Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 1 марта 2012 г. N 09АП-35903/11

г. Москва

01 марта 2012 г.

Дело N А40-75905/10-103-283Б

Резолютивная часть постановления объявлена 20 февраля 2012 г..

Полный текст постановления изготовлен 01 марта 2012 г..

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего судьи: Поповой Г.Н.

Судей: Титовой И.А., Тетюка В.И.

при ведении протокола секретарем судебного заседания Маркиной Е. М.

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу Roinko Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед) на определение Арбитражного суда г. Москвы от 22 ноября 2011 г.., вынесенное судьёй С.В. Гончаренко по делу N А40-75905/10-103-283Б

о признании несостоятельным (банкротом) Общества с ограниченной ответственностью "ДВТГ-Финанс" (ОГРН 5077746550130, ИНН 7702638421, 107045, Москва г, Последний пер, 11, СТР.1) требование Roinko Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед) в размере 253 070 500 рублей.

В судебное заседание явились:

от Roinko Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед): Щелочков Т. В. по доверенности от 13.09.2010 г..

от Общества с ограниченной ответственностью "ДВТГ-Финанс": Сермавбрин К. Н. по доверенности от 29.11.2011 г.. N 4/11-ДВТГФ

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 07.07.2011 г.. по делу N А40-75905/10-103-283Б (резолютивная часть объявлена 28.06.2011 г..) в отношении Общества с ограниченной ответственностью "ДВТГ- Финанс" введена процедура наблюдения, временным управляющим назначен Баринов А.А.

Публикация сведений о введении наблюдения произведена в газете "КоммерсантЪ" N 134 от 23.07.2011 г..

Роинко Энтерпрайзис Лимитед обратилась с требованиями в Арбитражный суд города Москвы о включении ее в реестр требований кредиторов должника - Общества с ограниченной ответственностью "ДВТГ- Финанс"(далее по тексту - ООО "ДВТГ-Финанс") с требованиями по включению номинальной стоимости облигаций в сумме 190000000рублей, накопленного купонного дохода в сумме 63070500рублей, всего в сумме 253070500рублей.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 22 ноября 2011 года отказано в удовлетворении заявления Роинко Энтерпрайзис Лимитед о включении в реестр требований кредиторов ООО "ДВТГ-Финанс" требования в размере 253070300рублей.

Роинко Энтерпрайзис Лимитед не согласившись с определением Арбитражного суда города Москвы от 22 ноября 2011 года обратилось с апелляционной жалобой и просит определение Арбитражного суда города Москвы от 22 ноября 2011 года отменить и включить в реестр требований кредиторов должника- ООО "ДВТГ- Финанс" требования в сумме 253070500рублей, составляющие номинальную стоимость облигаций в сумме 190000000рублей, накопленный купонный доход в сумме 63070500рублей, ссылаясь на доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Заявитель жалобы в судебном заседании настаивает на доводах апелляционной жалобы

Временный управляющий должника, ООО "Альянс Контейнер" в судебное заседание не явились, судом уведомлены о времени и месте слушания дела, в связи с чем, дело рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьи 156 АПК РФ.

Через канцелярию Девятого арбитражного апелляционного суда временным управляющим должника представлен отзыв на жалобу заявителя, в котором он считает, что апелляционная жалоба Роинко Энтерпрайзис Лимитед является обоснованной, заявленные требования подлежат включению в реестр требований кредиторов должника, ссылаясь на доводы, изложенные в его отзыве.

Представитель должника считает, что апелляционная жалоба необоснованна, подлежит отказу в удовлетворении, определение суда первой инстанции является законным и обоснованным.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заслушав объяснения лиц, явившихся в судебное заседание, изучив материалы дела, апелляционный суд пришел к выводу об изменении определения Арбитражного суда города Москвы от 22 ноября 2011 г. по делу N А40- 75905/10-103-283Б исходя из следующего:

В соответствии с пунктом 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Роинко Энтерпрайзис Лимитед заявлено о включении в реестр требований кредиторов должника - Общества с ограниченной ответственностью "ДВТГ- Финанс" (далее по тексту - ООО "ДВТГ-Финанс") с требованиями по включению номинальной стоимости облигаций в сумме 190000000рублей, накопленного купонного дохода в сумме 63070500рублей за первый, второй, третий, четвертый, пятый и части шестого купонных периодов, всего в сумме 253070500рублей.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 22 ноября 2011 года отказано в удовлетворении заявления Роинко Энтерпрайзис Лимитед о включении в реестр требований кредиторов ООО "ДВТГ-Финанс" требования в размере 253070300рублей

