Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 сентября 2008 г. N 08-35/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами" (с изменениями и дополнениями) (не применяется)

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 сентября 2008 г. N 08-35/пз-н
"О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами"

С изменениями и дополнениями от:

31 марта 2009 г., 22 июня 2010 г.

ГАРАНТ:

Согласно Указанию Банка России от 6 августа 2014 г. N 3360-У настоящий приказ не применяется

См. Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 января 2007 г. N 07-8/пз-н

 

См. комментарий к настоящему приказу

В соответствии с пунктом 1 статьи 20 и пунктами 2 и 17 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249), пунктом 5.2.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N  317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N  12, ст.  1417; 2008, N  19, ст. 2192), и приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 года N 06-69/пз-н "О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам *(1) (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 12 декабря 2006 года N 06-145/пз-н *(2), от 23 апреля 2007 года N 07-49/пз-н *(3) и от 25 марта 2008 года N 08-15/пз-н *(4)), приказываю:

1. Разграничить полномочия по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами в следующем порядке:

1.1. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет в установленной сфере деятельности государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков):

а) эмиссионных ценных бумаг эмитентов, включенных в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является Федеральная служба по финансовым рынкам, утверждаемый приказом Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - Список эмитентов Федеральной службы по финансовым рынкам);

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 31 марта 2009 г. N 09-9/пз-н в подпункт "б" пункта 1.1 настоящего приказа внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

б) эмиссионных ценных бумаг эмитентов, размер уставного капитала которых на момент утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг составляет или превышает 5 млрд. рублей;

в) эмиссионных ценных бумаг эмитентов, в случае если такие эмиссионные ценные бумаги являются:

акциями и эмиссионными ценными бумагами, конвертируемыми в акции, размещаемыми посредством открытой подписки, общий объем по номинальной стоимости каждого из которых составляет или превышает 100 млн рублей;

акциями или эмиссионными ценными бумагами, конвертируемыми в акции, размещаемыми посредством закрытой подписки, общий объем по номинальной стоимости каждого из которых составляет или превышает 400 млн рублей;

облигациями, общий объем по номинальной стоимости каждого из которых составляет или превышает 1 млрд рублей;

опционами эмитента;

российскими депозитарными расписками;

облигациями с ипотечным покрытием;

жилищными сертификатами;

г) эмиссионных ценных бумаг эмитентов, имеющих хотя бы одну из следующих лицензий, выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

на осуществление клиринговой деятельности;

на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи;

на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

исключен;

Информация об изменениях:

См. текст абзаца шестого подпункта "г" пункта 1.1

на организацию биржевой торговли;

д) эмиссионных ценных бумаг эмитентов, являющихся депозитариями, осуществляющими расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг;

е) эмиссионных ценных бумаг эмитентов, размещаемых при реорганизации акционерных обществ, если хотя бы одним из участвующих в реорганизации акционерных обществ является эмитент, включенный в Список эмитентов Федеральной службы по финансовым рынкам;

ж) эмиссионных ценных бумаг эмитентов, документы для государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) которых представляются одновременно с представлением заявления на получение разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации;

з) эмиссионных ценных бумаг иностранных эмитентов, в том числе международных финансовых организаций.

1.2. По решению руководителя Федеральная служба по финансовым рынкам вправе осуществлять государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, не предусмотренных пунктом 1.1 настоящего приказа.

1.3. Территориальные органы Федеральной службы по финансовым рынкам осуществляют в установленной сфере деятельности государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг эмитентов, не предусмотренных в пункте 1.1 настоящего приказа.

Территориальные органы Федеральной службы по финансовым рынкам осуществляют государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг эмитентов, местом нахождения которых являются территории, на которых осуществляют деятельность соответствующие территориальные органы Федеральной службы по финансовым рынкам согласно приказу ФСФР России от 22 июня 2006 года N 06-69/пз-н "О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14 июля 2006 года, регистрационный N 8059).

