- Главная
- Указание Банка России от 13 января 2021 г. N 5709-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации" (с изменениями и дополнениями) (документ не действует)
- Приложение 2. Порядок, сроки и объем представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, общие положения порядка ее составления
Приложение 2. Порядок, сроки и объем представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, общие положения порядка ее составления
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 13 января 2021 г. N 5709-У
"Об объеме, формах, сроках и порядке
составления и представления в Банк
России отчетности профессиональных
участников рынка ценных бумаг,
организаторов торговли и клиринговых
организаций, а также другой информации"
Порядок, сроки и объем
представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, общие положения порядка ее составления
1. Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации должна представляться в Банк России профессиональным участником, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию, имеющим лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организатором торговли, клиринговой организацией.
2. Отчетность профессионального участника (за исключением профессионального участника, осуществляющего деятельность по инвестиционному консультированию и являющегося индивидуальным предпринимателем), организатора торговли, клиринговой организации должна представляться в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации (лица, временно исполняющего его обязанности), в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей 1 и 8 статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225).
Отчетность профессионального участника, осуществляющего деятельность по инвестиционному консультированию и являющегося индивидуальным предпринимателем, должна представляться в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью индивидуального предпринимателя.
Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, для которой установлен одинаковый срок представления в Банк России, должна формироваться перед отправкой в один файл (за исключением отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках") в соответствии с техническими требованиями, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
Отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" должна представляться в Банк России в форме отдельного электронного документа.
В каждый файл отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации должна включаться сопроводительная информация, составленная в соответствии с частью V приложения 1 к настоящему Указанию.
Визуализация отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, в том числе для целей ее представления третьим лицам, а также для целей ее раскрытия по формам, установленным приложением 1 к настоящему Указанию, должна осуществляться по выбору профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации одним из следующих способов:
при помощи программного обеспечения, реализующего визуализацию отчетных данных, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";
при помощи иного программного обеспечения, позволяющего осуществить визуализацию отчетных данных аналогично визуализации, осуществляемой при помощи программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
3. Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации должна составляться и представляться в Банк России в виде показателей отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации в разрезе групп аналитических признаков (графа 3 частей I и II приложения 1 к настоящему Указанию), объединяющих аналитические признаки, содержащие детализированную информацию по показателю.
При составлении отчетности профессиональный участник, организатор торговли, клиринговая организация должны использовать перечень групп аналитических признаков и аналитических признаков для формирования показателей отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, организатора торговли, клиринговой организации, приведенный в части III приложения 1 к настоящему Указанию, и перечень значений показателей для формирования показателей отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, организатора торговли, клиринговой организации, приведенный в части IV приложения 1 к настоящему Указанию.
Каждый показатель, каждый перечень значений показателя, каждая группа аналитических признаков и каждый аналитический признак должны иметь отдельный код, позволяющий однозначно выделить один показатель, одно значение показателя, одну группу аналитических признаков, один аналитический признак из других показателей, значений показателей, групп аналитических признаков, аналитических признаков.
4. Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации должна представляться в Банк России в следующие сроки и в следующем объеме.
4.1. Показатели отчетности по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)" (далее - отчетность по форме 0420401) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, организаторами торговли и клиринговыми организациями ежегодно по состоянию на 31 декабря отчетного года не позднее 45 календарных дней по окончании отчетного года.
4.1.1. Профессиональные участники, не имеющие лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), являющиеся юридическими лицами, не позднее трех рабочих дней со дня государственной регистрации в соответствии со статьей 18 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586) (далее - Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ) изменений сведений, отражаемых по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420401 (полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), должны представлять в Банк России показатели раздела 1 отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.
4.1.2. Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, не позднее трех рабочих дней со дня государственной регистрации в соответствии со статьей 22.2 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2015, N 29, ст. 4363) изменений сведений, отражаемых по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420401 (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), адрес, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП), должны представлять в Банк России показатели раздела 2 отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.
4.1.3. Профессиональные участники, не имеющие лицензии управляющей компании, не позднее трех рабочих дней со дня изменения сведений, отражаемых по показателям раздела 1 или раздела 2 отчетности по форме 0420401 (адреса официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", номера телефонов и адреса электронной почты), должны представлять в Банк России показатели раздела 1 или раздела 2 отчетности по форме 0420401.
4.1.4. Профессиональные участники, являющиеся юридическими лицами, организаторы торговли и клиринговые организации не позднее пяти рабочих дней со дня изменения сведений, отражаемых по показателям раздела 3 отчетности по форме 0420401, за исключением изменения сведений о руководителе филиала в связи с временным возложением его обязанностей на иных лиц, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела 3 отчетности по форме 0420401.
4.1.5. Профессиональные участники, не имеющие лицензии управляющей компании, являющиеся юридическими лицами, не позднее 30 календарных дней со дня изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), информация о которых отражается по показателям разделов 4 - 7, 10, 13 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.
Профессиональные участники, имеющие лицензию управляющей компании, не позднее 30 календарных дней со дня изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), информация о которых отражается в разделах 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов.
4.1.6. Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, не позднее 30 календарных дней со дня изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), информация о которых отражается в разделе 16 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 2 и раздела 16 отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.
4.1.7. Профессиональные участники, не имеющие лицензии управляющей компании, являющиеся юридическими лицами, должны представляться в Банк России показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта, не позднее трех рабочих дней:
со дня принятия решения об избрании лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 5 - 7 отчетности по форме 0420401;
со дня принятия решения о прекращении осуществления полномочий лицами, информация о которых отражается по показателям разделов 5 - 7 отчетности по форме 0420401;
со дня получения информации о наступлении обстоятельств, указанных в абзацах втором - четвертом пункта 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772) (далее - Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ), в отношении лиц, информация о которых отражается по показателям раздела 6 и раздела 7 отчетности по форме 0420401 (в случае их выбытия из состава совета директоров (наблюдательного совета) в соответствии с абзацем пятым пункта 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ);
со дня принятия решения о назначении (избрании) иных лиц на должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 4, 10, 13 - 18 отчетности по форме 0420401;
со дня принятия решения об освобождении от занимаемой должности лица, информация о котором отражается по показателям раздела 15 отчетности по форме 0420401.
В случае если подтверждающие документы ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. При этом указываются дата и номер письма профессионального участника, которым они были направлены в Банк России.
4.1.8. Профессиональные участники, имеющие лицензию управляющей компании, не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о назначении иных лиц на должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.
В случае если подтверждающие документы ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. При этом указываются дата и номер письма профессионального участника, которым они были направлены в Банк России.
4.1.9. Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о назначении иных лиц на должности лиц, информация о которых отражается по показателям раздела 16 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 2 и раздела 16 отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.
В случае если подтверждающие документы ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. При этом указываются дата и номер письма профессионального участника, которым они были направлены в Банк России.
4.1.10. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее пяти рабочих дней со дня изменения сведений, отражаемых по показателям раздела 1 и раздела 3 отчетности по форме 0420401 (полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (при наличии), адрес юридического лица, указанный в ЕГРЮЛ, адреса официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", номера контактных телефонов, факсов (при наличии) и адреса электронной почты), должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела 3 отчетности по форме 0420401.
4.1.11. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее пяти рабочих дней со дня изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), информация о которых отражается по показателям разделов 4 - 14 и 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов.
4.1.12. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о временном исполнении лицом функций лица, информация о котором отражается по показателям раздела 4 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела 4 отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов.
4.1.13. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее трех календарных дней со дня принятия решения об избрании (освобождении) лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 5 - 7 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов.
4.1.14. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее пяти календарных дней со дня принятия решения о назначении лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 8 - 10 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов.
4.1.15. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о назначении лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 4, 11 - 14 и 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов.
4.1.16. Профессиональные участники, не имеющие лицензии управляющей компании, являющиеся юридическими лицами, не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения об освобождении от занимаемой - должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 4, 10, 13 и 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.
4.1.17. Профессиональные участники, имеющие лицензию управляющей компании, не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения об освобождении от занимаемой должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.
4.1.18. Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения об освобождении от занимаемой должности лица, информация о котором отражается по показателям раздела 16 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 2 и раздела 16 отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.
4.1.19. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия организаторами торговли и клиринговыми организациями решения об освобождении от должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 4, 8 - 14 и 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов.
4.1.20. Профессиональные участники, не имеющие лицензии управляющей компании, являющиеся юридическими лицами, должны представлять в Банк России ежеквартально не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного квартала следующие показатели отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих документов:
показатели раздела 1 и разделов 4, 10, 13 - 18 отчетности по форме 0420401, в которых произошли изменения, в отношении каждого лица, временно исполнявшего в отчетном квартале обязанности лиц, информация о которых отражается по показателям указанных разделов (вне зависимости от количества раз фактического исполнения указанных обязанностей), - в случае временного исполнения обязанностей в течение отчетного квартала лицами, информация о которых отражается по показателям разделов 4, 10, 13 - 18 отчетности по форме 0420401;
показатели раздела 1, раздела 11 и раздела 12 отчетности по форме 0420401, в которых произошли изменения, в отношении каждого лица, информация о котором отражается по показателям указанных разделов, назначенного (избранного) на должность и (или) освобожденного от должности в отчетном квартале (вне зависимости от количества раз указанных назначений (избраний) на должность и (или) освобождений от должности), - в случае принятия решения в течение отчетного квартала о назначении (избрании) на должность и (или) освобождении от должности лиц, информация о которых отражается по показателям раздела 11 и раздела 12 отчетности по форме 0420401.
Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, в случае временного исполнения обязанностей в течение отчетного квартала лицами, информация о которых отражается по показателям раздела 16 отчетности по форме 0420401, должны представить в Банк России не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного квартала показатели раздела 2 и раздела 16 отчетности по форме 0420401 в отношении каждого лица, временно исполнявшего указанные обязанности в отчетном квартале (вне зависимости от количества раз фактического исполнения указанных обязанностей), с приложением подтверждающих документов.
Профессиональные участники, имеющие лицензию управляющей компании, в случае временного исполнения обязанностей в течение отчетного квартала "лицами, информация о которых раскрывается по показателям разделов 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представить в Банк России не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного квартала показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, в отношении каждого лица, временно исполнявшего указанные обязанности в отчетном квартале (вне зависимости от количества раз фактического исполнения указанных обязанностей), с приложением подтверждающих документов.
В случае если подтверждающие документы ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. При этом указываются дата и номер письма профессионального участника, которым они были направлены в Банк России.
4.2. Показатели отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, организаторами торговли, клиринговыми организациями ежеквартально:
по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала;
по состоянию на 31 декабря включительно не позднее 45 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
4.3. Показатели отчетности по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации" (далее - отчетность по форме 0420404) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, организаторами торговли, клиринговыми организациями ежеквартально (независимо от того, осуществлялась ли ими соответствующая деятельность в отчетном квартале):
по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала;
по состоянию на 31 декабря включительно не позднее 45 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
4.4. Показатели отчетности по форме 0420406 "Сведения об аудиторской проверке" (далее - отчетность по форме 0420406) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании, организаторами торговли, клиринговыми организациями, на которых распространяются требования статьи 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2021, N 1, ст. 15), в срок не позднее пяти рабочих дней после дня наступления одного из следующих событий:
заключения договора страхования с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки;
заключения дополнительного соглашения к договору страхования с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки;
получения аудиторского заключения.
