Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 23 декабря 2013 г. N Ф07-4162/12 по делу N А42-7904/2011

23 декабря 2013 г.

Дело N А42-7904/2011

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Колесниковой С.Г., судей Бычковой Е.Н., Ковалева С.Н.,

при участии от открытого акционерного общества "Сбербанк России" Углановой И.В. (доверенность от 29.05.2013), от общества с ограниченной ответственностью "ЭнергоИнвест" Лесиной М.Л. (доверенность от 06.09.2013),

рассмотрев 16.12.2013 в открытом судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Сбербанк России" на определение Арбитражного суда Мурманской области от 21.05.2013 (судья Петрова О.А.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2013 (судьи Герасимова М.М., Зайцева Е.К., Мельникова Н.А.) по делу N А42-7904/2011,

установил:

Открытое акционерное общество "Сбербанк России", место нахождения: 117997, Москва, улица Вавилова, дом 19, ОГРН 1027700132195 (далее - Банк), 15.11.2011 обратилось в Арбитражный суд Мурманской области с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) закрытого акционерного общества "Ф.Б.К. Групп", место нахождения: 183038, город Мурманск, улица Коминтерна, дом 5, ОГРН 1045100208845 (далее - Общество, ЗАО "Ф.Б.К. Групп").

Определением от 25.11.2011 суд принял заявление к производству и определением от 26.12.2011 во введении в отношении Общества процедуры наблюдения отказал, производство по делу о банкротстве прекратил.

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.03.2012 указанное определение оставлено без изменения.

Постановлением Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 07.06.2013 определение от 26.12.2011 и постановление от 16.03.2012 отменены, дело направлено на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Решением Арбитражного суда Мурманской области от 27.08.2012 Общество признано несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим должника утверждена Митькевич Ирина Викторовна.

В рамках дела о банкротстве общество с ограниченной ответственностью "ЭнергоИнвест" (далее - ООО "ЭнергоИнвест") 05.10.2012 обратилось с заявлением о включении в реестр требований кредиторов требования в размере 490 547 218 руб. 85 коп., из которых:

- 91 043 119 руб. 75 коп. - задолженность по векселю от 04.04.2011 N 01 (том дела 1, лист 34; векселедатель - ЗАО "Ф.Б.К. Групп"), который был приобретен заявителем у общества с ограниченной ответственностью "СтройКомплект" (далее - ООО "СтройКомплект") по договору купли-продажи от 25.10.2011 N В-1/2011.

- 4 190 477 руб. 85 коп. - проценты по векселю от 04.04.2011 N 01 (векселедатель - ЗАО "Ф.Б.К. Групп");

- 91 311 885 руб. 38 коп. - задолженность по векселю от 04.04.2011 N 02 (том дела 1, лист 25; векселедатель - ЗАО "Ф.Б.К. Групп"), который был приобретен заявителем у закрытого акционерного общества "Завод дизельной аппаратуры" (далее - ЗАО "ЗДА") по договору купли-продажи от 25.10.2011;

- 4 202 848 руб. 42 коп. - проценты по векселю от 04.04.2011 N 02 (векселедатель - ЗАО "Ф.Б.К. Групп");

- 11 589 431 руб. 45 коп. - задолженность ЗАО "Ф.Б.К. Групп" как поручителя (авалиста) по векселю от 01.06.2011 N 01 (том дела 1, лист 13; векселедателем по которому выступает общество с ограниченной ответственностью "Энергосервис"; далее - ООО "Энергосервис"), который был приобретен заявителем у общества с ограниченной ответственностью "Вега" (далее - ООО "Вега") по договору купли-продажи от 25.10.2011;

- 47 240 316 руб. 55 коп. - задолженность ЗАО "Ф.Б.К. Групп" как поручителя (авалиста) по векселю от 01.06.2011 N 02 (том дела 1, лист 14; векселедателем по которому выступает ООО "Энергосервис"), который был приобретен заявителем у ООО "Вега" по договору купли-продажи от 25.10.2011;

- 100 000 000 руб. - задолженность ЗАО "Ф.Б.К. Групп" как поручителя (авалиста) по векселю от 01.06.2011 N 03 (том дела 1, лист 15; векселедателем по которому выступает ООО "Энергосервис"), который был приобретен заявителем у ООО "Вега" по договору купли-продажи от 25.10.2011;

