Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 18 февраля 2008 г. N 07АП-382/08

г. Томск

Дело N 07АП-382/08 (N А45-11603/07-32/263)

"18" февраля 2008 г.

Резолютивная часть постановления оглашена 12.02.08.

Полный текст постановления изготовлен 18.02.08

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего В.В. Прозорова

судей Н.В. Марченко

И.И. Терехиной

при ведении протокола судьей Терехиной И.И.

с участием в заседании:

от истца - Ушакова Ю.А. по доверенности от 05 02 08

Антоновой Я.В. по доверенности от 15 10 07

от ответчика - Баляна А.В. по доверенности от 23 11 07

Меркуловой С.Г. по доверенности N 79 от 27 12 07

Заргарян Л.Г. по доверенности N 4 от 10 01 08

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "НПО "Сибсельмаш"

на решение суда первой инстанции Арбитражного суда Новосибирской области от 03 12 07

по делу N А45-11603/07-32/263 (судья Амелешина Г.Л.)

по иску Утиралова Олега Александровича

к открытому акционерному обществу "НПО "Сибсельмаш"

о признании решений совета директоров недействительными

УСТАНОВИЛ:

Утиралов О.А., член совета директоров ОАО НПО "Сибсельмаш", обратился в Арбитражный суд Новосибирской области с иском к ОАО "НПО "Сибсельмаш" о признании недействительными решений совета директоров от 27 08 07:

- об избрании председательствующим на заседании Муравьева Н.М.

- об избрании председателем совета директоров Людвиговой С.Г.

- о досрочном прекращении полномочий генерального директора ОАО "НПО "Сибсельмаш" Утиралова О.А. с 27 08 07

- об избрании временно исполняющим обязанности генерального директора ОАО "НПО "Сибсельмаш" Косточкина О.М. и поручении Косточкину О.М. внести необходимые изменения в Единый государственный реестр юридических лиц.

Решением суда первой инстанции от 03 12 07 (резолютивная часть оглашена 29 11 07) исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с решением суда, ответчик в апелляционной жалобе просит его отменить, указывая, что судом сделаны ошибочные выводы о нарушении порядка созыва и проведения заседания совета директоров, выражающиеся в ненадлежащем извещении члена совета директоров Утиралова О.А. о заседании совета директоров; решение было принято без учета особого статуса предприятия ответчика (100% акций которого принадлежат государству); вывод суда об отсутствии кворума основан на неправильном толковании закона и обстоятельств дела; судом неправомерно отказано в удовлетворении ходатайства о прекращении дела в связи с неподведомственностью спора арбитражному суду.

Истец в письменном отзыве на апелляционную жалобу просит решение суда оставить без изменения, указывая, что судом полно и всесторонне были исследованы материалы дела, на основании чего была дана объективная оценка обстоятельствам дела, что в совокупности с правильным применением норм материального и процессуального права послужило основанием к вынесению законного и обоснованного решения.

В судебном заседании представители ответчика поддержали доводы апелляционной жалобы, просили решение суда отменить, в удовлетворении иска отказать.

Представители истца просили в удовлетворении жалобы отказать по основаниям, изложенным в письменном отзыве.

Заслушав представителей сторон, исследовав материалы дела, проверив в соответствии со статьей 268 АПК РФ законность и обоснованность решения суда первой инстанции от 03 12 07, суд апелляционной инстанции считает решение подлежащим оставлению без изменения.

Как следует из материалов дела, ОАО "НПО "Сибсельмаш" создано путем преобразования федерального государственного унитарного предприятия "Новосибирское производственное объединение "Сибсельмаш", учредителем общества является Российская Федерация в лице Министерства имущественных отношений Российской Федерации.

В соответствии с Федеральными законами от 21 12 01 N 178-ФЗ "О приватизации государственного и муниципального имущества", от 26 12 95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", постановлениями Правительства Российской Федерации от 27 11 04 N 691 "О Федеральном агентстве по управлению федеральным имуществом", от 03 12 04 N 738 "Об управлении находящимися в федеральной собственности акциями открытых акционерных обществ и использовании специального права на участие Российской Федерации в управлении открытыми акционерными обществами ("золотой акции)", Российская Федерация, которой принадлежат 100 процентов голосующих акций общества, осуществляет полномочия общего собрания акционеров ОАО "НПО "Сибсельмаш".