В случае изменений сведений, содержащихся в отчетности по форме 0420406, которые не требуют заключения дополнительного соглашения к договору страхования с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки, показатели отчетности по форме 0420406 должны представляться в течение 15 календарных дней со дня, когда профессиональному участнику, организатору торговли, клиринговой организации стало известно об указанных изменениях.
4.5. Показатели отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" (далее - отчетность по форме 0420407) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, в срок не позднее пяти рабочих дней после дня наступления одного из следующих событий:
заключения договора страхования профессиональной деятельности со страховщиком;
заключение дополнительного соглашения к договору страхования профессиональной деятельности, влияющего на показатели отчетности по форме 0420407. При этом по показателям отчетности по форме 0420407 отражается информация о договоре страхования профессиональной деятельности с учетом изменений, предусмотренных дополнительным соглашением к нему.
В случае если договор страхования профессиональной деятельности заключен путем вручения страховщиком профессиональному участнику на основании его письменного или устного заявления страхового полиса, подписанного страховщиком, по показателям отчетности по форме 0420407 отражается информация в соответствии со страховым полисом.
4.6. Показатели отчетности по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация" (далее - отчетность по форме 0420408) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании, клиринговыми организациями ежеквартально в случае их участия в качестве ответчиков в судебных процессах в течение отчетного квартала:
по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала;
по состоянию на 31 декабря включительно не позднее 45 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
4.7. Показатели отчетности по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" (далее - отчетность по форме 0420409) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем (независимо от того, осуществлялась ли ими соответствующая деятельность в отчетном месяце), за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего подпункта.
В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2015 года N 38673, 29 июля 2016 года N 43030, 20 октября 2017 года N 48630, 22 января 2019 года N 53485, 26 января 2021 года N 62231 (далее - Положение Банка России N 481-П), показатели отчетности по форме 0420409 должны представляться указанным профессиональным участником в Банк России ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
4.8. Показатели отчетности по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета" (далее - отчетность по форме 0420410) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного месяца, за исключением случаев, предусмотренных абзацами вторым и третьим настоящего подпункта.
В случае если профессиональный участник имеет лицензию на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, показатели отчетности по форме 0420410 должны представляться указанным профессиональным участником в Банк России ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, показатели отчетности по форме 0420410 должны представляться указанным профессиональным участником в Банк России ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
4.9. Показатели отчетности по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах" (далее - отчетность по форме 0420411) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно нарастающим итогом с начала года, к которому относится отчетный месяц, не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного месяца, за исключением случаев, предусмотренных абзацами вторым и третьим настоящего подпункта.
В случае если профессиональный участник имеет лицензию на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, показатели отчетности по форме 0420411 должны представляться указанным профессиональным участником в Банк России ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно нарастающим итогом с начала года, к которому относится отчетный квартал, не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, показатели отчетности по форме 0420411 должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
4.10. Показатели отчетности по форме 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" (далее - отчетность по форме 0420412) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного месяца, за исключением случая, указанного в абзаце втором настоящего подпункта.
В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, показатели отчетности по форме 0420412 должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
4.11. Показатели отчетности по форме 0420413 "Расчет собственных средств" должны представляться в Банк России профессиональными частниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании, профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера:
ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного месяца;
по состоянию на дату, указанную в требовании (запросе) Банка России, не позднее пяти рабочих дней со дня получения указанного требования (запроса);
по состоянию на дату, когда размер собственных средств не соответствовал минимальному размеру собственных средств, не позднее пяти рабочих дней со дня указанного несоответствия.
4.12. Показатели отчетности по форме 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах" (далее - отчетность по форме 0420414) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего подпункта.
В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, показатели отчетности по форме 0420414 должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
4.13. Показатели отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (на конец операционного дня) не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
4.14. Показатели отчетности по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, согласно ежеквартально определяемому Банком России перечню, формируемому на основании мониторинга сведений о трансграничных операциях профессиональных участников, размещаемому на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", ежеквартально:
по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала;
по состоянию на 31 декабря включительно не позднее 45 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
4.15. Показатели отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера, ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
4.16. Показатели отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (независимо от того, осуществлялась ли ими соответствующая деятельность в отчетном месяце) не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
4.17. Показатели отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации" (далее - отчетность по форме 0420419) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, в течение пяти рабочих дней после заключения или расторжения договора, на основании которого:
кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца;
оператору финансовой платформы было поручено проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, упрощенной идентификации клиента - физического лица в целях совершения с таким клиентом сделок с бездокументарными ценными бумагами, облигациями и обездвиженными сберегательными сертификатами с использованием финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 30, ст. 4737) и (или) учета прав на эти ценные бумаги.
Показатели отчетности по форме 0420419 должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в течение пяти рабочих дней после заключения или расторжения договора, на основании которого профессиональному участнику, осуществляющему функции трансфер-агента, было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации соответственно клиента и клиента - физического лица, которым открываются лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг или которым в случае, установленном пунктом 1.4-6 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 1, ст. 75) открыты лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.
Первичные показатели отчетности по форме 0420419, включающие информацию обо всех договорах, заключенных (в том числе впоследствии расторгнутых) по состоянию на дату вступления в силу настоящего Указания, на основании которых оператору финансовой платформы было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, должны представляться в Банк России профессиональными участниками, за исключением профессиональных участников, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, в течение 30 календарных дней после дня вступления в силу настоящего Указания.
Первичные показатели отчетности по форме 0420419, включающие информацию обо всех договорах, заключенных (в том числе впоследствии расторгнутых) по состоянию на дату вступления в силу настоящего Указания, на основании которых профессиональному участнику, осуществляющему функции трансфер-агента, было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в течение 30 календарных дней после дня вступления в силу настоящего Указания.
4.18. Показатели отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, ежеквартально:
по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала;
по состоянию на 31 декабря включительно не позднее 45 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
4.19. Показатели отчетности по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, согласно ежегодно определяемому Банком России перечню, формируемому на основании мониторинга сведений о трансграничных операциях профессиональных участников, размещаемому на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", ежеквартально не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала (независимо от того, осуществлялась ли ими соответствующая деятельность в отчетном квартале).
4.20. Показатели отчетности по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера, ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (независимо от того, осуществлялась ли ими деятельность форекс-дилера в отчетном месяце) не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
4.21. Показатели отчетности по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера, не позднее 10-го рабочего дня, следующего за днем, когда форекс-дилер узнал или должен был узнать об изменении состава учредителей (участников), имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера.
4.22. Показатели отчетности по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензий на осуществление брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, предусматривающее в соответствии со статьей 39.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001) срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии в течение двух рабочих дней со дня получения профессиональным участником указанного уведомления.
4.23. Показатели отчетности по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - отчетность по форме 0420425) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающее в соответствии со статьей 39.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам:
еженедельно по состоянию на последний календарный день отчетной недели включительно, начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, в течение одного рабочего дня со дня окончания отчетной недели;
по окончании срока для прекращения обязательств, установленного в решении Банка России об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности, предусмотренного в соответствии со статьей 39.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, по состоянию на последний календарный день указанного срока в течение одного рабочего дня со дня окончания указанного срока.
Показатели отчетности по форме 0420425 не представляются профессиональным участником в Банк России, если из показателей указанной отчетности, представленных за предыдущую отчетную неделю, следует, что все обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, прекращены.
4.24. Показатели отчетности по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) с эмитентом, управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, договора о ведении реестра владельцев ипотечных сертификатов участия" (далее - отчетность по форме 0420426) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в срок не позднее трех рабочих дней после даты подписания акта приема-передачи реестра (внутреннего документа) профессионального участника о прекращении ведения реестра.
В случае если профессиональный участник, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, принял на хранение реестр владельцев ценных бумаг эмитента, с которым еще не расторгнут договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг, показатели отчетности по форме 0420426 дополнительно должны представляться в Банк России в срок не позднее трех рабочих дней со дня расторжения с указанным эмитентом договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг.
4.25. Показатели отчетности по форме 0420427 "Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар) и деятельности по управлению ценными бумагами, ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
4.26. Показатели отчетности по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося юридическим лицом, повестки дня, содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора)" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании, в срок не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения уполномоченным органом профессионального участника повестки дня общего собрания акционеров (участников), совета директоров (наблюдательного совета), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (индивидуального аудитора), с даты принятия решения единственным участником (акционером) общества об утверждении аудиторской организации (индивидуального аудитора).
4.27. Показатели отчетности по форме 0420429 "Отдельные расшифровки показателей отчета о доходах и расходах профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций" (далее - отчетность по форме 0420429) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
4.28. Показатели отчетности по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
4.29. Показатели отчетности по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
4.30. Показатели отчетности по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
4.31. Показатели отчетности по форме 0420317 "Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями ежемесячно, по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
4.32. Показатели отчетности по форме 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно в отношении неисполненных обязательств контрагентов и участников клиринга не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
4.33. Показатели отчетности по форме 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
4.34. Показатели отчетности по форме 0420322 "Сведения о сегрегированных клиентах" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
4.35. Показатели отчетности по форме 0420323 "Сведения о деятельности оператора товарных поставок" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями, правила клиринга которых предусматривают оказание услуг оператором товарных поставок, ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
4.36. Показатели отчетности по форме 0420324 "Сведения о наступлении риск-событий и проведении нагрузочного тестирования программно-технических средств" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями, организаторами торговли, в том числе осуществляющими деятельность репозитария, ежеквартально:
по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала;
по состоянию на 31 декабря включительно не позднее 45 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
4.37. Показатели отчетности по форме 0420325 "Сведения о переводе долга и уступке требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
4.38. Показатели отчетности по форме 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли" должны представляться в Банк России организаторами торговли ежеквартально:
по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября не позднее 30 календарных дней после 31 марта, 30 июня, 30 сентября соответственно;
по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным годом, не позднее 45 календарных дней после 31 декабря.
4.39. Показатели отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности, по состоянию на дату, указанную в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России (на конец операционного дня), в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).
4.40. Показатели отчетности по форме 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности, за период, указанный в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России, в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).
4.41. Показатели отчетности по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по состоянию на дату, указанную в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России (на конец операционного дня), в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).
4.42. Показатели отчетности по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за период, указанный в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России, в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).
4.43. Показатели отчетности по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности, по состоянию на дату, указанную в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России (на конец операционного дня), в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).
4.44. Показатели отчетности по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
4.45. Показатели отчетности по форме 0420450 "Информация об организации, с которой отчитывающейся организацией заключен договор аутсорсинга" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, не позднее 10-го рабочего дня, следующего за днем:
заключения договора на проведение внутреннего аудита, осуществление внутреннего контроля, ведение внутреннего учета и (или) управление рисками, ведение бухгалтерского учета;
расторжения договора на проведение внутреннего аудита, осуществление внутреннего контроля, ведение внутреннего учета и (или) управление рисками, ведение бухгалтерского учета;
изменения осуществляемых функций и (или) реквизитов лица, осуществляющего проведение внутреннего аудита, внутренний контроль, ведение внутреннего учета и (или) управление рисками, ведение бухгалтерского учета.