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Роинко Энтерпрайзис Лимитед является владельцем облигаций, выпущенных должником- ООО "ДВТГ-Финанс" в количестве 190000штук, номинальной стоимостью 1000рублей каждая, размещенных в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг N 4-02-36278-R от 29.01.2008 г.. и приобретенных Роинко Энтерпрайзис Лимитед согласно договоров купли-продажи ценных бумаг от 23.08.2010 г..N 3 RС-19/10, от 11.03.2010 г.. N3 RС-15/11.

Решением о выпуске ценных бумаг- неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением, в количестве 5000000 штук, номинальной стоимостью 1000рублей каждая, со сроком погашения в 1820-й день с даты начала размещения облигаций выпуска принято ООО "ДВТГ-Финанс"; данный выпуск зарегистрирован федеральной службой по финансовым рынкам 05.02.2008 г.. с присвоением государственного регистрационного номера 4-02-3678- R

Согласно договора купли-продажи ценных бумаг от 23.08.2010 г.. N 3 RС-19/10, заключенному с Дойче Банк АГ (продавцом), Роинко Энтерпрайзис Лимитед(покупателем) переданы в собственность 90000 штук указанных выше облигаций; пунктом 2.2. договора установлено, что продавец обязуется передать покупателю права требования к ООО "ДВТГ-Финанс" на получение перечисленного, но не выплаченного купонного дохода за предыдущие купонные периоды, как указано в приложении N1 к данному договору, а именно: 22.01.2009 г.., 23.07.2009 г.., 21.01.2010 г.., 22.07.2010 г.., 21.01.2011 г.., 28.06.2011 г.

Согласно договора купли-продажи ценных бумаг от 11.03.2011 г.. N N 3 RС-15/11, заключенному с Дойче Банк АГ (продавцом), Роинко Энтерпрайзис Лимитед (покупателем) переданы в собственность 100000 штук, указанных выше облигаций; пунктом 2.1.2 данного договора продавец также обязуется передать покупателю права требования к ООО "ДВТГ-Финанс" на получение перечисленного, но не выплаченного купонного дохода за предыдущие купонные периоды, как указано в приложении N 1 к данному договору, а именно: 22.01.2009 г.., 23.07.2009 г.., 21.01.2010 г.., 22.07.2010 г.., 20.01.2011 г.., 28.06.2011 г..

Право заявителя апелляционной жалобы на облигации серии 02 в количестве 190000штук подтверждается выписками депозитария по счету депо по состоянию на 07.07.2011 г..(л.д.7-9,т.д.33)

На дату введения наблюдения в отношении должника, Роинко Энтерпрайзис Лимитед являлся владельцем 201953штук облигаций, однако включен в реестр требований кредиторов должника по 11953штукам облигаций, так как он являлся заявителем о признании должника банкротом, что не отрицается должником в судебном заседании.

По условиям договоров купли-продажи покупателю (заявителю жалобы) передано право на получение накопленного на момент продажи облигаций купонного дохода.

В соответствии с пунктом 7.3 решения о выпуске ценных бумаг, владелец облигации имеет право на получение при погашении облигации номинальной стоимости облигации и на получение купонного дохода(фиксированного процента от номинальной стоимости облигации) в даты, установленные решением о выпуске ценных бумаг и проспектом ценных бумаг.

Пунктом 9.7 решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено, что в случае неисполнения ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по выплате владельцам облигаций номинальной стоимости (основной суммы долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода, в том числе дефолт) владельцы облигаций имеют право обращаться в суд с иском к эмитенту с требованием о выплате номинальной стоимости облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход.

Согласно статье 2 Федерального закона Российской Федерации от 22.04.1996 г.. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента; облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права; доходом по облигациям являются процент и/ или дисконт.

В соответствии с нормами статьи 816 Гражданского кодекса Российской Федерации, в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций; облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента; облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права; при этом отношения между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила параграфа 1 главы 42 Гражданского кодекса Российской Федерации применяются поскольку, постольку иное не предусмотрено законом или в установленным им порядке.

