Приложение 1. Перечень нормативных правовых актов, знание которых обязательно при сдаче специализированного экзамена для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Приложение N 1

к Квалификационному минимуму

по специализированному экзамену

для руководителей, контролеров

и специалистов организаций,

осуществляющих деятельность

по управлению ценными бумагами,

деятельность по управлению инвестиционными фондами,

паевыми инвестиционными фондами

и негосударственными пенсионными фондами

Перечень
нормативных правовых актов, знание которых обязательно при сдаче специализированного экзамена для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

1. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 5 августа 2000 года N 117-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Федеральный закон от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 21 ноября 1996 года N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете" (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Федеральный закон от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

11. Федеральный закон от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Указ Президента Российской Федерации от 16 сентября 1992 года N 1077 "О негосударственных пенсионных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Постановление Правительства Российской Федерации от 5 октября 1999 года N 1117 "Об утверждении Положения об Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Постановление Правительства Российской Федерации от 23 декабря 1999 года N 1432 "Об утверждении Правил размещения пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением" (с последующими изменениями и дополнениями).

15. Постановление Правительства Российской Федерации от 7 июня 2002 года N 394 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

16. Постановление Правительства Российской Федерации от 4 июля 2002 года N 495 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" (с последующими изменениями и дополнениями).

17. Постановление Правительства Российской Федерации от 25 июля 2002 года N 564 "О Типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и дополнениями).

18. Постановление Правительства Российской Федерации от 27 августа 2002 года N 633 "О Типовых правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и дополнениями).

19. Постановление Правительства Российской Федерации от 18 сентября 2002 года N 684 "О Типовых правилах доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и дополнениями).

20. Постановление ФКЦБФР при Правительстве Российской Федерации от 27 июня 1996 года N 13 "Об утверждении Временного положения о предоставлении и опубликовании управляющей компанией паевого инвестиционного фонда информации о деятельности, связанной с управлением имуществом паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

21. Постановление ФКЦБ России N 32, Минфина России N 108н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).

22. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина России N 109н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

23. Постановление ФКЦБ России от 17 октября 1997 года N 37 "Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги" (с последующими изменениями и дополнениями).

24. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 1998 года N 12 "Об утверждении новой редакции Положения о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБФР при Правительстве Российской Федерации от 2 ноября 1995 года N 21" (с последующими изменениями и дополнениями).

25. Постановление ФКЦБ России от 25 мая 1998 года N 14 "Об утверждении новой редакции Положения о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов, утвержденное Постановлением ФКЦБФР при Правительстве Российской Федерации от 27 октября 1995 года N 19".

26. Постановление ФКЦБ России от 28 мая 1998 года N 18 "Об утверждении Временного положения о порядке расчета стоимости активов, о составе и структуре активов инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

27. Постановление ФКЦБ России от 3 сентября 1998 года N 34 "Об утверждении Положения о порядке приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

28. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

29. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

30. Постановление ФКЦБ России от 21 марта 2002 года N 4/пс "О требованиях к величине собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых фондов и негосударственных пенсионных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

31. Постановление ФКЦБ России от 21 марта 2002 года N 5/пс "О Порядке расчета собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых фондов и негосударственных пенсионных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

32. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2002 года N 14/пс "Об утверждении Порядка ведения реестра паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

33. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2002 года N 15/пс "О минимальной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным" (с последующими изменениями и дополнениями).

34. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 2002 года N 20/пс "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

35. Постановление ФКЦБ России от 3 июля 2002 года N 22/пс "О приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

36. Постановление ФКЦБ России от 3 июля 2002 года N 23/пс "О требованиях к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и порядке выплаты денежной компенсации при погашении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

37. Постановление ФКЦБ России от 5 июля 2002 года N 27/пс "Об утверждении Положения "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

38. Постановление ФКЦБ России от 14 августа 2002 года N 31/пс "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

39. Постановление ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 35/пс "О регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них" (с последующими изменениями и дополнениями).

40. Постановление ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 36/пс "О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

41. Постановление ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 37/пс "Об утверждении Положения о порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании" (с последующими изменениями и дополнениями).

42. Постановление ФКЦБ России от 25 сентября 2002 года N 39/пс "О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядке его представления в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

43. Постановление ФКЦБ России от 9 октября 2002 года N 40/пс "О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

ГАРАНТ:

См. Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс

44. Постановление ФКЦБ России от 31 октября 2002 года N 43/пс "Об утверждении Положения о порядке предоставления в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг электронных документов" (с последующими изменениями и дополнениями).

45. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 2002 года N 44/пс "О дополнительных требованиях к порядку создания паевых инвестиционных фондов из имущества акционерных обществ" (с последующими изменениями и дополнениями).

46. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-21/пс "О перечне ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, которые могут входить в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

47. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

48. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс "О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

49. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минсоцзащиты России от 18 января 1996 года N 5 "Об утверждении отчетности о деятельности негосударственных пенсионных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

50. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минсоцзащиты России от 7 февраля 1996 года N 16 "О порядке ведения бухгалтерского учета и отчетности в негосударственных пенсионных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

51. Приказ Минфина России от 29 июля 1998 года N 34н "Об утверждении Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

52. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 2 апреля 1999 года N 20 "О порядке опубликования отчета о деятельности НПФ" (с последующими изменениями и дополнениями).

53. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 27 декабря 1999 года N 134 "Об утверждении условий договора о размещении пенсионных резервов" (с последующими изменениями и дополнениями).

54. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 7 февраля 2000 года N 7 "Об утверждении нормативных размеров пенсионных и страхового резервов" (с последующими изменениями и дополнениями).

55. Приказ Минфина России от 31 октября 2000 года N 94н "Об утверждении Плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций и инструкции по его применению" (с последующими изменениями и дополнениями).

56. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 18 сентября 2001 года N 119 "Об утверждении Положения о проведении проверки деятельности негосударственного пенсионного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

57. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 10 января 2002 года N 1 "О порядке размещения пенсионных резервов в 2002 году" (с последующими изменениями и дополнениями).

58. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 17 января 2003 года N 8 "О некоторых вопросах реализации Федерального закона от 10.01.2003 N 14-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

59. Совместное разъяснение ФКЦБ России от 22 февраля 2001 года N ВМ-09/1196 и Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 19 февраля 2001 года N ВМ-8/083 "Об отдельных вопросах обслуживания негосударственных пенсионных фондов".