4.46. Показатели отчетности по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
4.47. Показатели отчетности по форме 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
4.48. Показатели отчетности по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
4.49. Показатели отчетности по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" (далее - отчетность по форме 0420454) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности, которым предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах:
ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного месяца (за исключением случая, предусмотренного абзацем шестым настоящего подпункта);
однократно по состоянию на дату начала периода, когда норматив краткосрочной ликвидности перестал соответствовать минимальному допустимому числовому значению норматива краткосрочной ликвидности, не позднее пяти рабочих дней с даты начала указанного периода несоответствия;
однократно по состоянию на дату начала периода, когда норматив краткосрочной ликвидности стал соответствовать минимальному допустимому числовому значению норматива краткосрочной ликвидности по прошествии периода несоответствия норматива краткосрочной ликвидности минимальному допустимому числовому значению норматива краткосрочной ликвидности, не позднее пяти рабочих дней с даты начала указанного периода соответствия;
по требованию Банка России по состоянию на указанную в нем дату не позднее пяти рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.
В случае когда профессиональный участник, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности, которому предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, показатели отчетности по форме 0420454 должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
4.50. Показатели отчетности по форме 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала" (далее - отчетность по форме 0420455) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности форекс-дилеров, профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании:
ежемесячно по состоянию на последний календарный день каждого месяца включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного месяца (за исключением случая, предусмотренного абзацем шестым настоящего подпункта);
однократно по состоянию на дату начала периода, когда норматив, достаточности капитала перестал соответствовать минимальному допустимому числовому значению норматива достаточности капитала, не позднее пяти рабочих дней с даты начала указанного периода несоответствия;
однократно по состоянию на дату начала периода, когда норматив достаточности капитала стал соответствовать минимальному допустимому числовому значению норматива достаточности капитала по прошествии периода несоответствия норматива достаточности капитала минимальному допустимому числовому значению норматива достаточности капитала, не позднее пяти рабочих дней с даты начала указанного периода соответствия;
по требованию Банка России по состоянию на указанную в нем дату не позднее пяти рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.
В случае когда профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (профессиональный участник, имеющий лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющий лицензии управляющей компании), не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, показатели отчетности по форме 0420455 должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.
4.51. Показатели отчетности по форме 0420456 "Отчет о соблюдении Кодекса профессиональной этики брокера" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности и являющимися субъектами отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих и (или) участниками отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, ежегодно по состоянию на 31 декабря отчетного года включительно не позднее 45 календарных дней, следующих за отчетным годом.
4.52. Показатели отчетности по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера" (далее - отчетность по форме 0420458) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности, которым предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах:
ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (показатель "Количество клиентов с отрицательным НПР2" - по состоянию на каждый торговый день отчетного месяца) не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем (за исключением случая, предусмотренного абзацем четвертым настоящего подпункта);
по требованию Банка России по состоянию на указанную в нем дату не позднее пяти рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.
В случае когда профессиональный участник, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности, которому предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, показатели отчетности по форме 0420458 должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно (показатель "Количество клиентов с отрицательным НПР2" - по состоянию на каждый торговый день отчетного квартала) не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
5. Вместе с показателями отчетности по форме 0420404 по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября профессиональные участники, имеющие лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторы торговли, клиринговые организации должны представлять в Банк России показатели промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, составленной в соответствии с главой 3 Положения Банка России от 3 февраля 2016 года N 532-П "Отраслевой стандарт бухгалтерского учета "Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, организаторов торговли, центральных контрагентов, клиринговых организаций, специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств, страховых брокеров", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 2 марта 2016 года N 41299, 15 декабря 2016 года N 44749, 28 сентября 2017 года N 48350, 8 июля 2020 года N 55164 (далее - Положение Банка России N 532-П), за первый квартал, первое полугодие и девять месяцев соответственно.
Вместе с показателями отчетности по форме 0420410 по состоянию на 31 декабря профессиональные участники, имеющие лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторы торговли, клиринговые организации должны представлять в Банк России показатели бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации за год по установленным главой 2.1 Положения Банка России N 532-П:
формам 0420002 "Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации", 0420003 "Отчет о финансовых результатах некредитной финансовой организации";
приложениям к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах 0420004 "Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации" и 0420005 "Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации".
Вместе с показателями отчетности по форме 0420409 по состоянию на 31 марта профессиональные участники, имеющие лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторы торговли, клиринговые организации должны представлять в Банк России:
показатели годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, составленной в соответствии с главой 2.1 Положения Банка России N 532-П;
аудиторское заключение;
показатели раздела 1 и раздела 2 отчетности по форме 0420410, содержащие информацию о корректирующих событиях после окончания отчетного года;
показатели отчетности по форме 0420411, содержащие информацию о корректирующих событиях после окончания отчетного года;
показатели отчетности по форме 0420429, содержащие информацию о корректирующих событиях после окончания отчетного года.
6. В случае выявления за любой отчетный месяц, квартал, год (далее при совместном упоминании - отчетный период) в течение последних трех лет профессиональным участником, организатором торговли, клиринговой организацией факта представления в Банк России отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, содержащей неверные и (или) неактуальные значения показателей, исправленная отчетность должна быть направлена в Банк России в течение 10 рабочих дней, следующих за днем выявления указанного факта.
Каждая исправленная отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации за один или несколько отчетных периодов должна формироваться перед отправкой в один файл вместе с отчетностью профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, для которой установлен одинаковый срок представления в Банк России, и должна направляться в Банк России отдельным электронным документом, в который включается файл, содержащий перечень неверных и (или) неактуальных значений показателей и описание причин их отражения в отчетности.
Исправления показателей отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации за отчетный период, которые основаны на данных бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, осуществляются в случае, если аналогичные исправления были произведены в бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации за тот же отчетный период.
Бухгалтерская (финансовая) отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, исправленная в соответствии с Положением Банка России от 28 декабря 2015 года N 523-П "Отраслевой стандарт бухгалтерского учета "Порядок исправления ошибок в бухгалтерском учете и бухгалтерской (финансовой) отчетности некредитными финансовыми организациями", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 27 января 2016 года N 40826, 21 декабря 2016 года N 44853, 10 декабря 2020 года N 61377, должна быть направлена в Банк России в течение 10 рабочих дней, следующих за днем исправления указанной отчетности.
7. В случае если отчетность подписывается лицом, исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа, в отчетности профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли и клиринговой организации по показателю "Основание исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа по подписанию отчетности" (часть V приложения 1 к настоящему Указанию) должны отражаться реквизиты документа, являющегося основанием исполнения таким лицом обязанностей единоличного исполнительного органа.
8. При проведении реорганизации в форме слияния, присоединения или разделения обязанность по представлению в Банк России отчетности реорганизованного профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговой организации за отчетный период, в течение которого они осуществляли свою деятельность, после завершения реорганизации и до наступления сроков представления отчетности возлагается на правопреемника профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговой организации (далее - правопреемник).
Правопреемник должен составлять и представлять отчетность реорганизованного профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговой организации за указанный отчетный период в виде отдельного электронного документа, к которому прикладывается файл, содержащий пояснения о том, что отчетность составлена за профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговую организацию, прекративших, осуществление своей деятельности в результате реорганизации, а также информацию о реорганизованном лице (полное наименование профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговой организации, номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации), о форме, в которой произошла реорганизация, и о дате внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности реорганизованного профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации.
Отчетность реорганизованного профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговой организации подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа правопреемника (лицом, исполняющим его обязанности).
9. В случае если последний день срока представления отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым в соответствии со статьей 111 и статьей 112 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3; 2006, N 27, ст. 2878; 2012, N 18, ст. 2127), окончание срока представления отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.
10. Показатели отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, представляемые ежемесячно, ежеквартально, ежегодно, должны отражаться в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно.
11. Обработка персональных данных, включая получение, использование, хранение и передачу персональных данных, должна осуществляться в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2021, N 1, ст. 58).
12. Значения показателей отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации должны отражаться следующим образом:
сумма в валюте Российской Федерации (за исключением суммы по показателям бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации) и в иностранной валюте - в единицах валюты с точностью до двух знаков после запятой (в случае если номинальная стоимость ценной бумаги имеет большее количество знаков после запятой, номинальная стоимость в единицах валюты номинала указывается с точностью до двадцати знаков после запятой);
суммы по показателям бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации - в тысячах рублей с пятью знаками после запятой;
относительные величины - в процентах (долях) с точностью до двух знаков после запятой;
количество - в штуках, единицах (в случае если количество ценных бумаг является дробным, оно указывается с точностью до двадцати знаков после запятой, за исключением случаев, предусмотренных приложением 1 к настоящему Указанию);
численность - в количестве человек.
Округление осуществляется по математическим правилам.
В случае если показатель принимает отрицательное значение, он указывается со знаком "-" (минус).
Даты указываются в формате "гггг.мм.дд.", где "гггг" - год, "мм" - месяц, "дд" - день.
13. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации в значениях, установленных статьей 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2019, N 49, ст. 6957).
14. Для резидентов в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН): десятизначный - для юридических лиц, двенадцатизначный - для физических лиц (в том числе индивидуальных предпринимателей).
ИНН юридических лиц должен соответствовать данным ЕГРЮЛ. ИНН индивидуальных предпринимателей должен соответствовать данным ЕГРИП.
При отсутствии ИНН у физического лица - резидента, не являющегося индивидуальным предпринимателем, необходимо указывать 12 нулей.
При отсутствии ИНН у юридического лица - резидента, а также у лица, не являющегося физическим лицом, юридическим лицом и индивидуальным предпринимателем, необходимо указывать 10 нулей.
Для нерезидентов в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации указывается идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (код Tax Identification Number) (далее - код TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода TIN).
При отсутствии у нерезидента кода TIN и регистрационного номера в стране регистрации необходимо указывать три нуля для юридических лиц или пять нулей для физических лиц.
15. Для резидентов в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации указывается тринадцатизначный основной государственный регистрационный номер юридического лица (далее - ОГРН) или пятнадцатизначный основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП). Для физических лиц - резидентов, не являющихся индивидуальными предпринимателями, в графах, содержащих значение ОГРН или ОГРНИП, указывается 15 нулей.
ОГРН должен соответствовать данным ЕГРЮЛ.
ОГРНИП должен соответствовать данным ЕГРИП.
Для нерезидентов значения ОГРН или ОГРНИП не указываются.
16. Понятия "контроль" и "значительное влияние" применяются в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации в соответствии с:
Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность", введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 декабря 2015 года N 217н "О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2016 года N 40940, 1 августа 2016 года N 43044 (далее - приказ Минфина России N 217н), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 27 июня 2016 года N 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 июля 2016 года N 42869 (далее - приказ Минфина России N 98н);
Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные организации и совместные предприятия", введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н, приказом Министерства финансов Российской Федерации от 20 июля 2017 года N 117н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 4 августа 2017 года N 47669, приказом Министерства финансов Российской Федерации от 27 марта 2018 года N 56н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 апреля 2018 года N 50779, приказом Министерства финансов Российской Федерации от 4 июня 2018 года N 125н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 21 июня 2018 года N 51396.
17. Полное наименование иностранного юридического лица, имя иностранного физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя), включающее его фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии), по решению профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации указываются на английском языке.
18. При составлении отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны регистрации, в соответствии с законодательством которой создано юридическое лицо, или цифровой код страны регистрации, гражданином (подданным) которой является физическое лицо.
В случае если юридическое лицо является международной организацией, указывается код "998", а не код страны, где расположена данная организация.
В случае если в качестве нерезидента выступает иностранная компания, зарегистрированная в качестве международной компании в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 32, ст. 5083; 2018, N 53, ст. 8411), указывается код "996". Во всех остальных случаях, когда данные о стране нерезидента отсутствуют, указывается код "999".