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 22 июня 2010 г. N 10-42/пз-н пункт 1.4 настоящего приказа изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.4. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых эмиссионных ценных бумаг, осуществляется ФСФР России или ее территориальным органом, осуществившим государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в размещаемые эмиссионные ценные бумаги.

Регистрация проспектов ценных бумаг осуществляется ФСФР России или ее территориальным органом в соответствии с разграничением полномочий, определенным в пунктах 1.1 - 1.3 настоящего приказа.

Регистрация изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг, государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется ФСФР России или ее территориальным органом, осуществившим государственную регистрацию такого выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

2. Установить, что в случаях, когда в соответствии с федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг эмитент или владелец обыкновенных акций эмитента, включенного в Список эмитентов Федеральной службы по финансовым рынкам, обязан представить (направить) в регистрирующий орган документы, содержащие подлежащую раскрытию информацию, такие документы представляются (направляются) в Федеральную службу по финансовым рынкам.

В иных случаях документы, указанные в абзаце первом настоящего пункта, представляются (направляются) в территориальные органы Федеральной службы по финансовым рынкам, которые осуществляют государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг таких эмитентов.

3. Признать утратившими силу:

приказ ФСФР России от 20 апреля 2005 года N 05-15/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25 мая 2005 года, регистрационный N 6639);

приказ ФСФР России от 25 октября 2005 года 05-51/пз-н "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 20.04.2005 N 05-15/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 23 ноября 2005 года, регистрационный N 7184);

приказ ФСФР России от 16 мая 2006 года N 06-47/пз-н "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 20.04.2005 N 05-15/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28 июня 2006 года, регистрационный N 7989);

приказ ФСФР России от 21 ноября 2006 года N 06-131/пз-н "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 20 апреля 2005 года N 05-15/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28 декабря 2006 года, регистрационный N 8693).

___________________________________

*(1) Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14.07.2006, регистрационный N 8059.

*(2) Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 19.01.2007, регистрационный N 8796.

*(3) Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 22.05.2007, регистрационный N 9511.

*(4) Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14.04.2008, регистрационный N 11528.

 

Руководитель

В.Д. Миловидов

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 8 октября 2008 г.

Регистрационный N 12428

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

По-новому распределены полномочия по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между ФСФР России и ее территориальными органами.

Так, существует Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России. Соответственно, ФСФР России уполномочена регистрировать выпуски ценных бумаг эмитентов из этого Списка.

Также ФСФР России осуществляет государственную регистрацию выпусков ценных бумаг эмитентов с уставным капиталом 2 млрд. рублей и более; ценных бумаг эмитентов, являющихся депозитариями, осуществляющими расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах; ценных бумаг эмитентов, размещаемых при реорганизации АО, если хотя бы один из ее участников включен в Список; ценных бумаг иностранных эмитентов, в том числе международных финансовых организаций.

Помимо этого, в ФСФР России регистрируются выпуски акций, объем по номинальной стоимости каждого из которых составляет или превышает 100 млн. руб. (открытая подписка) либо 400 млн. руб. (закрытая подписка); выпуски облигаций, общая стоимость каждого из которых составляет от 1 млрд. руб.; российских депозитарных расписок; облигаций с ипотечным покрытием; жилищных сертификатов; опционов эмитента.

Кроме того, ФСФР России регистрирует выпуски ценных бумаг эмитентов, имеющих лицензию, в частности, на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; на осуществление клиринговой деятельности; на организацию биржевой торговли.

ФСФР России вправе по решению своего руководителя регистрировать выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг, не предусмотренные в данном приказе. Территориальные органы осуществляют регистрацию тех выпусков, которые не уполномочена регистрировать ФСФР России.


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 сентября 2008 г. N 08-35/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 8 октября 2008 г.

Регистрационный N 12428


Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования


Текст приказа опубликован в "Российской газете" от 17 октября 2008 г. N 218, в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 20 октября 2008 г. N 42


Согласно Указанию Банка России от 6 августа 2014 г. N 3360-У настоящий приказ не применяется


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2010 г. N 10-42/пз-н

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 31 марта 2009 г. N 09-9/пз-н

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа