Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 11 июля 2008 г. N 13АП-994/2007

г. Санкт-Петербург

11 июля 2008 г.

Дело N А56-44387/2006

Резолютивная часть постановления объявлена 09 июля 2008 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 11 июля 2008 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Е.К.Зайцевой

судей Т.С. Гафиатуллиной, Л.С. Копыловой

при ведении протокола судебного заседания: В.И. Васюковой

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы Кирюшина К.Г. (регистрационный номер 13АП-4694/2008) Кирюшина Г.В. (регистрационный номер 13АП-4698/2008) и Компании "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" (регистрационный номер 13АП-4692/2008) на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.04.2008г. по делу N А56-44387/2006 (судья Русакова Л.Г.), принятое по результатам рассмотрения заявления Компании "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" об отмене обеспечения иска в рамках рассмотрения дела

по иску ООО "СоюзИнвест"

к 1 - Компании "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед", 2 - ООО "Сигма Капитал Партнерз", 3 - ООО "Консул"

о взыскании 66.517.851,39долларов

при участии:

от истца: не явился, извещен

от ответчиков: не явились, извещены

от Кирюшина К.Г.: Ларионов Д.С. доверенность от 09.04.2008г.

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "СоюзИнвест" обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к Компании "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" (Республика Кипр), Кирюшину Геннадию Васильевичу, обществу с ограниченной ответственностью "Сигма Капитал Партнерз", обществу с ограниченной ответственностью "Консул" о взыскании солидарно задолженности по кредитному соглашению N 070002/766 от 01.08.2005 г. в общей сумме 66 517 851,39 долларов США. Одновременно с исковым заявлением ООО "СоюзИнвест" было подано заявление о принятии мер по обеспечению иска путем:

1. Наложения ареста на 1224 штук обыкновенных акций ЗАО "СМАРТС" именной бездокументарной формы выпуска (государственный регистрационный номер выпуска 1-05-00317-Р), принадлежащих: Кирюшину Г.В. - 1219 шт. и ООО "Сигма Капитал Партнерз" - 5 шт., права на которые учитываются в системе ведения Реестра владельцев именных ценных бумаг (Реестре акционеров) ЗАО "СМАРТС", которую ведет ОАО "Реестр" (его Самарский филиал "РЕГ-ТАЙМ"), в том числе, находящихся в Номинальном держании ОАО "Внешторгбанк" (их филиалов, в том числе в г. Самаре) и учитываемых на Лицевых счетах ОАО "Внешторгбанк" у названного Регистратора, а также на счетах Депо в системах учета прав на ценные бумаги у самого Номинального держателя, а именно:

в Реестре акционеров:

- на 1149 шт. акций Кирюшина Г.В., учитываемых на его Лицевом счете;

- на 70 шт. акций Кирюшина Г.В., отражаемых на Лицевом счете Номинального держателя ОАО "Внешторгбанк" (его филиала в г. Самаре);

- на 5 шт. акций ООО "Сигма Капитал Партнерз", отраженных на Лицевом счете Номинального держателя ОАО "Внешторгбанк" (его филиала в г.Самаре);

у Номинального держателя:

- на 70 шт. акций Кирюшина Г.В., учитываемых на его счете Депо в ОАО "Внешторгбанк" (его филиала в г. Самаре);

- на 5 шт. акций ООО "Сигма Капитал Партнерз", учитываемых на его счете Депо ОАО "Внешторгбанк" (его филиала в г.Самаре).

2. Запрета ОАО "Реестр" (его Самарскому филиалу "РЕГ-ТАЙМ") совершать в Реестре акционеров ЗАО "СМАРТС" любые операции (записи) по Лицевым счетам, в том числе, по лицевым счетам Номинального держателя акций ЗАО "СМАРТС" - ОАО "Внешторгбанк" (его филиала в г. Самаре) именной бездокументарной формы выпуска (государственный регистрационный номер выпуска 1-05-00317-Р), из которых 1219 шт. принадлежит Кирюшину Г.В., 5 шт. - ООО "Сигма Капитал Партнерз", кроме операций (записей) по выдаче выписок, составлению списка лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров, на получение дивидендов и иных операций (записей), не связанных с движением (в том числе с передачей в номинальное держание), отчуждением и (или) обременением указанных акций ЗАО "СМАРТС".