При составлении отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации цифровой код валюты (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).
19. Для составления отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации посредством формирования показателей профессиональный участник, организатор торговли, клиринговая организация должны использовать группировки показателей отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, счетов бухгалтерского учета и символов отчета о финансовых результатах (таблица группировки показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, счетов бухгалтерского учета и символов отчета о финансовых результатах).
Таблица группировки показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, счетов бухгалтерского учета и символов отчета о финансовых результатах
|
N |
Наименование отчетного элемента |
Код отчетного элемента |
Порядок определения значения по строке |
Строка и форма отчетности |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
Сумма остатка на торговом счете участника клиринга на дату |
purcb-dic:Kliring_Ost_BB |
Строка 7 формы 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" |
|
|
2 |
Сумма остатка на торговом счете участника клиринга - обороты по покупке |
purcb-dic:Kliring_Ost_Pokup |
Строка 8 формы 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" |
|
|
3 |
Сумма остатка на торговом счете участника клиринга - обороты по продаже |
purcb-dic:Kliring_Ost_Prodazh |
Строка 9 формы 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" |
|
|
4 |
Обязательства участников клиринга по уплате вознаграждения клиринговой организации |
purcb-dic:Kliring_Obyaz_Voznagrazhd |
Строка 11 формы 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" |
|
|
5 |
Объем исполненных обязательств по договорам |
purcb-dic:Obem_isp_obyazatelstv |
Строка 4 формы 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период" |
|
|
6 |
Сумма неисполненных обязательств |
purcb-dic:Summa_Kliring_Obyaz_neispol_CZK_den |
Строка 8 формы 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах" |
|
|
7 |
Обязательства организатора торговли (ООТ) |
purcb-dic:Obyaz_OT |
Строка 3 формы 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли" |
|
|
8 |
Инвестиции в дочерние предприятия |
ifrs-full:InvestmentsInSubsidiaries |
часть 60101 + часть 60102 + часть 60103 + часть 60104 + часть 60106 - часть 60111 - часть 60112 - часть 60113 - часть 60114 - часть 60115 + часть 60118 + часть 60201 + часть 60202 + часть 60203 + часть 60204 + часть 60205 - часть 60206 или (часть 50640 + часть 50641 + часть 50642 + часть 50643 + часть 50670 - часть 50671 - часть 50622 - часть 50623 - часть 50624 - часть 50625 + часть 50627 + часть 50628 + часть 50629 + часть 50630) или (часть 50740 + часть 50741 + часть 50742 + часть 50743 + часть 50770 - часть 50771 - часть 50722 - часть 50723 - часть 50724 - часть 50725 + часть 50727 + часть 50728 + часть 50729 + часть 50730) |
Строка 4 формы 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли" |
|
9 |
Операционные расходы за 1 квартал, предшествующий отчетной дате (ОР1) |
purcb-dic:OperRaskh1q |
если меньше нуля (71801 [542] - 71802 [551]); - 71802 (553 + 554 + 55601 + 55602 + 55603) - 71702 (531 + 534) + если меньше нуля (71801 [543] - 71802 [555]) + если меньше нуля (71801 [541] - 71802 [552]) |
Строки 5 - 8 формы 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли" |
|
Операционные расходы за 2 квартал, предшествующий отчетной дате (ОР2) |
purcb-dic:OperRaskh2q |
|||
|
Операционные расходы за 3 квартал, предшествующий отчетной дате (ОР3) |
purcb-dic:OperRaskh3q |
|||
|
Операционные расходы за 4 квартал, предшествующий отчетной дате (ОР4) |
purcb-dic:OperRaskh4q |
|||
|
10 |
Сумма остатка денежных средств на счете в кредитной организации |
purcb-dic:DSKO_BB |
часть 20315 + часть 20316 + часть 20322 + часть 20323 + часть 20501 + часть 20502 + часть 20507 + часть 20508 + часть 20601 + часть 20602 + часть 20603 + часть 20604 + часть 20801 + часть 20803 + часть 20806 + часть 30416 + часть 30418 + часть 30424 + часть 30425 + часть 30427 + часть 30602 |
Строка 10 формы 0420409 "Сведения о банковских счетах". |
|
11 |
Операции по зачислению денежных средств на счет в кредитной организации |
purcb-dic:DSKO_ObDt |
оборот по дебету: часть 20315 + часть 20316 + часть 20322 + часть 20323 + часть 20501 + часть 20507 + часть 20508 + часть 20502 + часть 20601 + часть 20602 + часть 20603 + часть 20604 + часть 20801 + часть 20803 + часть 20806 + часть 30416 + часть 30418 + часть 30424 + часть 30425 + часть 30427 + часть 30602 |
Строка 11 формы 0420409 "Сведения о банковских счетах" |
|
12 |
Операции по списанию денежных средств со счета в кредитной организации |
purcb-dic:DSKO_ObKt |
оборот по кредиту: часть 20315 + часть 20316 + часть 20322 + часть 20323 + часть 20501 + часть 20507 + часть 20508 + часть 20502 + часть 20601 + часть 20602 + часть 20603 + часть 20604 + часть 20801 + часть 20803 + часть 20806 + часть 30416 + часть 30418 + часть 30424 + часть 30425 + часть 30427 + часть 30602 |
Строка 12 формы 0420409 "Сведения о банковских счетах" |
|
13 |
Объем требования в единицах валюты |
purcb-dic:Ob_treb_val |
остатки по счетам в иностранной валюте |
Строки 6 и 7 раздела 1 формы 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" |
|
Объем требования в рублях, в том числе: |
purcb-dic:Ob_treb_rub |
остатки по счетам в рублях |
||
|
13.1 |
требования по сделкам репо |
mem-int:Treb_po_sdelke_repoMember |
часть 45510 + часть 45511 - часть 45518 + часть 45519 + часть 45520 - часть 45521 - 45522 + часть 45709 + часть 45711 - часть 45718 + часть 45719 + часть 45720 - часть 45721 - 45722 + часть 46010 + часть 46011 - часть 46018 + часть 46019 + часть 46020 - часть 46021 - 46022 + часть 46110 + часть 46111 - часть 46118 + часть 46119 + часть 46120 - часть 46121 - 46122 + часть 46210 + часть 46211 - часть 46218 + часть 46219 + часть 46220 - часть 46221 - 46222 + часть 46310 + часть 46311 - часть 46318 + часть 46319 + часть 46320 - часть 46321 - 46322 + часть 46410 + часть 46411 - часть 46418 + часть 46419 + часть 46420 - часть 46421 - часть 46422 + часть 46510 + часть 46511 - часть 46518 + часть 46519 + часть 46520 - часть 46521 - 46522 + часть 46610 + часть 46611 - часть 46618 + часть 46619 + часть 46620 - часть 46621 - часть 46622 + часть 46710 + часть 46711 - часть 46718 + часть 46719 + часть 46720 - часть 46721 - часть 46722 + часть 46810 + часть 46811 - часть 46818 + часть 46819 + часть 46820 - часть 46821 - часть 46822 + часть 46910 + часть 46911 - часть 46918 + часть 46919 + часть 46920 - часть 46921 - часть 46922 + часть 47010 + часть 47011 - часть 47018 + часть 47019 + часть 47020 - часть 47021 - часть 47022 + часть 47110 + часть 47111 - часть 47118 + часть 47119 + часть 47120 - часть 47121 - часть 47122 + часть 47210 + часть 47211 - часть 47218 + часть 47219 + часть 47220 - часть 47221 - часть 47222 + часть 47310 + часть 47311 - часть 47318 + часть 47319 + часть 47320 - часть 47321 - часть 47322 |
0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" |
|
13.2 |
выданные маржинальные займы |
mem-int:Marj_zaimiMember |
часть 48501 + часть 48502 + часть 48503 - часть 48504 - часть 48505 + часть 48506 + часть 48507 - часть 48508 - часть 48509 + часть 48511 - часть 48512 + часть 48601 + часть 48602 + часть 48603 - часть 48604 - часть 48605 + часть 48606 + часть 48607 - часть 48608 - часть 48609 + часть 48611 - часть 48612 + часть 48901 + часть 48902 + часть 48903 - часть 48904 - часть 48905 + часть 48906 + часть 48907 - часть 48908 - часть 48909 + часть 48911 - часть 48912 + часть 49001 + часть 49002 + часть 49003 - часть 49004 - часть 49005 + часть 49006 + часть 49007 - часть 49008 - часть 49009 + часть 49011 - часть 49012 + часть 49301 + часть 49302 + часть 49303 - часть 49304 - часть 49305 + часть 49306 + часть 49307 - часть 49308 - часть 49309 + часть 49311- часть 49312 |
0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" |
|
13.3 |
дебиторская задолженность |
mem-int:Deb_zadoljMember |
часть 47404 + часть 47408 + часть 47423 + часть 47701 + часть 47902 + часть 50905 + часть 50906 - часть 50907 + часть 60315 + часть 60323 + часть 60332 + часть 60347 + 47471 |
0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" |
|
14 |
Объем обязательства в единицах валюты |
purcb-dic:Ob_obyaz_val |
остатки по счетам в иностранной валюте |
Строки 16 и 17 раздела 2 формы 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" |
|
Объем обязательства в рублях, в том числе: |
purcb-dic:Ob_obyaz_rub |
остатки по счетам в рублях |
||
|
14.1 |
обязательства по сделкам репо |
mem-int:Obyaz_po_sdelkam_repoMember |
часть 42316 + часть 42317 + часть 42318 - часть 42319 + часть 42320 - часть 42321 - часть 42322 + часть 42616 + часть 42617 + часть 42618 - часть 42619 + часть 42620 - часть 42621 - часть 42622 + часть 42708 + часть 42709 + часть 42718 - часть 42719 + часть 42720 - часть 42721 - часть 42722 + часть 42808 + часть 42809 + часть 42818 - часть 42819 + часть 42820 - часть 42821 - часть 42822 + часть 42908 + часть 42909 + часть 42918 - часть 42919 + часть 42920 - часть 42921 - часть 42922 + часть 43008 + часть 43009 + часть 43018 - часть 43019 + часть 43020 - часть 43021 - часть 43022 + часть 43108 + часть 43109 + часть 43118 - часть 43119 + часть 43120 - часть 43121 - часть 43122 + часть 43208 + часть 43209 + часть 43218 - часть 43219 + часть 43220 - часть 43221 - часть 43222 + часть 43308 + часть 43309 + часть 43318 - часть 43319 + часть 43320 - часть 43321 - часть 43322 + часть 43408 + часть 43409 + часть 43418 - часть 43419 + часть 43420 - часть 43421 - часть 43422 + часть 43508 + часть 43509 + часть 43518 - часть 43519 + часть 43520 - часть 43521 - часть 43522 + часть 43608 + часть 43609 + часть 43618 - часть 43619 + часть 43620 - часть 43621 - часть 43622 + часть 43708 + часть 43709 + часть 43718 - часть 43719 + часть 43720 - часть 43721 - часть 43722 + часть 43808 + часть 43809 + часть 43818 - часть 43819 + часть 43820 - часть 43821 - часть 43822 + часть 43908 + часть 43909 + часть 43918 - часть 43919 + часть 43920 - часть 43921 - часть 43922 + часть 44008 + часть 44009 + часть 44018 - часть 44019 + часть 44020 - часть 44021 - часть 44022 |
0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" |
|
14.2 |
обязательства перед клиентами отчитывающейся организации |
mem-int:Obyaz_pered_rlientamiMember |
часть 30420 + часть 30421 + часть 30422 + часть 30423 + часть 30601 + часть 30606 + часть 47407 + часть 47422 + часть 60331 |
0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" |
|
14.3 |
кредиторская задолженность |
mem-int:Kredit_zadoljMember |
часть 31002 + часть 47403 + часть 47407 + часть 47422 + часть 47903 + часть 60311 + часть 60313 + часть 60331 + часть 60322 |
0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" |
|
14.4 |
иные обязательства, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток |
mem-int:Inie_obyazMember |
часть 42316 + часть 42616 + часть 42708 + часть 42808 + часть 42908 + часть 43008 + часть 43108 + часть 43208 + часть 43308 + часть 43408 + часть 43508 + часть 43608 + часть 43708 + часть 43808 + часть 43908 + часть 44008 |
0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" |
|
15 |