- 100 000 000 руб. - задолженность ЗАО "Ф.Б.К. Групп" как поручителя (авалиста) по векселю от 01.06.2011 N 04 (том дела 1, лист 16; векселедателем по которому выступает ООО "Энергосервис"), который был приобретен заявителем у ООО "Вега" по договору купли-продажи от 25.10.2011;

- 29 116 267 руб. 12 коп. - задолженность ЗАО "Ф.Б.К. Групп" как поручителя (договор поручительства от 04.04.2011) перед ООО "ЭнергоИнвест" за исполнение открытым акционерным обществом "Кандалакшский опытный машиностроительный завод" (далее - ОАО "КОМЗ") денежных обязательств перед ЗАО "ЗДА" по соглашению о новации от 28.05.2010 N 1, уступленная последним по договору цессии от 25.10.2011 ООО "ЭнергоИнвест";

- 10 300 095 руб. 09 коп. - проценты по займу (соглашение о новации от 28.05.2010 N 1);

- 1 552 867 руб. 24 коп. - проценты за пользование чужими денежными средствами, связанные с неисполнением ЗАО "Ф.Б.К. Групп" обязательств по договору поручительства от 04.04.2011 перед ООО "ЭнергоИнвест", перешедших последнему по договор цессии от 25.10.2011.

Определением суда первой инстанции от 21.05.2013, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 30.09.2013, требования ООО "ЭнергоИнвест" удовлетворены в полном объеме.

В кассационной жалобе Банк, являющийся конкурсным кредитором Общества, ссылаясь на неправильное применение норм материального и процессуального права и несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела, просит отменить определение от 21.05.2103 и постановление от 30.09.2013 и принять по делу новый судебный акт - об отказе в удовлетворении заявленных требований.

Податель жалобы указывает, что на момент приобретения заявителем прав требования к Обществу последние фактически являлось неплатежеспособным, о чем ООО "ЭнергоИнвест" не могло не знать.

Кроме того, Банк утверждает, что в рамках настоящего дела, касающегося установления требований кредитора по векселям, ООО "ЭнергоИнвест" необходимо предъявить подлинные ценные бумаги, а не копии, как это было сделано заявителем по делу.

Податель жалобы не согласен с выводом апелляционного суда об отсутствии оснований для применения положений пункта 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), так как в рамках дел N А12-20811/2011 и N А12-21235/2011 (в которых были установлены факты аффилированности ООО "ЭнергоИнвест" с ЗАО "Ф.Б.К.Групп" и ОАО "КОМЗ" и злоупотребления правом со стороны ООО "ЭнергоИнвест") состав лиц является идентичным по отношению к настоящему делу.

В представленном отзыве ООО "ЭнергоИнвест", считая обжалуемые судебные акты законными и обоснованными, просит оставить их без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании представитель Банка поддержал доводы, приведенные в кассационной жалобе, а представитель ООО "ЭнергоИнвест" возражал против ее удовлетворения.

Остальные участвующие в деле лица извещены о времени и месте судебного заседания, однако представителей в суд не направили, в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие. Кроме того, информация о принятии жалобы к производству, о времени и месте судебного заседания размещена на официальном сайте Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Проверив законность обжалуемых судебных актов и обоснованность доводов, приведенных в кассационной жалобе, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, в обоснование требования о включении в реестр требований кредиторов должника задолженности в размере 91 043 119 руб. 75 коп. ООО "ЭнергоИнвест" представило следующие документы: нотариально заверенную копию простого векселя N 01, выданного ЗАО "Ф.Б.К. Групп" 04.04.2011 в пользу ООО "СтройКомплект" (с уплатой на вексельную сумму процентов в размере 8% годовых, со сроком платежа - по предъявлении, но не ранее 04.05.2011). На векселе проставлены авали ОАО "КОМЗ" и ЗАО "ЗДА". ООО "ЭнергоИнвест" также представлен в материалы дела договор купли-продажи от 25.10.2011 N В-1/2011, по которому оно приобрело указанный вексель у ООО "Стройкомплект" за 95 113 869 руб. 91 коп., акт передачи от 25.10.2011 и требование о погашении простого векселя от 31.10.2011 N 1, оставшееся без удовлетворения. На оборотной стороне векселя совершен соответствующий индоссамент в пользу ООО "ЭнергоИнвест" (том дела 1, листы 39, 40 и 133).