3. Запрета Номинальному держателю акций ЗАО "СМАРТС" - ОАО "Внешторгбанк" (его филиалу в г.Самаре) совершать в ведущейся им системе учета прав на ценные бумаги любые операции (записи) по счетам депо в отношении 75 штук обыкновенных акций ЗАО "СМАРТС" именной бездокументарной формы выпуска (государственный регистрационный номер выпуска 1-05-00317-Р), из которых 70 штук акций принадлежат Кирюшину Г.В., 5 шт. акций - ООО "Сигма Капитал Партнерз", кроме операций (записей) по выдаче выписок, составлению списка лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров, на получение дивидендов и иных операций (записей), не связанных с движением (в том числе, передачей в номинальное держание), отчуждением и (или) обременением указанных акций ЗАО "СМАРТС".

4. Запрета Федеральной службе по финансовым рынкам РФ (в том числе РО ФСФО РФ в Юго-Восточном регионе) регистрировать выпуски (дополнительные выпуски) акций ЗАО "СМАРТС" (в том числе решения о выпуске (дополнительном выпуске), проспекты, отчеты о итогах выпуска (дополнительного выпуска), регистрировать изменения в уже зарегистрированных выпусках акций ЗАО "СМАРТС" (в том числе, в решениях о выпуске (дополнительном выпуске), проспектах, отчетах об итогах выпуска (дополнительного выпуска), аннулировать (погашать) размещенные выпуски (дополнительные выпуски) акций ЗАО "СМАРТС" (любую часть акций из этих выпусков).

5. Запрета Федеральной налоговой службе РФ (в том числе УФНС РФ по Самарской области, ИФНС РФ по Ленинскому району г. Самары) принимать решения о государственнойй регистрации и осуществлять государственную регистрацию изменений в учредительных документах ЗАО "СМАРТС" и изменений в сведениях о ЗАО "СМАРТС", не связанных внесением изменений в его учредительные документы, в части изменения Уставного капитала ЗАО "СМАРТС" (его размера, категории, количества и номинальной стоимости составляющих его акций), в части изменения наименования ЗАО "СМАРТС", в части смены типа данного акционерного общества с закрытого на открытое, равно как и принимать решения осуществлять государственную регистрацию реорганизации и ликвидации ЗАО "СМАРТС".

6. Запрета ЗАО "СМАРТС", его акционерам, Общему собранию акционеров ЗАО "СМАРТС", Совету директоров, исполнительным органам ЗАО "СМАРТС", Счетной комиссии ЗАО "СМАРТС", Регистратору ЗАО "СМАРТС" - ОАО "Реестр" (его Самарскому филиалу "РЕГ-ТАЙМ"), равно как и иным органам, и лицам осуществлять действия, направленные на принятие Общим собранием акционеров ЗАО "СМАРТС" решений, принимать решения об изменении учредительных документов в части изменения Уставного капитала ЗАО "СМАРТС" (его размера, категории, количества и номинальной стоимости составляющих его акций), в части изменения наименования ЗАО "СМАРТС", в части смены типа данного акционерного общества с закрытого на открытое, равно как и принимать решения о реорганизации и ликвидации ЗАО "СМАРТС".

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.12.2006 по делу А56-44387/2006 в обеспечении иска отказано. Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.02.2007 указанное определение суда первой инстанции отменено, принят новый судебный акт, которым заявление истца об обеспечении иска удовлетворено в полном объеме.

Определением от 13.03.2007 Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области производство по настоящему делу прекратил в связи с неподведомственностью спора арбитражному суду.

Постановлением от 04.06.2007 Тринадцатый арбитражный апелляционный суд определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.03.2007 в части прекращения производства по делу в отношении Компании "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед", ООО "Сигма Капитал Партнерз", ООО "Консул" отменил и направил вопрос на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции, в остальной части определение оставил без изменения.

Поскольку производство по делу по иску ООО "СоюзИнвест" в отношении Кирюшина Г.В. определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.03.2007 прекращено, постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.06.2007 определение суда первой инстанции в указанной части оставлено в силе, Компания "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" 04.03.2008 обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об отмене принятых Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.02.2007 мер по обеспечению иска, полагая, что данные меры, направленные на арест имущества Кирюшина Г.В., который не является лицом, участвующим в деле, не соответствуют статьям 90, 91 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Определением от 07.03.2008 Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области заявление Компании "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" об отмене обеспечительных мер удовлетворил частично, в результате его обеспечительные меры остались в силе в части:

- запрета ОАО "Реестр" (его Самарскому филиалу "РЕГ-ТАИМ") совершать в Реестре акционеров ЗАО "СМАРТС" любые операции (записи) по Лицевым счетам, в том числе по лицевым счетам Номинального держателя акций ЗАО "СМАРТС" - ОАО "Внешторгбанк" (его филиала в г. Самаре) именной бездокументарной формы выпуска (государственный регистрационный номер выпуска 1-05-00317-Р), из которых 1219 шт. принадлежит Кирюшину Г.В., 5 шт. - ООО "Сигма Капитал Партнерз", кроме операций (записей) по выдаче выписок, составлению списка лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров, на получение дивидендов и иных операций (записей), не связанных с движением (в том числе с передачей в номинальное держание), отчуждением и (или) обременением указанных акций ЗАО "СМАРТС".

- запрета Номинальному держателю акций ЗАО "СМАРТС" - ОАО "Внешторгбанк" (его филиалу в г. Самаре) совершать в ведущейся им системе учета прав на ценные бумаги любые операции (записи) по счетам дело в отношении 75 штук обыкновенных акций ЗАО "СМАРТС" именной бездокументарной формы выпуска (государственный регистрационный номер выпуска 1-05-00317-Р), из которых 70 штук акций принадлежат Кирюшину Г.В., 5 штук акций - ООО "Сигма Капитал Партнерз", кроме операций (записей) по выдаче выписок, составлению списка лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров, на получение дивидендов и иных операций (записей), не связанных с движением (в том числе, с передачей в номинальное держание), отчуждением и (или) обременением указанных акций ЗАО "СМАРТС".

03.04.2007 Компания "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" повторно обратилась с заявлением об отмене мер по обеспечению иска в указанной части.

Свое ходатайство заявитель мотивировал тем, что 999 акций ЗАО "СМАРТС" принадлежат ответчику - Компании "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" и гражданину Кирюшину Г.В., находятся в залоге у истца в обеспечение исполнения обязательств по кредитному соглашению от 01.08.2005 N 070002/766, а также тем, что стоимость указанных акций превышает 3 300 000 000 рублей, что более, чем вдвое превышает размер исковых требований. В подтверждение данных доводов заявителем приложены копии следующих документов: заключения о величине рыночной стоимости акций ЗАО "СМАРТС" по состоянию на 01.01.2008, соглашения о расторжении договора 02/ДУПТ от 25.09.2006, акта возврата права требования по соглашению о расторжении договора N 02/ДУПТ от 25.09.2006. Кроме того, заявитель в своем заявлении об отмене обеспечения указал, что истец ООО "СоюзИнвест" не обладает каким-либо правом по отношению к Компании "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед", поскольку между ООО "СоюзИнвест" и ООО "Сигма Капитал Партнерз" 30.10.2007 подписано соглашение о расторжении договора цессии N 02/ДУПТ от 25.09.2006 (дело N А40-65515/2006), следовательно, действующие обеспечительные меры не соответствуют статьям 90 и 91 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Определением Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.04.2008 г. в удовлетворении заявления Компании "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" об отмене принятых постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.02.2007 обеспечительных мер в указанной части отказано. При этом, суд сослался на соотносимость этих мер с предметом иска и отклонил доводы заявителя о величине рыночной стоимости акций ЗАО "СМАРТС" (так как эта величина является оценкой первоначальной стоимости 100% пакета акций ЗАО "СМАРТС") и отсутствии у истца по настоящему делу каких-либо прав к Компании "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" (поскольку этот довод подлежит оценке в рамках дела N А40-65515/2006, рассматриваемого Арбитражным судом города Москвы, и в настоящем деле при рассмотрении спора по существу), в связи с чем и в силу части 5 статьи 96 Арбитражного процессуального кодекса РФ принятые обеспечительные меры подлежат сохранению до вступления в законную силу соответствующего судебного акта.