Денежные средства профессионального участника, находящиеся в кассе |
mem-int:DS_KassaMember |
Аналитический признак "Денежные средства профессионального участника, находящиеся в кассе" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
|
16 |
Денежные средства профессионального участника и его клиентов, находящиеся на его расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и иностранных банках |
mem-int:DS_Org_I_Klient_raschet_schetaMember |
часть 20501 - часть 20505 + часть 20502 - часть 20506 + часть 20803 - часть 20805 |
Аналитический признак "Денежные средства профессионального участника и его клиентов, находящиеся на его расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и иностранных банка" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
17 |
Денежные средства профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках (за исключением субординированных депозитов), а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств |
mem-int:DSKODep_OtchitMember |
часть 20601 + часть 20602 + часть 20603 + часть 20604 - часть 20605 - часть 20606 + часть 20607 + часть 20608 + часть 20609 + часть 20610 - часть 20611 - часть 20612 - часть 20613 - часть 20614 часть + 20315 + часть 20316 + часть 20617 |
Аналитический признак "Денежные средства профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках (за исключением субординированных депозитов), а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
18 |
Драгоценные металлы профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках, а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств |
mem-int:Drag_met_vkladMember |
часть 20315 + часть 20316 - часть 20321+ часть 20322 + часть 20323 + часть 20324 - часть 20325 + часть 20326 - часть 20327 + часть 20328 - часть 20329 + часть 20330 - часть 20331 |
Аналитический признак "Драгоценные металлы профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках, а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
19 |
Драгоценные металлы профессионального участника на его счетах в кредитных организациях |
mem-int:DSKO_PU_i_KlMember |
Аналитический признак "Драгоценные металлы профессионального участника на его счетах в кредитных организациях" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
|
20 |
Денежные средства профессионального участника, переданные по договору доверительного управления управляющему и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами |
mem-int:DS_Otchit_DUMember |
Аналитический признак "Денежные средства профессионального участника, переданные по договору доверительного управления управляющему и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
|
21 |
Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу |
mem-int:DS_Broker_i_klientMember |
Аналитический признак "Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
|
22 |
Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение |
mem-int:DS_IKO_KKOMember |
Аналитический признак "Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
|
23 |
Драгоценные металлы профессионального участника, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение |
mem-int:Drag_met_ObespMember |
Аналитический признак "Драгоценные металлы профессионального участника, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
|
24 |
Ценные бумаги профессионального участника, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение |
mem-int:CZB_ObespMember |
часть 50605 + часть 50606 + часть 50607 + часть 50608 - часть 50622 - часть 50623 - часть 50624 - часть 50625 + часть 50627 + часть 50628 + часть 50629 + часть 50630 + часть 50640 + часть 50641 + часть 50642 + часть 50643 + часть 50670 - часть 50671 + часть 50705 + часть 50707 - часть 50722 - часть 50724 + часть 50727 + часть 50729 + часть 50709 + часть 50770 - часть 50771 + часть 50706 + часть 50708 - часть 50723 - часть 50725 + часть 50728 + часть 50730 + часть 50740 + часть 50741 + часть 50742 + часть 50743 + часть 60101 + часть 60102 + часть 60103 + часть 60104 + часть 60106 - часть 60111 - часть 60112 - часть 60113 - часть 60114 - часть 60115 + часть 50104 + часть 50105 + часть 50106 + часть 50107 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 - часть 50122 - часть 50123 - часть 50124 - часть 50125 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 + часть 50131 + часть 50132 + часть 50133 + часть 50134 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50150 - часть 50151 + часть 50152 - часть 50153 + часть 50154 - часть 50155 + часть 50156 - часть 50157 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + часть 50205 + часть 50206 + часть 50207 + часть 50208 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 - часть 50222 - часть 50223 - часть 50224 - часть 50225 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 + часть 50231 + часть 50232 + часть 50233 + часть 50234 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 - часть 50240 - часть 50241 - часть 50242 - часть 50243 - часть 50244 - часть 50245 - часть 50246 + часть 50250 - часть 50251 + часть 50252 - часть 50253 + часть 50254 - часть 50255 + часть 50256 - часть 50257 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263 |
Аналитический признак "Ценные бумаги профессионального участника, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
25 |
Дебиторская задолженность по выплате профессиональному участнику вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг |
mem-int:NnU_Vozmeshh_DUMember |
часть 60332 |
Аналитический признак "Дебиторская задолженность по выплате профессиональному участнику вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
26 |
Дебиторская задолженность по плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг (для профессиональных участников, являющихся регистраторами) |
mem-int:DZ_klient_depozitarMember |
часть 60332 |
Аналитический признак "Дебиторская задолженность по плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг (для профессиональных участников, являющихся регистраторами)" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
27 |
Маржинальные займы, предоставленные клиентам профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, отнесенным в соответствии с договором о брокерском обслуживании к категории клиентов со стандартным уровнем риска или клиентов с повышенным уровнем риска |
mem-int:DZ_MarzhSdelMember |
часть 48601 + часть 48602 + часть 48603 - часть 48604 - часть 48605 + часть 48606 + часть 48607 - часть 48608 - часть 48609 + часть 49001 + часть 49002 + часть 49003 - часть 49004 - часть 49005 + часть 49006 + часть 49007 - часть 49008 - часть 49009 + часть 48611 - часть 48612 + часть 49011 - часть 49012 + часть 48501 + часть 48502 + часть 48503 - часть 48504 - часть 48505 + часть 48506 + часть 48507 - часть 48508 - часть 48509 + часть 48901 + часть 48902 + часть 48903 - часть 48904 - часть 48905 + часть 48906 + часть 48907 - часть 48908 - часть 48909 + часть 49301 + часть 49302 + часть 49303 - часть 49304 - часть 49305 + часть 49306 + часть 49307 - часть 49308 - часть 49309 + часть 48511 - часть 48512 + часть 48911 - часть 48912 + часть 49311- часть 49312 |
Аналитический признак "Маржинальные займы, предоставленные клиентам профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, отнесенным в соответствии с договором о брокерском обслуживании к категории клиентов со стандартным уровнем риска или клиентов с повышенным уровнем риска" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
28 |
Акции российских эмитентов, являющихся публичными акционерными обществами, и акции иностранных эмитентов, а также депозитарные расписки на них |
mem-int:Akcz_BB_RFMember |
часть 50605 + часть 50606 + часть 50607 + часть 50608 + часть 50618 - часть 50622 - часть 50623 - часть 50624 - часть 50625 - часть 50626 + часть 50627 + часть 50628 + часть 50629 + часть 50630 + часть 50631 + часть 50670 - часть 50671 + часть 50705 + часть 50707 - часть 50722 - часть 50724 + часть 50727 + часть 50729 + часть 50709 + часть 50770 - часть 50771 + часть 50718 - часть 50726 + часть 50731 + часть 50706 + часть 50708 - часть 50723 - часть 50725 + часть 50728 + часть 50730 + часть 60101 + часть 60102 + часть 60103 + часть 60104 - часть 60111 - часть 60112 - часть 60113 - часть 60114 + часть 60118 |
Аналитический признак "Акции российских эмитентов, являющихся публичными акционерными обществами, и акции иностранных эмитентов, а также депозитарные расписки на них" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
29 |
Облигации российских и иностранных эмитентов, за исключением субординированных и структурных облигаций |
mem-int:Obl_BB_RFMember |
часть 50104 + часть 50105 + часть 50106 + часть 50107 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 + часть 50118 - часть 50122 - часть 50123 - часть 50124 - часть 50125 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 - часть 50130 + часть 50131 + часть 50132 + часть 50133 + часть 50134 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50139 + часть 50150 - часть 50151 + часть 50152 - часть 50153 + часть 50154 - часть 50155 + часть 50156 - часть 50157 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + чаcть 50166 - часть 50167 + часть 50205 + часть 50206 + часть 50207 + часть 50208 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 + часть 50218 - часть 50222 - часть 50223 - часть 50224 - часть 50225 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 - часть 50230 + часть 50231+ часть 50232 + часть 50233 + часть 50234 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 + часть 50239 - часть 50240 - часть 50241 - часть 50242 - часть 50243 - часть 50244 - часть 50245 - часть 50246 + часть 50250 - часть 50251 + часть 50252 - часть 50253 + часть 50254 - часть 50255 + часть 50256 - часть 50257 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263 + часть 50266 - часть 50267 |
Аналитический признак "Облигации российских и иностранных эмитентов, за исключением субординированных и структурных облигаций" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных. бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
30 |
Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, а также ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица |
mem-int:Paj_BB_RFMember |
часть 50605 + часть 50606 + часть 50607 + часть 50608 + часть 50618 - часть 50622 - часть 50623 - часть 50624 - часть 50625 - часть 50626 + часть 50627 + часть 50628 + часть 50629 + часть 50630 + часть 50631 + часть 50670 - часть 50671 + часть 50705 + часть 50707 - часть 50722 - часть 50724 + часть 50727 + часть 50729 + часть 50709 + часть 50770 - часть 50771 + часть 50718 - часть 50726 + часть 50731 + часть 50706 + часть 50708 - часть 50723 - часть 50725 + часть 50728 + часть 50730 + часть 60106 - часть 60115 |
Аналитический признак "Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, а также ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
31 |
Отложенные налоговые активы профессионального участника в сумме, не превышающей отложенных налоговых обязательств профессионального участника |
mem-int:OtlozhNalogAktivyProfUchVSumNePrevyshOtlozhNalogObyazatelstvProfUchMember |
если 61702 + 61703 > 61701, то 61701; если 0 < 61702 + 61703 < 61701, то 61702 + 61703; если 61702 + 61703 = 0, то показатель не заполняется |
Аналитический признак "Отложенные налоговые активы профессионального участника в сумме, не превышающей отложенных налоговых обязательств профессионального участника" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
32 |
Недвижимое имущество профессионального участника, используемое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) для его управленческих нужд, принятое профессиональным участником к бухгалтерскому учету в качестве основных средств |
mem-int:Nedvizh_ispUsl_Liczen_UprNuzhd_OSMember |
Аналитический признак "Недвижимое имущество профессионального участника, используемое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) для его управленческих нужд, принятое профессиональным участником к бухгалтерскому учету в качестве основных средств" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
|
33 |
Финансовые обязательства, в обязательном порядке классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток |
mem-int:FinansovyeObyazatelstvaVObyazatelnomPoryadkeKlassificziruemyeKakOczenivaemyePoSpravedlivojStoimostiCHerezPribylIliUbytokMember |
часть 42316 + часть 42616 + часть 42708 + часть 42808 + часть 42908 + часть 43008 + часть 43108 + часть 43208 + часть 43308 + часть 43408 + часть 43508 + часть 43608 + часть 43708 + часть 43808 + часть 43908 + часть 44008 + 52702 + если больше нуля по отдельному производному финансовому инструменту (52602 - 52601 + 52604 - 52603) |
Аналитический признак "Финансовые обязательства, в обязательном порядке классифицируемые как оцениваемые по справедливой, стоимости через прибыль или убыток" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
34 |
Финансовые обязательства, классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток по усмотрению некредитной финансовой организации |
mem-int:FinObyazKlassificzKakOczenPoSpravedlStoimostiCherezPribylIliUbytokPoUsmotreniyuNFOMember |
часть 20503 + часть 20504 + 43723 - 43724 + часть 42708 + часть 42709 + часть 42718 - часть 42719 + часть 42720 - часть 42721 + часть 42808 + часть 42809 + часть 42818 - часть 42819 + часть 42820 - часть 42821 + часть 42908 + часть 42909 + часть 42918 - часть 42919 + часть 42920 - часть 42921 + часть 43008 + часть 43009 + часть 43018 - часть 43019 + часть 43020 - часть 43021 + часть 43108 + часть 43109 + часть 43118 - часть 43119 + часть 43120 - часть 43121 + часть 43208 + часть 43209 + часть 43218 - часть 43219 + часть 43220 - часть 43221 + часть 43308 + часть 43309 + часть 43318 - часть 43319 + часть 43320 - часть 43321 + часть 43408 + часть 43409 + часть 43418 - часть 43419 + часть 43420 - часть 43421 + часть 43508 + часть 43509 + часть 43518 - часть 43519 + часть 43520 - часть 43521 + часть 43608 + часть 43609 + часть 43618 - часть 43619 + часть 43620 - часть 43621 + 42723 - 42724 + 42823 - 42824 + 42923 - 42924 + 43023 - 43024 + 43123 - 43124 + 43223 - 43224 + 43323 - 43324 + 43423 - 43424 + 43523 - 43524 + 43623 - 43624 + часть 43708 + часть 43709 + часть 43718 - часть 43719 + часть 43720 - часть 43721 + часть 43808 + часть 43809 + часть 43818 - часть 43819 + часть 43820 - часть 43821 + часть 43908 + часть 43909 + часть 43918 - часть 43919 + часть 43920 - часть 43921 + часть 44008 + часть 44009 + часть 44018 - часть 44019 + часть 44020 - часть 44021 + 43823 - 43824 + 43923 - 43924 + 44023 - 44024 + часть 42316 + часть 42317 + часть 42318 - часть 42319 + часть 42320 - часть 42321 + часть 42616 + часть 42617 + часть 42618 - часть 42619 + часть 42620 - часть 42621 + 42323 - 42324 + 42623 - 42624 + часть 52008 + часть 52018 - часть 52019 + часть 52020 - часть 52021 + 52022 - 52023 + часть 52308 + часть 52318 - часть 52319 + часть 52320 - часть 52321 + 52322 - 52323 + часть 47470 + часть 47472 - часть 47473 + 47474 - 47475 |
Аналитический признак "Финансовые обязательства, классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток по усмотрению некредитной финансовой организации" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
35 |
Средства клиентов |
mem-int:SredstvaKlientov |
Аналитический признак "Средства клиентов" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
|
36 |
Кредиты, займы и прочие привлеченные средства |
mem-int:KredityZajmyIProchiePrivlechennyeSredstvaPoAmortiziruemojStoimosti |
часть 20503 + часть 20504 + часть 42316 + часть 42317 + часть 42318 - часть 42319 + часть 42320 - часть 42321 + часть 42616 + часть 42617 + часть 42618 - часть 42619 + часть 42620 - часть 42621 + часть 42708 + часть 42709 + часть 42718 - часть 42719 + часть 42720 - часть 42721 + часть 42808 + часть 42809 + часть 42818 - часть 42819 + часть 42820 - часть 42821 + часть 42908 + часть 42909 + часть 42918 - часть 42919 + часть 42920 - часть 42921 + часть 43008 + часть 43009 + часть 43018 - часть 43019 + часть 43020 - часть 43021 + часть 43108 + часть 43109 + часть 43118 - часть 43119 + часть 43120 - часть 43121 + часть 43208 + часть 43209 + часть 43218 - часть 43219 + часть 43220 - часть 43221 + часть 43308 + часть 43309 + часть 43318 - часть 43319 + часть 43320 - часть 43321 + часть 43408 + часть 43409 + часть 43418 - часть 43419 + часть 43420 - часть 43421 + часть 43508 + часть 43509 + часть 43518 - часть 43519 + часть 43520 - часть 43521 + часть 43608 + часть 43609 + часть 43618 - часть 43619 + часть 43620 - часть 43621 + часть 43708 + часть 43709 + часть 43718 - часть 43719 + часть 43720 - часть 43721 + часть 43808 + часть 43809 + часть 43818 - часть 43819 + часть 43820 - часть 43821 + часть 43908 + часть 43909 + часть 43918 - часть 43919 + часть 43920 - часть 43921 + часть 44008 + часть 44009 + часть 44018 - часть 44019 + часть 44020 - часть 44021 - 42322 - 42622 - 42722 - 42822 - 42922 - 43022 - 43122 - 43222 - 43322 - 43422 - 43522 - 43622 - 43722 - 43822 - 43922 - 44022 |
Аналитический признак "Кредиты, займы и прочие привлеченные средства" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
37 |
Выпущенные долговые ценные бумаги |
mem-int:DebtSecurities |
часть 52008 + часть 52018 - часть 52019 + часть 52020 - часть 52021 + часть 52308 + часть 52318 - часть 52319 + часть 52320 - часть 52321 |
Аналитический признак "Выпущенные долговые ценные бумаги" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
38 |
Кредиторская задолженность |
mem-int:KreditorskayaZadolzheinnostMember |
60311 + 60313 + 60331 +31002 + 47407 + 47403 + 60322 + 47903 + часть 47422 |
Аналитический признак "Кредиторская задолженность" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
39 |
Обязательства по вознаграждениям работникам по окончании трудовой деятельности, не ограниченным фиксируемыми платежами |
mem-int:ObyazatelstvaPoVoznagrazhdeniyamRabotnikamPoOkonchaniiTrudovojDeyatelnostiNeOgranichennymFiksiruemymiPlatezhami |
Аналитический признак "Обязательства по вознаграждениям работникам по окончании трудовой деятельности, не ограниченным фиксируемыми платежами" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
|
40 |
Обязательство по текущему налогу на прибыль |
mem-int:CurrentTaxLiabilities |
Аналитический признак "Обязательство по текущему налогу на прибыль" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
|
41 |
Отложенные налоговые обязательства |
mem-int:DeferredTaxLiabilitiesMember |
Аналитический признак "Отложенные налоговые обязательства" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
|
42 |
Резервы - оценочные обязательства |
mem-int:ProvisionsMember |
61501 + 61503 + 61504 + часть 47470 + часть 47472 - часть 47473 |
Аналитический признак "Резервы - оценочные обязательства" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального ' участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
43 |
Прочие обязательства |
mem-int:ProchieObyazatelstvaMember |
60320 + 60305 + 60307 + 60335 + часть 60349 + 60309 + 60301 + 61304 + 52803 - 52804 + 47416 |
Аналитический признак "Прочие обязательства" группы аналитических признаков "Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств" |
|
44 |
Сумма требований по выданному займу |
purcb-dic:DZ_Zajm_BB_vsego |
часть 48501 + часть 48503 - часть 48504 - часть 48505 + часть 48506 + часть 48507 - часть 48508 + часть 48511 - часть 48512 + часть 48601 + часть 48603 - часть 48604 - часть 48605 + часть 48606 + часть 48607 - часть 48608 + часть 48611 - часть 48612 + часть 48901 + часть 48903 - часть 48904 - часть 48905 + часть 48906 + часть 48907 - часть 48908 + часть 48911 - часть 48912 + часть 49001 + часть 49003 - часть 49004 - часть 49005 + часть 49006 + часть 49007 - часть 49008 + часть 49011 - часть 49012 + часть 49301 + часть 49303 - часть 49304 - часть 49305 + часть 49306 + часть 49307 - часть 49308 + часть 49311- часть 49312 |
Строка 6 формы 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах" |
|
45 |
Стоимость обеспечения по выданному займу |
purcb-dic:DZ_Zajm_BB_obespechenie_vsego |
Строка 11 формы 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах" |
|
|
46 |
Просроченная задолженность по выданному займу |
purcb-dic:DZProsroch_Zajm_BB_zaemshhik |
часть 48501 + часть 48503 - часть 48504 - часть 48505 + часть 48506 + часть 48507 - часть 48508 + часть 48511 - часть 48512 + часть 48601 + часть 48603 - часть 48604 - часть 48605 + часть 48606 + часть 48607 - часть 48608 + часть 48611 - часть 48612 + часть 48901 + часть 48903 - часть 48904 - часть 48905 + часть 48906 + часть 48907 - часть 48908 + часть 48911 - часть 48912 + часть 49001 + часть 49003 - часть 49004 - часть 49005 + часть 49006 + часть 49007 - часть 49008 + часть 49011 - часть 49012 + часть 49301 + часть 49303 - часть 49304 - часть 49305 + часть 49306 + часть 49307 - часть 49308 + часть 49311- часть 49312 |
Строка 14 формы 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах" |
|
47 |
Стоимость обязательства по полученному займу |
purcb-dic:KZ_Kredit_zajm_BB_kreditor |
часть 42316 + часть 42318 - часть 42319 + часть 42320 - часть 42321 + часть 42323 - часть 42324 + часть 42616 + часть 42618 - часть 42619 + часть 42620 - часть 42621 + часть 42623 - часть 42624 + часть 42708 + часть 42718 - часть 42719 + часть 42720 - часть 42721 + часть 42723 - часть 42724 + часть 42808 + часть 42818 - часть 42819 + часть 42820 - часть 42821 + часть 42823 - часть 42824 + часть 42908 + часть 42918 - часть 42919 + часть 42920 - часть 42921 + часть 42923 - часть 42924 + часть 43008 + часть 43018 - часть 43019 + часть 43020 - часть 43021 + часть 43023 - часть 43024 + часть 43108 + часть 43118 - часть 43119 + часть 43120 - часть 43121 + часть 43123 - часть 43124 + часть 43208 + часть 43218 - часть 43219 + часть 43220 - часть 43221 + часть 43223 - часть 43224 + часть 43308 + часть 43318 - часть 43319 + часть 43320 - часть 43321 + часть 43323 - часть 43324 + часть 43408 + часть 43418 - часть 43419 + часть 43420 - часть 43421 + часть 43423 - часть 43424 + часть 43508 + часть 43518 - часть 43519 + часть 43520 - часть 43521 + часть 43523 - часть 43524 + часть 43608 + часть 43618 - часть 43619 + часть 43620 - часть 43621 + часть 43623 - часть 43624 + часть 43708 + часть 43718 - часть 43719 + часть 43720 - часть 43721 + часть 43723 - часть 43724 + часть 43808 + часть 43818 - часть 43819 + часть 43820 - часть 43821 + часть 43823 - часть 43824 + часть 43908 + часть 43918 - часть 43919 + часть 43920 - часть 43921 + часть 43923 - часть 43924 часть 44008 + часть 44018 - часть 44019 + часть 44020 - часть 44021 + часть 44023 - часть 44024 + часть 60806 |