Распоряжением Федерального агентства по управлению федеральным имуществом от 28 06 07 N 2260-р "О решениях годового общего собрания акционеров открытого акционерного общества "Новосибирское производственное объединение "Сибсельмаш" избран совет директоров ОАО "Сибсельмаш" в следующем составе:

- Людвигова София Гарифовна - начальник отдела Роспрома

- Муравьев Никита Михайлович - заместитель начальника Управления Росимущества

- Лапин Виктор Иванович - заместитель начальника Управления Роспрома

- Утиралов Олег Александрович - генеральный директор ОАО "НПО "Сибсельмаш"

- Соловьева Марина Викторовна - заместитель начальника отдела Управления имущественного комплекса Роспрома

- Симаков Олег Васильевич - начальник отдела Управления мобилизационной подготовки Роспрома

- Юрченко Василий Алексеевич - первый заместитель губернатора Новосибирской области.

Директивой Федерального агентства по управлению федеральным имуществом от 23 08 07 по участию в заседании совета директоров ОАО "НПО "Сибсельмаш" представителям интересов Российской Федерации - членам совета директоров инициировано проведение 27 08 07 заседания совета директоров в заочной форме с голосованием "ЗА" по вопросам избрания председательствующего на заседании совета директоров, председателя совета директоров, досрочном прекращении полномочий генерального директора, образовании временного единоличного исполнительного органа ОАО "НПО "Сибсельмаш".

24 08 07 в пятницу в 17 часов 45 минут по московскому времени по факсимильной связи в объединение направлено сообщение, адресованное Лапину В.И., Соловьевой М.В., Юрченко В.А., Людвиговой С.Г., Симакову О.В., Утиралову О.А., о том, что в соответствии с Федеральным законом от 26 12 95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", уставом ОАО "НПО "Сибсельмаш" 27 08 07 г. в 9 часов состоится заседание совета директоров общества по адресу: г. Москва, Никольский пер., д. 9, к.503, со следующей повесткой дня:

1. Об избрании председательствующего на заседании совета директоров ОАО "НПО "Сибсельмаш".

2. Об избрании председателя совета директоров ОАО "НПО "Сибсельмаш".

3. О досрочном прекращении полномочий генерального директора ОАО "НПО "Сибсельмаш".

Согласно протоколу от 27 08 07 N 4-2007, заседание совета директоров открытого акционерного общества "Новосибирское производственное объединение "Сибсельмаш" проведено в г.Москве в 9 часов при участии Муравьева Н.М., Юрченко В.А., при наличии письменных мнений Лапина В.И., Соловьевой М.В.; решения приняты по результатам голосования "ЗА" - 4 по всем вопросам.

Решениями совета директоров от 27 08 07 :

- в связи с отсутствием председателя совета директоров председательствующим на заседании избран Муравьев Н.М.

- в соответствии с директивами Росимущества от 02 08 07 N СС12/21740 председателем совета директоров избрана Людвигова С.Г.

- в соответствии с пунктом 4 статьи 69 Федерального закона от 26 12 95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах":

досрочно прекращены полномочия генерального директора ОАО "НПО "Сибсельмаш" Утиралова О.А. - с 27 08 07

избран временно исполняющим обязанности генерального директора ОАО "НПО "Сибсельмаш" Косточкин О.М.

поручено Косточкину О.М. внести необходимые изменения в Единый реестр юридических лиц.

Принятые решения оспорены членом Совета директоров Утираловым О.А., генеральным директором общества.

Согласно пункту 27 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18 11 03 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального Закона "Об акционерных обществах", решение совета директоров (наблюдательного совета) либо исполнительного органа акционерного общества (единоличного или коллегиального) может быть оспорено в судебном порядке путем предъявления иска о признании его недействительным как в случае, когда возможность оспаривания предусмотрена в Законе (статьи 53, 55 и др.), так и при отсутствии соответствующего указания, если принятое решение не отвечает требованиям Закона и иных нормативных правовых актов и нарушает права и охраняемые законом интересы акционера. Ответчиком по такому делу является акционерное общество.

Разрешая исковые требования, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о нарушении оспариваемыми решениями совета директоров прав члена совета директоров Утиралова О.А. и признал их недействительными как принятые с нарушением требований ст.68 ФЗ "Об акционерных обществах", выразившихся в нарушении процедур созыва и проведения заседания совета директоров общества.

Пунктом 1 статьи 68 ФЗ "Об акционерных обществах" установлено, что заседание совета директоров общества созывается председателем совета директоров общества по собственной инициативе, по требованию члена совета директоров, ревизионной комиссии общества или аудитора, исполнительного органа общества, а также иных лиц, определенных уставом общества. Порядок созыва и проведения заседаний совета директоров общества определяется уставом общества или внутренним документом общества. Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета при определении наличия кворума и результатов голосования письменного мнения члена совета директоров общества, отсутствующего на заседании совета директоров общества, по вопросам повестки дня, а также возможность принятия решений советом директоров общества заочным голосованием.

Согласно пунктам 2, 3 статьи 68 ФЗ "Об акционерных обществах", кворум для проведения заседания совета директоров общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров общества. Решения на заседании совета директоров общества принимаются большинством голосов членов совета директоров общества, принимающих участие в заседании, если настоящим Федеральным законом, уставом общества или его внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров, не предусмотрено иное. При решении вопросов на заседании совета директоров общества каждый член совета директоров общества обладает одним голосом.

Доводы ответчика о том, что судом первой инстанции сделаны ошибочные выводы о нарушении порядка созыва и проведении заседания совета директоров, выражающиеся в ненадлежащем извещении члена совета директоров Утиралова О.А. о заседании совета директоров, судом апелляционной инстанции отклоняются, поскольку указанные нарушения повлекли за собой нарушение прав и законных интересов члена совета директоров.

В материалах дела отсутствуют доказательства ознакомления члена совета директоров Утиралова О.А. с директивами, надлежащее и своевременное его уведомление о созыве заседания Совета директоров, направление ему документов, касающихся заседания.

Из материалов дела следует, что уведомление о созыве заседания совета директоров, назначенного на понедельник 27 08 07 на 9 часов утра в г. Москве, направлено в адрес общества факсимильной связью в пятницу 24.08.2007 г. в 17 часов 45 минут по московскому времени, что соответствовало 20 часов 45 минут местного времени, то есть за пределами рабочего дня.

Истец отрицает факт своевременного извещения его о предстоящем заседании, заявив о получении уведомления лишь в понедельник 27 08 07 по выходу на работу в объединение, что также подтверждается и служебной запиской от 28 11 07 секретаря генерального директора Инякиной И.А.

Доводы ответчика о невозможности извещения истца по месту жительства по причине неизвестности места его пребывания, основанные на постановлении от 06 07 07 следователя СЧ СУ при УВД г.Новосибирска Смирновой Т.В. об объявлении розыска обвиняемого Утиралова О.А., согласно которому последний от органов следствия скрывается, по указанному в материалах уголовного дела адресу не проживает и его местонахождение неизвестно, обоснованно не приняты во внимание судом первой инстанции, не признавшим постановление надлежащим доказательством неизвестности места нахождения Утиралова О.А. на день направления уведомления в объединение о созыве и на момент проведения заседания совета директоров 24 08 07 и 27 08 07 соответственно.

Из материалов дела видно, что 09 07 07 Утиралов О.А. убыл в ежегодный отпуск по 19 08 07, возложив исполнение обязанностей генерального директора на главного инженера Титовец В.Л., о чем свидетельствует изданный им приказ от 09 07 07 N 2001-1.

Листком нетрудоспособности серии ВК 9039177 подтверждается, что с 07 08 07 по 23 08 07 Утиралов О.А. являлся временно нетрудоспособным, проходил курс лечения в стационаре АНО "Клиника травматологии, ортопедии и нейрохирургии НИИТО".

Приказом генерального директора N 2576-1, изданным 24 08 07 Утираловым О.А., продлена часть его ежегодного отпуска в количестве 13 календарных дней, совпавших с периодом временной нетрудоспособности с момента закрытия листка нетрудоспособности; исполнение обязанностей генерального директора возложена на заместителя генерального директора по коммерческим вопросам Е.И. Белоусова.