Определение Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.04.2008 г. обжаловано в апелляционном пордке Кирюшиным К.Г., Кирюшиным Г.В. и Компанией "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед".

Первоначально назначенное на 11.06.08 г. судебное заседание по рассмотрению апелляционных жалобы было отложено апелляционным судом по причине неявки в заседание лиц, участвующих в деле, при отсутствии в материалах дела доказательств надлежащего их извещения о месте и времени рассмотрения апелляционных жалоб.

В настоящем судебном заседание дело рассмотрено в ином составе суда, замена состава произведена согласно пункту 2 статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса РФ и в соответствии с распоряжением и.о. Заместителя Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.07.08 г. по причине отсутствия судей, участвующих в предыдущем судебном заседании, в связи с чем рассмотрение дело начато сначала.

Присутствующий в заседание представитель Кирюшина К.Г. в судебном заседании поддержал требования об отмене обжалуемого определения, полагая ходатайство об отмене обеспечительных мер подлежащим удовлетворению в полном объеме.

Иные лица, участвующие в деле, будучи надлежаще извещены о времени и месте рассмотрения апелляционных жалоб, в судебное заседание не явились.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ апелляционные жалобы рассмотрены в отсутствие неявившихся лиц.

Исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции считает вынесенное судом первой инстанции определение необоснованным и подлежащим отмене по следующим основаниям:

В соответствии со статьей 90 Арбитражного процессуального кодекса РФ арбитражный суд по заявлению лица, участвующего в деле, а в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, и иного лица может принять срочные временные меры, направленные на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя, если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе, если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю.

В силу статьи 97 Арбитражного процессуального кодекса РФ обеспечение иска по ходатайству лица, участвующего в деле, может быть отменено арбитражным судом, рассматривающим дело.

Как правильно отметил суду первой инстанции, согласно пункту 2 статьи 91 настоящего Кодекса, пунктам 1 и 13 Постановлений Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 09.07.2003 N 11 и от 09 12.2002 N 11 соответственно, обеспечительные меры должны соответствовать заявленным требованиям, быть непосредственно связанными с предметом спора, необходимыми и достаточными для обеспечения исполнения судебного акта или предотвращения ущерба.

Однако выводы суда первой инстанции в отношении ходатайства об отмене обеспечительных мер прямо противоречат указанным нормам и обстоятельствам дела.

В качестве оснований для отмены мер, Компания "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" в своем ходатайстве указала на следующие обстоятельства:

1. В судебном заседании по делу N А40-65515/06, рассматриваемому в Арбитражном суде г. Москвы, ответчик по настоящему делу - ООО "Сигма Капитал Партнерз" - представил копии Соглашения 30.10.2007 г. о расторжении договора цессии N 02/ДУПТ от 25.09.2006 г. и Акта возврата права требования по указанному Соглашению. Согласно представленным документам, истец по настоящему делу - "СоюзИнвест" - вернул ООО "Сигма Капитал Партнерз" право требования с Компании "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" задолженности по кредитному соглашению N 070002/766 от 01.08.2005 г. Таким образом, в настоящий момент истец не обладает каким-либо правом по отношению к Компании, а значит обеспечительные меры никак не могут повлиять на исполнение судебного акта по настоящему делу.

2. Вступившим в законную силу Решением Арбитражного суда Самарской области от 18.07.2006 г. по делу N А55-28305/2005-40 5 штук обыкновенных акций ЗАО "СМАРТС", прежде незаконно записанные на счет ООО "Сигма Капитал Партнерз", переведены на Кирюшина Константина Геннадьевича. Таким образом, арестованные по настоящему делу 5 акций ЗАО "СМАРТС", ранее записанные на Ответчика - ООО "Сигма Капитал Партнерз", в настоящее время принадлежат лицу, не участвующему в настоящем деле.