Строка 20 формы 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах" |
|
48 |
Стоимость обеспечения по полученному займу |
purcb-dic:KZ_Kredit_zajm_BB_kazhd |
Строка 25 формы 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах" |
|
|
49 |
Просроченная задолженность по полученному займу |
purcb-dic:KZProsroch_Kredit_zajm_BB_kreditor |
часть 42316 + часть 42318 - часть 42319 + часть 42320 - часть 42321 + часть 42323 - часть 42324 + часть 42616 + часть 42618 - часть 42619 + часть 42620 - часть 42621 + часть 42623 - часть 42624 + часть 42708 + часть 42718 - часть 42719 + часть 42720 - часть 42721 + часть 42723 - часть 42724 + часть 42808 + часть 42818 - часть 42819 + часть 42820 - часть 42821 + часть 42823 - часть 42824 + часть 42908 + часть 42918 - часть 42919 + часть 42920 - часть 42921 + часть 42923 - часть 42924 + часть 43008 + часть 43018 - часть 43019 + часть 43020 - часть 43021 + часть 43023 - часть 43024 + часть 43108 + часть 43118 - часть 43119 + часть 43120 - часть 43121 + часть 43123 - часть 43124 + часть 43208 + часть 43218 - часть 43219 + часть 43220 - часть 43221 + часть 43223 - часть 43224 + часть 43308 + часть 43318 - часть 43319 + часть 43320 - часть 43321 + часть 43323 - часть 43324 + часть 43408 + часть 43418 - часть 43419 + часть 43420 - часть 43421 + часть 43423 - часть 43424 + часть 43508 + часть 43518 - часть 43519 + часть 43520 - часть 43521 + часть 43523 - часть 43524 + часть 43608 + часть 43618 - часть 43619 + часть 43620 - часть 43621 + часть 43623 - часть 43624 + часть 43708 + часть 43718 - часть 43719 + часть 43720 - часть 43721 + часть 43723 - часть 43724 + часть 43808 + часть 43818 - часть 43819 + часть 43820 - часть 43821 + часть 43823 - часть 43824 + часть 43908 + часть 43918 - часть 43919 + часть 43920 - часть 43921 + часть 43923 - часть 43924 + часть 44008 + часть 44018 - часть 44019 + часть 44020 - часть 44021 + часть 44023 - часть 44024 + часть 60806 |
Строка 28 формы 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах" |
|
50 |
Балансовая стоимость ценных бумаг, вложения в которые отражены на балансовых счетах (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление) |
purcb-dic:CZB_Uchtenn_BB |
часть [50104+ 50105 + 50106 + 50107 + 50108 + 50109 + 50110 - 50122 - 50123 - 50124 - 50125 - 50126 - 50127 - 50128 + 50131 + 50132 + 50133 + 50134 + 50135 + 50136 + 50137 + 50150 - 50151 + 50152 - 50153 + 50154 - 50155 + 50156 - 50157 + 50158 - 50159 + 50160 - 50161 + 50162 - 50163 + 50205 + 50206 + 50207 + 50208 + 50209 + 50210 + 50211 - 50222 - 50223 - 50224 - 50225 - 50226 - 50227 - 50228 + 50231 + 50232 + 50233 + 50234 + 50235 + 50236 + 50237 + 50250 - 50251 + 50252 - 50253 + 50254 - 50255 + 50256 - 50257 + 50258 - 50259 + 50260 - 50261 + 50262 - 50263 + 50411 + 50412 + 50413 + 50414 + 50415 + 50416 + 50417 + 50450 - 50451 + 50452 - 50453 + 50454 - 50455 + 50456 - 50457 + 50458 - 50459 + 50460 - 50461 + 50462 - 50463 + 50605 + 50606 + 50607 + 50608 - 50622 - 50623 - 50624 - 50625 + 50627 + 50628 + 50629 + 50630 + 50640 + 50641 + 50642 + 50643 + 50670 - 50671 + 50705 + 50706 + 50707 + 50708 + 50709 - 50722 - 50723 - 50724 - 50725 + 50727 + 50728 + 50729 + 50730 + 50740 + 50741 + 50742 + 50743 + 50770 - 50771 + 60101 + 60102 + 60103 + 60104 + 60106] |
Строка 72 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам" |
|
51 |
Стоимость векселя, отраженная в балансе (с учетом накопленного дисконта (процента) на дату принятия на баланс (покупная стоимость) |
purcb-dic:Veks_s_ND_BB |
51211 + 51212 + 51213 + 51214 + 51215 + 51216 + 51217 - 51218 - 51219 - 51220 - 51221 - 51222 - 51223 - 51224 + 51225 + 51226 + 51227 + 51228 + 51229 + 51230 + 51231 + 51311 + 51312 + 51313 + 51314 + 51315 + 51316 + 51317 - 51318 - 51319 - 51320 - 51321 - 51322 - 51323 - 51324 + 51325 + 51326 + 51327 + 51328 + 51329 + 51330 + 51331+ 51511 + 51512 + 51513 + 51514 + 51515 + 51516 + 51517 - 51518 - 51519 - 51520 - 51521 - 51522 - 51523 - 51524 |
Строка 101 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам" |
|
52 |
Стоимость учтенного векселя, отраженная в балансе без учета накопленного дисконта (процента) |
purcb-dic:Veks_bezND_BB |
часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 + часть 51311 + часть 51312 + часть 51313 + часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517 |
Строка 102 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам" |
|
53 |
Накопленный дисконт (процент) по учтенному организацией векселю |
purcb-dic:Veks_ND_BB |
часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 + часть 51311 + часть 51312 + часть 51313 + часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517 |
Строка 103 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам" |
|
54 |
Сформированный резерв для учтенного организацией векселя |
purcb-dic:Veks_BB_rezerv |
Строка 104 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам" |
|
|
55 |
Стоимость реализации векселя |
purcb-dic:Veks_BB_realizacziya |
52308 + 52318 - часть 52319 + часть 52320 - часть 52321 + 52322 - 52323 |
Строка 111 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам" |
|
56 |
Объем обязательств, установленных на дату решения об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности |
purcb-dic:Obyaz_depozitarn_annulir |
Строки 22, 23, 24 формы 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" |
|
|
Объем обязательств, установленных на дату решения об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами |
purcb-dic:Obyaz_upr_annulir |
|||
|
Объем обязательств, установленных на дату решения об аннулировании лицензии на осуществление брокерской деятельности |
purcb-dic:Obyaz_broker_annulir |
|||
|
57 |
Показатель "Значение" |
purcb-dic:Znachenie |
Строка 19 подраздела 1.2 раздела 1 формы 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" |
|
|
Аналитический признак "Исполненные обязательства" |
mem-int:IspObyazMember |
|||
|
группы аналитических признаков "Сведения о предъявленных требованиях и об исполненных обязательствах" |
dim-int:PredTreb_IspObAxis |
|||
|
(Аналитический признак "Брокерская деятельность" |
(mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember |
|||
|
группы аналитических признаков "Вид деятельности") |
dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis) |
|
58 |
Показатель "Значение" |
purcb-dic:Znachenie |
Строка 19 подраздела 1.2 раздела 1 формы 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" |
|
|
Аналитический признак "Исполненные обязательства" |
mem-int:IspObyazMember |
|||
|
группы аналитических признаков "Сведения о предъявленных требованиях и об исполненных обязательствах" |
dim-int:PredTreb_IspObAxispurcb-dic:Isp_obyaz_broker |
|||
|
(Аналитический признак "Деятельность по управлению ценными бумагами" |
(mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember |
|||
|
группы аналитических признаков "Вид деятельности") |
dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis) |
|||
|
59 |
Показатель "Значение" |
purcb-dic:Znachenie |
Строка 19 подраздела 1.2 раздела 1 формы 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" |
|
|
Аналитический признак "Исполненные обязательства" |
mem-int:IspObyazMember |
|||
|
группы аналитических признаков "Сведения о предъявленных требованиях и об исполненных обязательствах" |
dim-int:PredTreb_IspObAxispurcb-dic:Isp_obyaz_broker |
|||
|
(Аналитический признак "Депозитарная деятельность" |
(mem-int:Depozit_deyatMember |
|||
|
группы аналитических признаков "Вид деятельности") |
dim-int:Vid_DeyatelnostiAxispurcb-dic:Isp_obyaz_upr) |
|||
|
60 |
Суммы выплаченных компенсационных выплат |
purcb-dic:Summa_vyplat_ZHalob |
Строка 6 формы 0420453 "Сведения о жалобах клиентов" |
|
|
61 |
Денежные средства, находящиеся в кассе |
mem-int:Denejnie_sredstvaMember |
Аналитический признак "Денежные средства, находящиеся в кассе" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" |
|
|
62 |
Денежные средства брокера, находящиеся на расчетных счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках |
mem-int:DSBrokeraNaxodyashhiesyaNaRaschetSchetVKreditOrgInostrBankaxMember |
Аналитический признак "Денежные средства брокера, находящиеся на расчетных счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" |
|
|
63 |
Денежные средства клиентов брокера, полученные с правом использования в интересах брокера, находящиеся на специальных брокерских счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках |
mem-int:DSKlientovBrokeraPoluchSPravomIspolzVInteresaxBrokeraNaxodNaSpeczBrokerSchetVKreditOrg_InostrBankaxMember |
часть 20803 |
Аналитический признак "Денежные средства клиентов брокера, полученные с правом использования в интересах брокера, находящиеся на специальных брокерских счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" |
|
64 |
Драгоценные металлы, находящиеся на счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках |
mem-int:DragMetalNaxodNaSchetaxVKreditOrg_InostrBankaxMember |
Аналитический признак "Драгоценные металлы, находящиеся на счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" |
|
|
65 |
Драгоценные металлы на банковских вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках |
mem-int:DragMetalNaBankVkladaxVKreditOrg_InostrBankaxMember |
часть 20315 + часть 20316 - часть 20321+ часть 20322 + часть 20323 + часть 20324 - часть 20325 + часть 20326 - часть 20327 + часть 20328 - часть 20329 + часть 20330 - часть 20331 |
Аналитический признак "Драгоценные металлы на банковских вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" |
|
66 |
Денежные средства во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках |
mem-int:DSVoVkladaxVKreditOrg_InostrBankaxMember |
часть [20315 + 20322 + 20324 - 20325 + 20328 - 20329 + 20601 + 20603 - 20605 + 20607 + 20609 - 20611 - 20613 + 20617 - 20619] + часть [20316 + 20323 + 20326 - 20327 + 20330 - 20331 + 20602 + 20604 - 20606 + 20608 + 20610 - 20612 - 20614 + 20618 - 20620] |
Аналитический признак "Денежные средства во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" |
|
67 |
Денежные средства, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг |
mem-int:DSNaxodPoDogOBrokerObsluzhDRBrokera_InostrLiczaMember |
часть 30602 |
Аналитический признак "Денежные средства, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" |
|
68 |
Денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги, являющиеся индивидуальным клиринговым обеспечением, которые могут быть получены брокером в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг |
mem-int:StatyaPKL1Member |
