Глава 1. Общие положения

1.1. Проверки соблюдения органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России (далее - проверка) должны проводиться Банком России в целях:

обеспечения контроля за соблюдением требований Федерального закона N 224-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2018, N 32, ст. 5103) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ;

выявления нарушений органами, организациями и физическими лицами, указанными пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также принятия мер по прекращению и предупреждению указанных нарушений.

1.2. Проверки должны проводиться служащими Банка России на основании жалоб (заявлений, обращений), сведений, содержащихся в средствах массовой информации, информации, предоставляемой в Банк России в соответствии с Федеральным законом N 224-ФЗ и другими федеральными законами, а также в случае обнаружения Банком России признаков нарушения требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

1.3. Документы, предусмотренные пунктом 2.3, абзацем первым пункта 3.2, предусмотренное абзацем первым пункта 4.2 решение о продлении срока проведения проверки, предусмотренные абзацем первым пункта 5.1 требования (запросы) Банка России о представлении информации, документов, объяснений, а также документы, предусмотренные пунктами 6.1 и 6.3 настоящей Инструкции, должны составляться служащими Банка России, проводящими проверку, на бумажном носителе или в форме электронного документа и подписываться Председателем Банка России (его заместителем, непосредственно координирующим и контролирующим работу структурного подразделения Банка России, к полномочиям которого отнесено проведение проверок (далее - ответственное структурное подразделение).

1.4. Документы, предусмотренные пунктом 2.5, абзацами первым и третьим пункта 3.1, абзацами третьим и четвертым пункта 3.2, пунктом 3.4, абзацем третьим пункта 5.3, абзацем вторым пункта 5.4, пунктами 6.4, 7.3 и 9.3 настоящей Инструкции, должны составляться служащими Банка России, проводящими проверку, на бумажном носителе или в форме электронных документов и подписываться руководителем ответственного структурного подразделения (его заместителем).

1.5. Ходатайство, предусмотренное абзацем вторым пункта 5.3 настоящей Инструкции, обращения, предусмотренные пунктом 5.19, абзацем первым пункта 7.4, абзацем первым пункта 9.4 настоящей Инструкции, лист ознакомления с актом проверки, предусмотренный абзацем третьим пункта 7.4 настоящей Инструкции, должны направляться в Банк России организациями, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, являющимися кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, в форме электронных документов посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее соответственно - сеть "Интернет", личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9 ², частей первой и четвертой статьи 73 ¹, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76 ⁹, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76 ^9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ), частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35 ¹ Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (далее - порядок взаимодействия).

Указанные в абзаце первом настоящего пункта документы должны направляться в Банк России органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, не являющимися кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, одним из следующих способов:

в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия (при наличии у лица, направляющего документы, доступа к личному кабинету);

в электронном виде посредством использования раздела "Интернет-приемная Банка России" на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" (за исключением листа ознакомления с актом проверки, предусмотренного абзацем третьим пункта 7.4 настоящей Инструкции);

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату).

1.6. Уведомления, предусмотренные пунктом 2.5, абзацем третьим пункта 3.1, абзацами третьим и четвертым пункта 3.2, абзацем третьим пункта 5.3, пунктом 7.3 и пунктом 9.3 настоящей Инструкции, требования (запросы) Банка России, предусмотренные абзацем первым пункта 5.1 настоящей Инструкции, информация, предусмотренная пунктом 5.19 настоящей Инструкции, обращения, предусмотренные пунктами 6.3 и 6.4 настоящей Инструкции, выписка из акта проверки и копии материалов проверки, предусмотренные абзацем вторым пункта 7.4 настоящей Инструкции, лист ознакомления с актом проверки, предусмотренный абзацем третьим пункта 7.4 настоящей Инструкции, выписка из заключения, предусмотренная абзацем вторым пункта 9.4 настоящей Инструкции, копии материалов проверки в части, касающейся прав, свобод и законных интересов проверяемого лица, предусмотренные абзацем вторым пункта 9.4 настоящей Инструкции, должны направляться Банком России одним из следующих способов:

в случае если документы направляются организациям, указанным в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, являющимся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, - в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия;

в случае если документы направляются органам, организациям и физическим лицам, указанным в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, не являющимся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, - в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия в случае наличия у указанных органов, организаций и физических лиц доступа к личному кабинету или на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) в случае отсутствия у указанных органов, организаций и физических лиц доступа к личному кабинету.

Направление документов на бумажном носителе в случаях, указанных в абзаце третьем настоящего пункта, осуществляется:

по адресу в пределах места нахождения, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, или иному адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для российских юридических лиц);

по адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для иностранных юридических лиц, иностранных организаций, не являющихся юридическими лицами в соответствии с правом страны, где эти организации учреждены);

по адресу в пределах места нахождения, указанному в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, или иному адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для индивидуальных предпринимателей);

по адресу регистрации по месту жительства, по адресу регистрации по месту пребывания или иному адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для физических лиц).