Приведенные обстоятельства свидетельствуют о том, что истец не скрывал место своего нахождения, что также следует и из информации, полученной от работников объединения - и.о. зав. канцелярией А.А. Вакенгут и секретаря генерального директора Инякиной И.А.

Таким образом, вывод суда первой инстанции о том, что член совета директоров Утиралов О.А., не уведомленный своевременно и надлежащим образом о предстоящем заседании, был лишен возможности прибытия на заседание, проводившееся в г. Москве, подготовки к решению вынесенных на заседание вопросов и их разрешения, является обоснованным.

Указанное лишило Утиралова О.А. возможности участвовать в решении вопросов руководства деятельностью общества, в том числе, досрочного прекращения полномочий генерального директора.

Доказательства ознакомления иных членов Совета директоров с необходимыми документами и директивами в материалах дела также отсутствуют.

Доводы подателя жалобы о том, что решение суда первой инстанции было принято без учета особого статуса предприятия ответчика (100% акций которого принадлежат государству), а также о наличии кворума, судом апелляционной инстанции не принимаются.

Согласно пункту 17 положения N 738 "Об управлении находящимися в федеральной собственности акциями ОАО и использовании специального права на участие РФ в управлении ОАО", утвержденного Постановлением Правительства РФ от 03 12 04, представители интересов Российской Федерации в совете директоров осуществляют голосование по вопросам повестки дня заседания совета директоров на основании письменных директив Федерального агентства по управлению федеральным имуществом.

Вместе с тем, в соответствии с п.2 ст.1 ФЗ "Об акционерных обществах", настоящий закон распространяется на все акционерные общества, созданные и создаваемые на территории Российской Федерации, если иное не установлено иными федеральными законами. Постановления Правительства РФ таковыми не являются.

Доводы ответчика о наличии кворума, об участии в голосовании четырех голосов, с учетом письменных мнений двух других членов совета директоров, суд апелляционной инстанции считает необоснованными, поскольку в нарушение установленных правил оспариваемые решения приняты на заседании с участием двух из семи членов совета директоров.

Согласно п.1 ст.68 ФЗ "Об акционерных обществах", уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета при определении наличия кворума и результатов голосования письменного мнения члена совета директоров общества, отсутствующего на заседании совета директоров общества, по вопросам повестки дня.

Поскольку ни в уставе, ни в ином другом внутреннем документе общества не предусмотрена возможность учета письменного мнения члена совета директоров при определении кворума и результатов голосования, на заседании 27 08 07 были учтены письменные мнения двух членов совета директоров без имеющихся на то оснований. Отсутствие кворума на заседании 27 08 07 также указывает на его неправомочность.

Доводы подателя жалобы о том, что суд первой инстанции вышел за пределы исковых требований, апелляционным судом не принимаются, поскольку истцом в исковом заявлении было заявлено требовании о признании решений совета директоров от 27 08 07 недействительными.

Также подлежат отклонению и доводы ответчика о том, что судом неправомерно отказано в удовлетворении его ходатайства о прекращении дела в связи с неподведомственностью спора арбитражному суду, поскольку в соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 33 АПК РФ и пунктом 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 09 12 02 N 2 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации" к подведомственности арбитражных судов отнесены споры между акционером и акционерным обществом, участниками иных хозяйственных товариществ и обществ, вытекающие из деятельности хозяйственных товариществ и обществ, за исключением трудовых споров. Из части 2 статьи 33 Кодекса вытекает, что такие дела рассматриваются арбитражным судом независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возник спор, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане.

Оспаривание принятых советом директоров решений, предусмотренных законом и уставом общества, относится к гражданско-правовым (корпоративным) правоотношениям.

Принимая во внимание, что спор, повлекший возбуждение настоящего арбитражного дела, является корпоративным, спор подведомственен арбитражному суду. Материально-правовое требование Утиралова О.А. основано на нормах Федерального закона "Об акционерных обществах", вытекает из хозяйственной деятельности общества и связано с осуществлением им прав как члена совета директоров.

При таких обстоятельствах, оснований для изменения или отмены решения суда первой инстанции от 03 12 07 не имеется.

Руководствуясь п.1 ст.269, ст.ст.271, 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Новосибирской области от 03 12 07 по делу N А45-11603/07-32/263 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий

В.В. Прозоров

Судьи

Н.В. Марченко И.И. Терехина