заявителя способом, которым документы для внесения сведений о заявителе в реестр были направлены заявителем в Банк России. Уведомление об отказе во внесении сведений о заявителе в реестр должно содержать мотивированное обоснование принятого решения.
1.13. Документы для внесения сведений о заявителе в реестр не возвращаются Банком России заявителю, за исключением случая, предусмотренного пунктом 1.6 настоящего Указания.
Открыть документ в системе ГАРАНТ