- Главная
- Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями)
- Раздел VI. Заключительные положения (ст.ст. 51 - 53)
- Статья 51.2. Квалифицированные инвесторы
Статья 51.2. Квалифицированные инвесторы
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ настоящий Федеральный закон дополнен статьей 51.2
Статья 51.2. Квалифицированные инвесторы
ГАРАНТ:
См. комментарии к статье 51.2 настоящего Федерального закона
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 7 февраля 2011 г. N 8-ФЗ в пункт 1 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения
1. Квалифицированными инвесторами являются лица, указанные в пункте 2 настоящей статьи, а также лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с пунктами 4 и 5 настоящей статьи.
2. К квалифицированным инвесторам относятся:
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 7 февраля 2011 г. N 8-ФЗ подпункт 1 пункта 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 января 2012 г.
1) профессиональные участники рынка ценных бумаг;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 7 февраля 2011 г. N 8-ФЗ пункт 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона дополнен подпунктом 1.1, вступающим в силу с 1 января 2012 г.
1.1) клиринговые организации;
Информация об изменениях:
Пункт 2 дополнен подпунктом 1.2 с 16 октября 2018 г. - Федеральный закон от 18 апреля 2018 г. N 75-ФЗ
1.2) специализированные финансовые общества, которые в соответствии с целями и предметом их деятельности вправе осуществлять эмиссию структурных облигаций;
2) кредитные организации;
3) акционерные инвестиционные фонды;
4) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
Информация об изменениях:
Подпункт 5 изменен с 22 августа 2021 г. - Федеральный закон от 2 июля 2021 г. N 343-ФЗ
5) страховые организации и иностранные страховые организации;
6) негосударственные пенсионные фонды;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 22 декабря 2008 г. N 266-ФЗ пункт 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона дополнен подпунктом 6.1
6.1) некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации", единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства, - только в отношении указанных инвестиционных паев;
7) Банк России;
Информация об изменениях:
Подпункт 8 изменен с 9 декабря 2018 г. - Федеральный закон от 28 ноября 2018 г. N 452-ФЗ
8) государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ";
9) Агентство по страхованию вкладов;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 4 октября 2010 г. N 264-ФЗ в подпункт 9.1 пункта 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения
9.1) государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий", а также юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации;
10) международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;
Информация об изменениях:
Пункт 2 дополнен подпунктом 10.1 с 1 февраля 2018 г. - Федеральный закон от 31 декабря 2017 г. N 486-ФЗ
10.1) Российская Федерация в лице федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере бюджетной, налоговой, страховой, валютной и банковской деятельности, для целей размещения средств Фонда национального благосостояния в паи инвестиционных фондов, доверительное управление которыми осуществляется управляющей компанией, действующей в соответствии с Федеральным законом от 2 июня 2016 года N 154-ФЗ "О Российском Фонде Прямых Инвестиций";
Информация об изменениях:
Пункт 2 дополнен подпунктом 10.1-1 с 2 июля 2021 г. - Федеральный закон от 2 июля 2021 г. N 325-ФЗ
10.1-1) организации, находящиеся под контролем Российской Федерации, уполномоченные государственные корпорации и организации, находящиеся под их контролем, в целях приобретения паев инвестиционных фондов, доверительное управление которыми осуществляется управляющей компанией, действующей в соответствии с Федеральным законом от 2 июня 2016 года N 154-ФЗ "О Российском Фонде Прямых Инвестиций", или ее дочерними управляющими компаниями, определенными в указанном Федеральном законе. В целях настоящей статьи под контролем понимается прямое или косвенное (через подконтрольных лиц, в которых контролирующему лицу прямо либо косвенно принадлежит 100 процентов уставного капитала) владение акциями или долями, составляющими 100 процентов уставного капитала соответствующего лица. Подконтрольным лицом является юридическое лицо, находящееся под прямым либо косвенным контролем контролирующего лица;
Информация об изменениях:
Пункт 2 дополнен подпунктом 10.2 с 26 ноября 2019 г. - Федеральный закон от 26 ноября 2019 г. N 378-ФЗ
10.2) международные фонды, зарегистрированные в соответствии с Федеральным законом от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах" (при совершении операций с ценными бумагами иностранных эмитентов);
Информация об изменениях:
Подпункт 10.3 изменен с 10 сентября 2021 г. - Федеральный закон от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ
10.3) коммерческая организация, которая отвечает одному из следующих требований:
выручка организации составляет не менее тридцати миллиардов рублей по данным ее годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний отчетный период, составленной в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете, в том числе в соответствии с документами в области регулирования бухгалтерского учета, или в соответствии с международными стандартами, а если организация является иностранным юридическим лицом - по данным годовой финансовой отчетности такого лица за последний завершенный отчетный год, в отношении которой наступил срок формирования в соответствии с личным законом иностранного юридического лица;
чистые активы организации составляют не менее семисот миллионов рублей по данным ее годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний отчетный период, составленной в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете, в том числе в соответствии с документами в области регулирования бухгалтерского учета, или в соответствии с международными стандартами, а если организация является иностранным юридическим лицом - по данным годовой финансовой отчетности такого лица за последний завершенный отчетный год, в отношении которой наступил срок формирования в соответствии с личным законом иностранного юридического лица;
11) иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 3 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
3. Лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают требованиям, установленным настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 21 декабря 2013 г. N 379-ФЗ в пункт 4 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2014 г.
4. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из указанных требований:
1) общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, соответствуют требованиям, установленным нормативными актами Банка России. При этом указанный орган определяет требования к ценным бумагам и иным финансовым инструментам, которые могут учитываться при расчете указанной общей стоимости (общего размера обязательств), а также порядок ее (его) расчета;
Информация об изменениях:
Подпункт 2 изменен с 1 октября 2021 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ (в редакции Федерального закона от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ)
2) имеет установленный нормативными актами Банка России опыт работы, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в российской и (или) иностранной организации либо имеет опыт работы в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России;
3) совершило сделки с ценными бумагами и (или) заключило договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России;
4) размер имущества, принадлежащего этому лицу, и порядок расчета такого размера устанавливаются нормативными актами Банка России;
Информация об изменениях:
Подпункт 5 изменен с 1 октября 2021 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ (в редакции Федерального закона от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ)
5) имеет установленные нормативными актами Банка России образование или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации", или не менее одного из международных сертификатов (аттестатов), перечень которых установлен Банком России.
Информация об изменениях:
Пункт 5 изменен с 26 ноября 2019 г. - Федеральный закон от 26 ноября 2019 г. N 378-ФЗ
5. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией или международным фондом, зарегистрированным в соответствии с Федеральным законом от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах" в целях совершения операций с ценными бумагами российских эмитентов, и отвечает любому из указанных требований:
1) имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными актами Банка России;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 25 ноября 2009 г. N 281-ФЗ подпункт 2 пункта 5 статьи 51.2 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 января 2010 г., но не ранее чем по истечении одного месяца со дня официального опубликования названного Федерального закона
2) совершило сделки с ценными бумагами и (или) заключило договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России;
Информация об изменениях:
Подпункт 3 изменен с 10 сентября 2021 г. - Федеральный закон от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ
3) имеет выручку, определяемую по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности в размере и за период, которые установлены нормативными актами Банка России;
4) имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в размере, установленном нормативными актами Банка России.
6. Утратил силу с 1 января 2010 г.
Информация об изменениях:
См. текст пункта 6 статьи 51.2
Информация об изменениях:
Пункт 7 изменен с 1 октября 2021 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ (в редакции Федерального закона от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ)
7. Признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами, управляющими, форекс-дилерами, иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее - лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором), в порядке, установленном Банком России.
8. В случае признания лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации последствия, предусмотренные пунктом 6 статьи 3 и частью восьмой статьи 5 настоящего Федерального закона, не применяются. Признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица.
Информация об изменениях:
Пункт 9 изменен с 1 октября 2021 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ (в редакции Федерального закона от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ)
9. Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов сделок или ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. Физическое лицо также может быть признано квалифицированным инвестором для получения возможности инвестирования с использованием инвестиционной платформы без ограничений, установленных федеральным законом, регулирующим привлечение инвестиций с использованием инвестиционных платформ.
10. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором.
Информация об изменениях:
Статья 51.2 дополнена пунктом 10.1 с 1 октября 2021 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ (в редакции Федерального закона от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ)
10.1. В случае признания физического лица квалифицированным инвестором лицо, осуществившее такое признание, обязано проинформировать физическое лицо о последствиях такого признания. Члены саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка осуществляют указанное информирование в порядке и форме, которые установлены соответствующим базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".
11. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано требовать от юридического лица, признанного квалифицированными инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка должна осуществляться в сроки, установленные договором, но не реже одного раза в год.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 12 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
12. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано вести реестр лиц, признанных им квалифицированными инвесторами, в порядке, установленном Банком России. Исключение квалифицированного инвестора из указанного реестра осуществляется по его заявлению либо в случае несоблюдения им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
Информация об изменениях:
Статья 51.2 дополнена пунктом 12.1 с 1 октября 2021 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ (в редакции Федерального закона от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ)
12.1. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе признать лицо квалифицированным инвестором на основании сведений, содержащихся в реестре лиц, признанных иным лицом квалифицированными инвесторами. При этом в случае неправомерного признания лица квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим пунктом к лицу, осуществившему такое признание, применяются последствия неправомерного признания лица квалифицированным инвестором, предусмотренные настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами.
Информация об изменениях:
Пункт 13 изменен с 28 декабря 2019 г. - Федеральный закон от 27 декабря 2019 г. N 454-ФЗ
13. Права владельцев ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за исключением лиц, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, могут учитываться только депозитариями в порядке, предусмотренном статьей 7 настоящего Федерального закона, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 14 статьи 51.2 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
14. Требования к проспекту ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также к составу сведений и порядку раскрытия информации об указанных ценных бумагах и их эмитентах применяются с учетом изъятий и особенностей, определяемых нормативными актами Банка России.
Информация об изменениях:
Статья 51.2 дополнена пунктом 15 с 1 октября 2021 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ (в редакции Федерального закона от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ)
15. После признания физического лица квалифицированным инвестором лицо, осуществившее такое признание, не менее одного раза в год обязано информировать указанное физическое лицо о его праве подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами. При этом лицо, осуществившее такое признание, обязано указать также последствия использования физическим лицом такого права в объеме и порядке, которые установлены базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".
Информация об изменениях:
Статья 51.2 дополнена пунктом 16 с 1 октября 2021 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ (в редакции Федерального закона от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ)
16. Если лицо признано квалифицированным инвестором, то заключать с ним либо за его счет договоры, которые в соответствии с требованиями федеральных законов должны заключаться только с квалифицированным инвестором либо за его счет, вправе лишь лицо, осуществившее такое признание.
Открыть документ в системе ГАРАНТ