часть 30424 - часть 30410 + часть 50104 + часть 50105 + часть 50106 + часть 50107 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 + часть 50118 - часть 50122 - часть 50123 - часть 50124 - часть 50125 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 - часть 50130 + часть 50131 + часть 50132 + часть 50133 + часть 50134 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50139 + часть 50150 - часть 50151 + часть 50152 - часть 50153 + часть 50154 - часть 50155 + часть 50156 - часть 50157 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + часть 50166 - часть 50167 + часть 50205 + часть 50206 + часть 50207 + часть 50208 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 + часть 50218 - часть 50222 - часть 50223 - часть 50224 - часть 50225 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 - часть 50230 + часть 50231 + часть 50232 + часть 50233 + часть 50234 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 + часть 50239 + часть 50250 - часть 50251 + часть 50252 - часть 50253 + часть 50254 - часть 50255 + часть 50256 - часть 50257 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263 + часть 50266 - часть 50267 + часть 50411 + часть 50412 + часть 50413 + часть 50414 + часть 50415 + часть 50416 + часть 50417 - часть 50418 + часть 50450 - часть 50451 - часть 50452 - часть 50453 + часть 50454 - часть 50455 + часть 50456 - часть 50457 + часть 50458 - часть 50459 + часть 50460 - часть 50461 + часть 50462 - часть 50463 - часть 50464 - часть 50465 + часть 50605 + часть 50606 - часть 50607 + часть 50608 - часть 50618 - часть 50622 - часть 50623 - часть 50624 - часть 50625 - часть 50626 + часть 50627 + часть 50628 + часть 50629 + часть 50630 - часть 50631 + часть 50640 + часть 50641 + часть 50642 + часть 50643 + часть 50670 - часть 50671 + часть 50705 - часть 50706 + часть 50707 - часть 50708 + часть 50709 - часть 50718 - часть 50722 - часть 50723 - часть 50724 - часть 50725 - часть 50726 - часть 50727 + часть 50728 + часть 50729 + часть 50730 + часть 50731 + часть 50740 + часть 50741 + часть 50742 + часть 50743 + часть 50770 - часть 50771 + часть 50905 + часть 50906 - часть 50907 + часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 - часть 51218 - часть 51219 - часть 51220 - часть 51221 - часть 51222 - часть 51223 - часть 51224 + часть 51225 + часть 51226 + часть 51227 + часть 51228 + часть 51229 + часть 51230 + часть 51231 + часть 51250 - часть 51251 + часть 51252 - часть 51253 + часть 51254 - часть 51255 + часть 51256 - часть 51257 + часть 51258 - часть 51259 + часть 51260 - часть 51261 + часть 51262 - часть 51263 + часть 51311 + часть 51312 + часть 51313 + часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 - часть 51318 - часть 51319 - часть 51320 - часть 51321 - часть 51322 - часть 51323 - часть 51324 + часть 51325 + часть 51326 + часть 51327 + часть 51328 + часть 51329 + часть 51330 + часть 51331 + часть 51350 - часть 51351 + часть 51352 - часть 51353 + часть 51354 - часть 51355 + часть 51356 - часть 51357 + часть 51358 - часть 51359 + часть 51360 - часть 51361 + часть 51362 - часть 51363 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517 + часть 51550 - часть 51551 + часть 51552 - часть 51553 + часть 51554 - часть 51555 + часть 51556 - часть 51557 + часть 51558 - часть 51559 + часть 51560 - часть 51561 + часть 51562 - часть 51563 - часть 52008 - часть 52018 + часть 52019 - часть 52020 + часть 52021 - часть 52022 + часть 52023 - часть 52308 - часть 52318 + часть 52319 - часть 52320 + часть 52321 - часть 52322 + часть 52323 + часть 52601 - часть 52602 + часть 52603 - часть 52604 + часть 52701 - часть 52702 - часть 52801 + часть 52802 - часть 52803 + часть 52804 + часть 30602 |
Аналитический признак "Денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги, являющиеся индивидуальным клиринговым обеспечением, которые могут быть получены брокером в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" |
|
69 |
Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг |
mem-int:StatyaPKL2Member |
часть 50104 + часть 50105 + часть 50106 + часть 50107 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 + часть 50118 - часть 50122 - часть 50123 - часть 50124 - часть 50125 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 - часть 50130 + часть 50131 + часть 50132 + часть 50133 + часть 50134 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50139 + часть 50150 - часть 50151 + часть 50152 - часть 50153 + часть 50154 - часть 50155 + часть 50156 - часть 50157 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + часть 50166 - часть 50167 + часть 50205 + часть 50206 + часть 50207 + часть 50208 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 + часть 50218 - часть 50222 - часть 50223 - часть 50224 - часть 50225 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 - часть 50230 + часть 50231 + часть 50232 + часть 50233 + часть 50234 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 + часть 50239 + часть 50250 - часть 50251 + часть 50252 - часть 50253 + часть 50254 - часть 50255 + часть 50256 - часть 50257 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263 + часть 50266 - часть 50267 + часть 50411 + часть 50412 + часть 50413 + часть 50414 + часть 50415 + часть 50416 + часть 50417 + часть 50418 - часть 50419 - часть 50420 - часть 50421 - часть 50422 - часть 50423 - часть 50424 - часть 50425 - часть 50426 + часть 50450 - часть 50451 + часть 50452 - часть 50453 + часть 50454 - часть 50455 + часть 50456 - часть 50457 + часть 50458 - часть 50459 + часть 50460 - часть 50461 + часть 50462 - часть 50463 + часть 50464 - часть 50465 + часть 50605 + часть 50705 + часть 50706 + часть 50707 + часть 50708 + часть 50709 + часть 50718 - часть 50722 - часть 50723 - часть 50724 - часть 50725 - часть 50726 + часть 50727 + часть 50728 + часть 50729 + часть 50730 + часть 50731 + часть 50770 - часть 50771 + часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 - часть 51218 - часть 51219 - часть 51220 - часть 51221 - часть 51222 - часть 51223 - часть 51224 + часть 51225 + часть 51226 + часть 51227 + часть 51228 + часть 51229 + часть 51230 + часть 51231 + часть 51250 - часть 51251 + часть 51252 - часть 51253 + часть 51254 - часть 51255 + часть 51256 - часть 51257 + часть 51258 - часть 51259 + часть 51260 - часть 51261 + часть 51262 - часть 51263 + часть 51311 + часть 51312 + часть 51313 + часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 - часть 51318 - часть 51319 - часть 51320 - часть 51321 - часть 51322 - часть 51323 - часть 51324 + часть 51325 + часть 51326 + часть 51327 + часть 51328 + часть 51329 + часть 51330 + часть 51331 + часть 51350 - часть 51351 + часть 51352 - часть 51353 + часть 51354 - часть 51355 + часть 51356 - часть 51357 + часть 51358 - часть 51359 + часть 51360 - часть 51361 + часть 51362 - часть 51363 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517 - часть 51518 - часть 51519 - часть 51520 - часть 51521 - часть 51522 - часть 51523 - часть 51524 + часть 51550 - часть 51551 + часть 51552 - часть 51553 + часть 51554 - часть 51555 + часть 51556 - часть 51557 + часть 51558 - часть 51559 + часть 51560 - часть 51561 + часть 51562 - часть 51563 + часть 52601 - часть 52602 + часть 52603 - часть 52604 + часть 52701 - часть 52702 |
Аналитический признак "Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" |
|
70 |
Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям репо ценных бумаг |
mem-int:CZBudovletvTrebVLA1PoluchennyePoOperREPOMember |
часть 91314 |
Аналитический признак "Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям репо ценных бумаг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" |
|
71 |
Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям займа ценных бумаг |
mem-int:CZBudovletvTrebVLA1PoluchPoOperZajmaCZBMember |
часть 91314 |
Аналитический признак "Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям займа ценных бумаг" группы аналитических |
|
72 |
Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг |
mem-int:StatyaPKL5Member |
часть 50104 + часть 50105 + часть 50106 + часть 50107 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 + часть 50118 - часть 50122 - часть 50123 - часть 50124 - часть 50125 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 - часть 50130 + часть 50131 + часть 50132 + часть 50133 + часть 50134 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50139 + часть 50150 - часть 50151 + часть 50152 - часть 50153 + часть 50154 - часть 50155 + часть 50156 - часть 50157 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + часть 50166 - часть 50167 + часть 50205 + часть 50206 + часть 50207 + часть 50208 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 + часть 50218 - часть 50222 - часть 50223 - часть 50224 - часть 50225 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 - часть 50230 + часть 50231 + часть 50232 + часть 50233 + часть 50234 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 + часть 50239 + часть 50250 - часть 50251 + часть 50252 - часть 50253 + часть 50254 - часть 50255 + часть 50256 - часть 50257 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263 + часть 50266 - часть 50267 + часть 50411 + часть 50412 + часть 50413 + часть 50414 + часть 50415 + часть 50416 + часть 50417 + часть 50418 - часть 50419 - часть 50420 - часть 50421 - часть 50422 - часть 50423 - часть 50424 - часть 50425 - часть 50426 + часть 50450 - часть 50451 + часть 50452 - часть 50453 + часть 50454 - часть 50455 + часть 50456 - часть 50457 + часть 50458 - часть 50459 + часть 50460 - часть 50461 + часть 50462 - часть 50463 + часть 50464 - часть 50465 + часть 50605 + часть 50705 + часть 50706 + часть 50707 + часть 50708 + часть 50709 + часть 50718 - часть 50722 - часть 50723 - часть 50724 - часть 50725 - часть 50726 + часть 50727 + часть 50728 + часть 50729 + часть 50730 + часть 50731 + часть 50770 - часть 50771 + часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 - часть 51218 - часть 51219 - часть 51220 - часть 51221 - часть 51222 - часть 51223 - часть 51224 + часть 51225 + часть 51226 + часть 51227 + часть 51228 + часть 51229 + часть 51230 + часть 51231 + часть 51250 - часть 51251 + часть 51252 - часть 51253 + часть 51254 - часть 51255 + часть 51256 - часть 51257 + часть 51258 - часть 51259 + часть 51260 - часть 51261 + часть 51262 - часть 51263 + часть 51311 + часть 51312 + часть 51313 + часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 - часть 51318 - часть 51319 - часть 51320 - часть 51321 - часть 51322 - часть 51323 - часть 51324 + часть 51325 + часть 51326 + часть 51327 + часть 51328 + часть 51329 + часть 51330 + часть 51331 + часть 51350 - часть 51351 + часть 51352 - часть 51353 + часть 51354 - часть 51355 + часть 51356 - часть 51357 + часть 51358 - часть 51359 + часть 51360 - часть 51361 + часть 51362 - часть 51363 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517 - часть 51518 - часть 51519 - часть 51520 - часть 51521 - часть 51522 - часть 51523 - часть 51524 + часть 51550 - часть 51551 + часть 51552 - часть 51553 + часть 51554 - часть 51555 + часть 51556 - часть 51557 + часть 51558 - часть 51559 + часть 51560 - часть 51561 + часть 51562 - часть 51563 + часть 52601 - часть 52602 + часть 52603 - часть 52604 + часть 52701 |
Аналитический признак "Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" |
|
73 |
Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям репо ценных бумаг |
mem-int:CZBudovletvTrebVLA2PoluchPoOperREPOCZBMember |
часть 91314 |
Аналитический признак "Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям репо ценных бумаг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" |
|
74 |
Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям займа ценных бумаг |
mem-int:CZBudovletveTrebVLA2PoluchPoOperZajmaCZBMember |
часть 91314 |
Аналитический признак "Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям займа ценных бумаг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" |
Открыть документ в системе ГАРАНТ