3. Определением Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.03.2007 г. и Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 04 июня 2007 года по настоящему делу производство по нему в отношении Кирюшина Геннадия Васильевича прекращено. Таким образом, в настоящий момент данное лицо также не является лицом, участвующим в деле.

4. Как следует из материалов дела, 999 акций ЗАО "СМАРТС", принадлежащих как Ответчику (Компании "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед"), так и Кирюшину Геннадию Васильевичу, находятся в залоге у Истца в обеспечение исполнения обязательства по Кредитному соглашению N 070002/766 от 01.08.2005 г., т.е. обязательства, являющегося основанием настоящего иска. Стоимость заложенных акций на настоящий момент превышает 3 300 000 000 (Три миллиарда триста миллионов) рублей или около 140 000 000 (Сто сорок миллионов) долларов США, что более чем вдвое превышает размер исковых требований.

Таким образом, материалами дела безусловно подтверждается, и указанное истцом не опровергнуто, что обеспечительные меры приняты в отношении имущества - акций ЗАО "СМАРТС", не принадлежащего ответчикам, эти меры не связаны с предметом спора (взыскание задолженности по кредитному соглашению), а физические лица - владельцы акций, в отношении которых приняты меры - не являются лицами, участвующими в деле, в связи с чем принятые меры необоснованно ограничивают их права и законные интересы.

Указанное свидетельствует о том, что принятые ранее обеспечительные меры вступили в противоречие с нормами статей 90-91 Арбитражного процессуального кодекса РФ, в связи с чем определение арбитражного суда первой инстанции об отказе в их отмене является необоснованным, поскольку не соответствует нормам процессуального права и фактическим обстоятельствам дела, а обеспечительные меры подлежат отмене в полном объеме.

На основании изложенного и руководствуясь статьей 272 частью 4 пунктом 3 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.04.2008г. по делу N А56-44387/2006 отменить и принять по делу новый судебный акт.

Ходатайство Компании "Ангентро Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" от 03.04.2008г. об отмене принятых по делу обеспечительных мер удовлетворить.

Отменить обеспечительные меры, принятые Тринадцатым арбитражным апелляционным судом определением от 14.02.2007г. по делу А56-44387/2006, в части:

- запрета ОАО "Реестр" (его Самарскому филиалу "РЕГ-ТАЙМ") совершать в реестре акционеров ЗАО "СМАРТС" любые операции (записи) по лицевым счетам, в том числе по лицевым счетам номинального держателя акций ЗАО "СМАРТС" - ОАО "Внешторгбанк" (его филиала в г. Самаре) именной бездокументарной формы выпуска (государственный регистрационный номер выпуска 1-05-00317-Р), из которых 1219 шт. принадлежит Кирюшину Г.В., 5 шт. - ООО "Сигма Капитал Партнерз", кроме операций (записей) по выдаче выписок, составлению списка лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров, на получение дивидендов и иных операций (записей), не связанных с движением (в том числе с передачей в номинальное держание), отчуждением и (или) обременением указанных акций ЗАО "СМАРТС";

- запрета номинальному держателю акций ЗАО "СМАРТС" - ОАО "Внешторгбанк" (его филиалу в г. Самаре) совершать в ведущейся им системе учета прав на ценные бумаги любые операции (записи) по счетам депо в отношении 75 штук обыкновенных акций ЗАО "СМАРТС" именной бездокументарной формы выпуска (государственный регистрационный номер выпуска 1-05-00317-Р), из которых 70 штук акций принадлежит Кирюшину Г.В., 5 штук - ООО "Сигма Капитал Партнерз", кроме операций (записей) по выдаче выписок, составлению списка лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров, на получение дивидендов и иных операций (записей), не связанных с движением (в том числе с передачей в номинальное держание), отчуждением и (или) обременением указанных акций ЗАО "СМАРТС".

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

Е.К. Зайцева

Судьи

Т.С. Гафиатуллина Л.С. Копылова