Приложение 13. Акт проверки
Информация об изменениях:
Приложение 13 изменено с 24 ноября 2024 г. - Указание Банка России от 1 октября 2024 г. N 6881-У
Приложение 13
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(с изменениями от 28 марта 2023 г., 1 октября 2024 г.)
Рекомендуемый образец
Акт проверки
+-----------------------------------------------------------------------+
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)(1) |
| |
| Экз. N___________(2)|
| |
| Дата составления: ___ _________ 20___ г. Рег. N___________ |
| |
| |
| АКТ ПРОВЕРКИ(3) |
| |
| ___________________________________________________(4) |
| |
| |
| Дата начала проверки: ___ __________ 20___ г.(5) |
| |
|_______________________________________________________________________|
| |
| Настоящий акт составлен по результатам проверки__________________ |
|_____________________________________________________________________, |
| (наименование поднадзорного лица (лиц) |
|проведенной рабочей группой в составе, определенном поручением на |
|проведение проверки от ___ _________20__ г. N___ (дополнением |
|(дополнениями) к поручению на проведение проверки от |
|____ _________20__ г. N____)(6). |
|Акт проверки содержит информацию, режим обработки и использования |
|которой ______________________________________________________________ |
| (наименование поднадзорного лица (лиц) |
|должен обеспечивать ее конфиденциальность согласно пункту 7 статьи 2 |
|Федерального закона от 27 июля 2006 года N 149-ФЗ "Об информации, |
|информационных технологиях и о защите информации", пункту 1.8 |
|Инструкции Банка России от 15 января 2020 года N 202-И "О порядке |
|проведения Банком России проверок поднадзорных лиц". |
+-----------------------------------------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------------+
| АКТ ПРОВЕРКИ(3) |
|______________________________________________________________________ |
|______________________________________________________________________ |
|______________________________________________________________________ |
| |
| |
| Приложения к акту проверки:________________________________________.|
| (перечень прилагаемых документов) |
| Настоящий акт составлен в___экземплярах, имеющих равную юридическую |
|силу(2). |
| |
| Руководитель рабочей группы __________________ (инициалы, фамилия) |
| (подпись)(2) |
|М.П. Банка России |
|(структурного подразделения Банка России)(2) |
| |
|____ _______________20___ г. |
|(дата совершения действий по вручению (передаче) акта проверки) |
|______________________________________________________________________ |
| (причина невозможности вручения (передачи) экземпляра акта проверки |
| (например, в случае отказа руководителя поднадзорного лица, |
| уполномоченного лица либо делопроизводителя от получения (приема) |
| экземпляра акта проверки приводится отметка "от получения (приема) |
|экземпляра акта проверки отказался" с указанием наименования должности,|
| фамилии, имени и отчества (последнего - при наличии) соответствующего |
| лица и даты отказа) |
| Руководитель рабочей группы _________________ (инициалы, фамилия) |
| (подпись)(2) |
+-----------------------------------------------------------------------+
------------------------------
1 После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.
2 Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
3 Указывается:
"Окончательный акт проверки" - в случае составления окончательного акта проверки;
"Промежуточный акт проверки" - в случае составления промежуточного акта проверки (с одновременным указанием вопроса (вопросов), по которому (которым) составлен промежуточный акт проверки);
"Акт проверки по отдельным вопросам" - в случае составления акта проверки по отдельным вопросам (с одновременным указанием вопроса (вопросов), по которому (которым) составлен акт проверки по отдельным вопросам).
4 Указываются:
для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;
для филиала иностранного банка - наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;
для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:
юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;
индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.
5 После титульного листа акта проверки приводится оглавление акта проверки с указанием для аналитической части акта проверки перечня проверенных вопросов деятельности поднадзорного лица и приведением (в скобках) сведений о проверяемом периоде по каждому вопросу.
6 Без указания персонального состава рабочей группы.
------------------------------
Открыть документ в системе ГАРАНТ