В качестве доказательства, подтверждающего право требования с должника 91 311 885 руб. 38 коп., ООО "ЭнергоИнвест" представило копию простого векселя N 02, выданного ЗАО "Ф.Б.К. Групп" 04.04.2011 в пользу ЗАО "ЗДА" (с уплатой на вексельную сумму процентов в размере 8% годовых, со сроком платежа - по предъявлении, но не ранее 04.05.2011). На векселе проставлен аваль ОАО "КОМЗ". ООО "ЭнергоИнвест" также представлен в материалы дела договор купли-продажи от 25.10.2011, по которому оно приобрело указанный вексель у ЗАО "ЗДА" за 91 311 885 руб. 38 коп., акт передачи от 25.10.2011 и требование о погашении простого векселя от 31.10.2011 N 1, оставшееся без удовлетворения (том дела 1, листы 25 - 30, 32, 33).

В подтверждение задолженности ЗАО "Ф.Б.К. Групп" как поручителя (авалиста) по векселям в общей сумме 258 829 658 руб. ООО "ЭнергоИнвест" представило:

- нотариально заверенную копию простого векселя от 01.06.2011 N 01 (том дела 1, листы 126, 127) на сумму 11 589 341 руб. 45 коп., выданного ООО "Энергосервис" в пользу общества с ограниченной ответственностью "Коларегионэнергосбыт" (далее - ООО "Коларегионэнергосбыт"; срок платежа - по предъявлении). На векселе проставлены авали ОАО "КОМЗ", ЗАО "ЗДА" и ЗАО "Ф.Б.К. Групп". На оборотной стороне векселя имеется индоссамент от первоначального векселедержателя в пользу ООО "Вега". Указанный вексель приобретен ООО "ЭнергоИнвест" у ООО "Вега" по договору купли-продажи от 25.10.2011 по цене 11 589 341 руб. 45 коп. Передача векселя подтверждается актом приема-передачи от 25.10.2011. ООО "Вега" на обороте векселей совершен соответствующий индоссамент в пользу ООО "ЭнергоИнвест";

- нотариально заверенную копию простого векселя от 01.06.2011 N 02 на сумму 47 240 316 руб. 55 коп. (том дела 1, листы 128, 129), выданного ООО "Энергосервис" в пользу ООО "Коларегионэнергосбыт" (со сроком платежа - по предъявлении). На векселе проставлены авали ОАО "КОМЗ", ЗАО "ЗДА" и ЗАО "Ф.Б.К. Групп". На оборотной стороне векселя имеется индоссамент от первоначального векселедержателя в пользу ООО "Вега". Указанный вексель приобретен ООО "ЭнергоИнвест" у ООО "Вега" по договору купли-продажи от 25.10.2011 по цене 47 240 316 руб. 55 коп. Передача векселя подтверждается актом приема-передачи от 25.10.2011. ООО "Вега" на обороте векселей совершен соответствующий индоссамент в пользу ООО "ЭнергоИнвест";

- нотариально заверенные копии простых векселей от 01.06.2011 N 03 и N 04 (том дела 1, листы 130, 131, 124, 125) на общую сумму 200 000 000 руб. (каждый вексель по 100 000 000 руб.), выданных ООО "Энергосервис" в пользу ООО "Коларегионэнергосбыт" (со сроком платежа - по предъявлении). На векселе проставлены авали ОАО "КОМЗ", ЗАО "ЗДА" и ЗАО "Ф.Б.К. Групп". На оборотной стороне векселя имеется индоссамент от первоначального векселедержателя в пользу ООО "Вега". Указанные векселя приобретены ООО "ЭнергоИнвест" у ООО "Вега" по договору купли-продажи от 25.10.2011 по цене 200 000 000 руб. Передача векселей подтверждается актом приема-передачи от 25.10.2011. ООО "Вега" на обороте векселей совершен соответствующий индоссамент в пользу ООО "ЭнергоИнвест".

Данные векселя (N 01, 02, 03, 04) предъявлены к погашению 31.10.2011, 01.11.2011, 03.11.2011, 05.11.2011 ЗАО "Ф.Б.К. Групп", однако остались без удовлетворения.

