- Главная
- Инструкция Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" (с изменениями и дополнениями)
- Глава 7. Оформление результатов проверок
Глава 7. Оформление результатов проверок
Глава 7. Оформление результатов проверок
Информация об изменениях:
Пункт 7.1 изменен с 17 июня 2023 г. - Указание Банка России от 28 марта 2023 г. N 6385-У
7.1. Результаты проверки отражаются в составляемом рабочей группой акте проверки (окончательном акте проверки, промежуточном акте проверки, акте проверки по отдельным вопросам).
Рекомендуемый образец акта проверки приведен в приложении 13 к настоящей Инструкции.
7.2. Акт проверки должен состоять из трех частей - вводной, аналитической и заключительной.
7.2.1. Вводная часть акта проверки должна содержать сведения, позволяющие идентифицировать поднадзорное лицо, сведения об обстоятельствах проведения и оформления результатов проверки с указанием фактов воспрепятствования проведению проверки, приостановления и прекращения проверки, а также составления промежуточных актов проверки и актов проверки по отдельным вопросам.
Информация об изменениях:
Подпункт 7.2.2 изменен с 17 июня 2023 г. - Указание Банка России от 28 марта 2023 г. N 6385-У
7.2.2. Аналитическая часть акта проверки, структура которой определяется перечнем проверенных вопросов деятельности поднадзорного лица, должна содержать результаты проверки по каждому из них.
В случае выявления нарушения банком обязанности по уплате страховых взносов в фонд обязательного страхования вкладов или нарушения фондом-участником обязанности по уплате гарантийных взносов в фонд гарантирования пенсионных накоплений (фонд гарантирования пенсионных резервов) в аналитической части акта проверки должен быть указан размер неуплаченной либо несвоевременно уплаченной суммы страховых взносов, гарантийных взносов и (или) пеней.
7.2.3. Заключительная часть акта проверки должна содержать обобщенную информацию об основных результатах проверки.
Информация об изменениях:
Пункт 7.3 изменен с 17 июня 2023 г. - Указание Банка России от 28 марта 2023 г. N 6385-У
7.3. В акт проверки в качестве приложений включаются:
копия акта о проведении Банком России контрольного мероприятия (в случае его проведения в ходе проверки кредитной организации или некредитной финансовой организации);
документы, подтверждающие результаты проверки (за исключением документов, полученных от поднадзорного лица, которые приобщаются к иным материалам проверки).
7.4. Решение о составлении акта проверки на бумажном носителе принимается лицом, подписавшим поручение.
Открыть документ в системе ГАРАНТ