Положение ЦБР от 23 октября 1997 г. N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (утв. приказом ЦБР от 23 октября 1997 г. N 02-462) (с изменениями и дополнениями) (утратило силу)

Положение ЦБР от 23 октября 1997 г. N 1-П
"Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
(утв. приказом ЦБР от 23 октября 1997 г. N 02-462)

С изменениями и дополнениями от:

7 апреля 2000 г.

ГАРАНТ:

Указанием ЦБР от 7 мая 2002 г. N 1148-У настоящее Положение признано утратившим силу

1. Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона Российской Федерации "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг", Положений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 года, и "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденном постановлением ФКЦБ России N 16 от 9 сентября 1996 года, других нормативных актов.

2. Центральный банк Российской Федерации в соответствии с Генеральной лицензией ФКЦБ России N 90-000-2-00001 от 11 июня 1997 года осуществляет лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций (далее - заявитель) на рынке ценных бумаг:

ГАРАНТ:

Согласно письму ЦБР от 29 мая 2000 г. N 112-Т срок действия Генеральной лицензии Центрального банка России на осуществление лицензирования кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг N 90-000-2-00001 от 11 июня 1997 г. заканчивается 11 июня 2000 г.

- брокерской деятельности, за исключением операций с физическими лицами;

- брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами;

- дилерской деятельности;

- деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

- депозитарной деятельности;

- клиринговой деятельности.

3. Настоящее Положение устанавливает особенности лицензирования Банком России деятельности заявителя как профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок лицензирования изложен в Положении "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 года.

ГАРАНТ:

См. Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный постановлением ФКЦБ РФ от 15 августа 2000 г. N 10

4. Несоблюдение заявителем требований настоящего Положения влечет отказ в выдаче лицензии.

5. Для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг заявитель представляет в территориальное учреждение Банка России* следующий комплект документов:

ГАРАНТ:

О подготовке документов, представляемых кредитными организациями для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг см. письмо ФКЦБ РФ от 24 ноября 2000 г. N ИК-02/6293

а) заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по форме Приложения 1;

б) нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;

в) регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе в соответствии с программным обеспечением, подготовленным Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России;

г) копии квалификационных аттестатов специалистов заявителя по каждому виду профессиональной деятельности, выданных ФКЦБ России. Указанные документы представляются при подаче заявления начиная с 22 апреля 1998 года;

д) выписку из штатного расписания заявителя, содержащую фамилии, имена, отчества сотрудников заявителя, деятельность которых непосредственно связана с операциями на рынке ценных бумаг, с указанием подразделений и занимаемых должностей;

е) копии платежных документов, подтверждающих уплату заявителем единовременного лицензионного сбора;

ж) копии внутренних документов заявителя, регламентирующих работу подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и организацию службы внутреннего контроля;

з) расчет собственных средств (капитала) заявителя на последнюю отчетную дату;

и) стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным актам ФКЦБ России, при включении в лицензию депозитарной деятельности;

ГАРАНТ:

См. Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36

к) правила ведения внутреннего учета и отчетности, соответствующие требованиям нормативных актов ФКЦБ России, при включении в лицензию брокерской деятельности (за исключением операций с физическими лицами), брокерской деятельности (включая операции с физическими лицами), дилерской деятельности. Указанные правила ведения внутреннего учета представляются при подаче заявления начиная с 1 января 1998 года;

л) документы, перечень которых дополнительно устанавливается нормативными актами ФКЦБ России, регулирующими клиринговую деятельность и деятельность по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, при включении в лицензию указанных видов деятельности.

Перечисленные выше документы представляются в одном экземпляре и должны быть прошиты, пронумерованы, заверены печатью и подписаны либо заверены руководителем заявителя.

6. Территориальное учреждение Банка России выдает лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (по форме Приложения 5) и направляет сведения о выданных лицензиях (по форме Приложения 3) и электронный файл с текстом регистрационной формы (Приложение 2) заявителя в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России в день принятия решения о выдаче лицензии руководителем территориального учреждения Банка России.

7. Банк России ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий (Приложение 3).

8. Кредитные организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, ежеквартально, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют в территориальное учреждение Банка России регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе.

9. Территориальное учреждение Банка России ежеквартально, не позднее 15 дней после получения соответствующей информации от кредитной организации, имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, направляет электронный файл с текстом регистрационной формы (Приложение 2) в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 7 апреля 2000 г. N 771-У пункт 10 настоящего Положения изложен в новой редакции, вступающей в силу с отчетности по состоянию на 1 апреля 2000 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

10. Территориальные учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого месяца представляют в Банк России следующие виды отчетов за предыдущий месяц:

- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях (Приложение 3);

- о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 6);

- о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 7)".

11. Территориальное учреждение Банка России выдает лицензию на бланке установленного образца с указанием номера, определяемого согласно Приложению 4.

Председатель Центрального Банка Российской Федерации

С.К. Дубинин

Согласовано:

Заместитель Председателя ФКЦБ России

А.С. Колесников

23.10.97 г.