В подтверждение задолженности в общей сумме 40 969 229 руб. 45 коп. ООО "ЭнергоИнвест" сослалось на следующие обстоятельства. ОАО "КОМЗ" 26.04.2010 выдало простой вексель N 004 на сумму 28 750 000 руб. (том дела 1, листы 46 и 47) в пользу ЗАО "ДизельКомплект" со сроком оплаты по предъявлении, но не ранее 28.05.2010. На векселе проставлен бланковый индоссамент. ЗАО "ЗДА" как владелец данной ценной бумаги предъявило вексель к оплате (требование от 28.05.2010 N 1). Сведений об обстоятельствах передачи векселя от ЗАО "ДизельКомплект" к ЗАО "ЗДА" не указано.

Между ЗАО "ЗДА" и ОАО "КОМЗ" 28.05.2010 заключено соглашение N 1 о прекращении обязательства новацией, согласно которому производится замена вексельного обязательства на сумму 29 116 267 руб. 12 коп. обязательством из договора займа в указанной сумме. На заемные денежные средства подлежат начислению проценты за пользование ими в размере 15,5% годовых.

Между ЗАО "ЗДА" и ЗАО "Ф.Б.К. Групп" 04.04.2011 заключен договор поручительства к соглашению о прекращении обязательств новацией от 28.05.2010 N 1, по условиям которого ЗАО "Ф.Б.К. Групп" приняло на себя поручительство отвечать перед ЗАО "ЗДА" за исполнение ОАО "КОМЗ" обязательств из соглашения о новации. Пунктом 3.2 договора предусмотрено право кредитора требовать от поручителя досрочного возврата всей суммы займа, процентов за пользование займом и иных платежей, предусмотренных соглашением о новации, в случае введения процедуры банкротства в отношении должника либо начала процедуры добровольной ликвидации.

Право требования задолженности из договора о новации в размере 35 483 954 руб. 87 коп., из которых 29 116 267 руб. 12 руб. - основной долг и 6 367 687 руб. 75 коп. - проценты на 25.10.2011 по договору уступки права требования (цессии) от 25.10.2011, передано от ЗАО "ЗДА" заявителю по настоящему обособленному спору - ООО "ЭнергоИнвест".

В подтверждение данных требований ООО "ЭнергоИнвест" представлены в материалы дела копии договора цессии от 25.10.2011, векселя от 26.04.2010 N 004, акта приема-передачи к договору цессии, договора поручительства от 04.04.2011, соглашения о прекращении обязательств новацией от 28.05.2010, требования от 28.05.2010 N 1 об оплате векселя.

Суды признали заявленные требования подлежащими удовлетворению исходя из доказанности наличия задолженности ЗАО "Ф.Б.К. Групп" перед ООО "ЭнергоИнвест" в заявленном размере и отклонив доводы Банка о злоупотреблении заявителем правами.

Между тем суды не учли следующее.

В соответствии с пунктом 2 статьи 71 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" возражения относительно требования кредитора могут быть заявлены помимо должника и другими названными в этой норме лицами, в том числе имеющими материальный интерес кредиторами.

Согласно пункту 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

На основании пункта 17 Положения о переводном и простом векселе, утвержденного постановлением ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 (далее - Положение), лицо, обязанное по простому векселю, освобождается от платежа, если оно докажет как наличие у него права на заявление личных возражений держателю ценной бумаги, так и обоснованность этих личных возражений (отсутствие основания вексельного обязательства и известность данного факта держателю векселя).

Как указано в пункте 15 совместного постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.12.2000 N 33/14 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей" (далее - Постановление N 33/14), лицо, обязанное по векселю, освобождается от платежа, если докажет, что предъявивший требования кредитор знал или должен был знать в момент приобретения векселя о недействительности или об отсутствии обязательства, лежащего в основе выдачи (передачи) векселя.

Согласно правовой позиции Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в постановлении от 15.02.2011 N 13603/10, не могут быть признаны обоснованными по результатам исследования арбитражным судом обстоятельств, связанных с приобретением вексельных прав, вексельные требования в силу пункта 17 Положения, если векселедержатель, приобретая вексель, действовал сознательно в ущерб должнику или кредиторам несостоятельного должника в преддверии возбуждения дела о банкротстве должника, ради включения его требования как векселедержателя в реестр требований кредиторов, получения денежных средств из конкурсной массы должника и оказания существенного влияния на решения, принимаемые собранием кредиторов должника, и, соответственно, на ход дела о банкротстве.

Кроме того, согласно пункту 1 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) не допускаются действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иных формах.

Как следует из материалов дела, спорные права требования приобретены заявителем на основании договоров от 25.10.2011, в то время как заявление Банка о признании должника банкротом принято судом 25.11.2011.

С учетом изложенного судам надлежало проверить наличие у ЗАО "Ф.Б.К. Групп" возможности обеспечить платежи во исполнение принимаемых на себя вексельных обязательств и выяснить, могло ли узнать об этом ООО "ЭнергоИнвест", действуя разумно и проявляя требующуюся от него по условиям оборота осмотрительность, в момент приобретения прав требования к ЗАО "Ф.Б.К. Групп".

Оценивая представленные в дело бухгалтерские балансы ЗАО "Ф.Б.К. Групп" по состоянию на 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.09.2011, 31.12.2011, суд апелляционной инстанции сделал вывод о наличии у должника активов на значительные суммы, не установив при этом, позволяли ли активы должника исполнить принимаемые им обязательства.

При этом следовало принять во внимание обстоятельства неплатежеспособности должника, установленные вынесенными по настоящему делу определением суда о введении процедуры наблюдения и решением суда о введении конкурсного производства.

Наличие обязательств, лежащих в основании выдачи должником векселей и предоставления поручительства за исполнение обязательств третьим лицом, и связи принятых на себя должником обязательств с его хозяйственной деятельностью судами не установлено.

Кроме того, является правомерным довод Банка о необходимости предъявления в рамках настоящего дела подлинных ценных бумаг.

В силу статьи 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Исходя из пункта 6 Постановления N 33/14 при рассмотрении требований об исполнении вексельного обязательства судам следует учитывать, что истец обязан представить суду подлинный документ, на котором он основывает свое требование, поскольку осуществление права, удостоверенного ценной бумагой, возможно только по ее предъявлении (пункт 1 статьи 142 ГК РФ), за исключением случая, когда вексель был передан ответчику для получения платежа и истец этот платеж не получил.

Подлинники спорных векселей в материалах дела отсутствуют.

Довод ООО "ЭнергоИнвест" о невозможности приобщения спорных векселей к материалам настоящего дела в связи с их нахождением в материалах дела N А12-21235/2012, подлежит отклонению - как не подтвержденный имеющимися в деле доказательствами и основанный на неверном толковании норм процессуального права. Согласно пункту 10 статьи 75 АПК РФ подлинные документы, имеющиеся в деле, по заявлениям представивших их лиц могут быть возвращены им после вступления в законную силу судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, если эти документы не подлежат передаче другому лицу.

Судам также необходимо дать правовую оценку доводам Банка о преюдициальном значении постановлений Федерального арбитражного суда Поволжского округа, вынесенных 04.04.2013 по делам N А12-21235/2011 и N А12-20811/2011, поскольку в указанных делах участвовали ООО "ЭнергоИнвест" и ЗАО "Ф.Б.К. Групп" при разрешении вопросов о включении в реестр требований кредиторов ЗАО "ЗДА" и ОАО "КОМЗ" требований ООО "ЭнергоИнвест", основанных на вексельных обязательствах по тем же векселям, на которые ссылается заявитель в настоящем деле.

В связи с тем что выводы, содержащиеся в обжалуемых судебных актах, не соответствуют имеющимся в деле доказательствам, существенные обстоятельства судами первой и апелляционной инстанций не установлены, судебные акты в силу части 1 статьи 288 АПК РФ подлежат отмене, а дело - направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

При новом рассмотрении дела суду следует учесть изложенное, установить все имеющие существенное значение для дела обстоятельства, после чего, сделав вывод о наличии или отсутствии оснований для удовлетворения заявления, принять законное и обоснованное решение.

Руководствуясь статьями 286, 287, 288, 289 и 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

определение Арбитражного суда Мурманской области от 21.05.2013 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2013 по делу N А42-7904/2011 отменить.

Дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Мурманской области.

Председательствующий

С.Г. Колесникова

Судьи

Е.Н. Бычкова С.Н. Ковалев