В указанный срок эмитент облигаций не исполнил своей обязанности по выплате накопленного купонного периода: за 1-й в оставшемся остатке, за 2-й,за 3-й, за 4-й, за 5-й, части 6 -го купонного периода, в результате чего наступил дефолт, что подтверждается информационном сообщении о наступившем дефолте по выплате 1-го купона по неконвертируемым документарным облигациям должника- ООО "ДВТГ- Финанс", опубликованным на официальном сайте эмитента в сети Интернет в порядке, установленном решением о выпуске ценных бумаг.

Условия погашения и выплаты доходов по облигациям установлены в пункте 9 решения о выпуске ценных бумаг.

Срок исполнения указанных обязательств наступил до принятия заявления и введения процедуры наблюдения.

Судом установлено и не оспаривается представителем должника в судебном заседании, что эмитентом -ООО "ДВТГ-Финанс" обязательства по выплате Роинко Энтерпрайзис Лимитед или предыдущему - ОАО Дойче Банк АГ владельцу облигаций номинальная стоимость облигаций в количестве 190000штук и купонного дохода по ним, указанного в вышеуказанных договорах купли -продажи, а также по части 6-го купонного периода, не исполнены.

Поскольку резолютивная часть определения Арбитражного суда города Москвы о введении в отношении должника -ООО "ДВТГ-Финанс" была объявлена 28.06.2011 г.. и все заявленные требования кредиторов должника включены в реестр требований кредиторов должника, из расчета на дату объявления резолютивной части определения о введении наблюдения в отношении ООО "ДВТГ-Финанс" -28.06.2011 г.., в связи с чем требования Роинко Энтерпрайзис Лимитед подлежат включению в реестр требований кредиторов должника- ООО "ДВТГ-Финанс" в сумме 190000000рублей- номинальной стоимости облигаций, 62747500рублей - накопленного купонного дохода за заявленный Роинко Энтерпрайзис Лимитед период, согласно его расчета от 20.02.2012 г.. В остальной части определение Арбитражного суда города Москвы от 22.11.2011 г.. по отказу во включении в реестр требований Роинко Энтерпрайзис Лимитед в сумме 323000рублей- накопленного купонного дохода подлежит оставлению без изменения.

Доводы должника - ООО "ДВТГ-Финанс" на то, что данные требования являются текущими, не могут быть приняты судом апелляционной инстанции, исходя из следующего:

Текущими платежами в соответствии с пунктом 1 статьи 5 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" понимаются денежные средства и обязательные платежи, возникшие после даты принятия заявления о признании должника банкротом.

Обязательства перед держателем облигаций возникли у должника-ООО "ДВТГ-Финанс" на основании решения о выпуске ценных бумаг, зарегистрированного 05.02.2008 г.., в связи с чем, требования Роинко Энтерпрайзис Лимитед, возникшие до принятия заявления о признании должника банкротом не являются текущими.

Заявленные Роинко Энтерпрайзис Лимитед требования о включении в реестр требований кредиторов должника, вытекает из договора займа, заключенного путем выпуска и продажи облигаций на основании решения о выпуске ценных бумаг, принятого и прошедшего государственную регистрацию, до принятия заявления о признании должника (банкротом), в связи с чем, обязательство возвратить Роинко Энтерпрайзис Лимитед денежные средства по договору займа (статья 810 ГК РФ) возникает с момента выдачи займа, проценты по займу ( в данном случае купонный доход), образуют сумму задолженности по обязательству должника, состав и размер которого, если это обязательство возникло до принятия заявления о признании должника банкротом, определяются по правилам пункта 1 статьи 4 Федерального закона "О несостоятельности(банкротстве)". Согласно отчету об итогах выпуска ценных бумаг от 25.07.2008 г.. датой фактического окончания размещения ценных бумаг является 24.07.2008 г.., в связи с чем, данные требования относятся к реестровым требованиям.

Право на облигации перешло к Роинко Энтерпрайзис Лимитед согласно статье 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" с даты приходной записи по счету депо приобретателя, что не является основанием для квалификации заявленных Роинко Энтерпрайзис Лимитед требованиях в качестве текущих.

Руководствуясь статьями 176, 266, 268, 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 22 ноября 2011 г.. по делу N А40- 75905/10-103-283Б изменить.

Включить в реестр требований кредиторов Общества с ограниченной ответственностью "ДВТГ-Финанс" требования Роинко Энтерпрайзис Лимитед по номинальной стоимости в сумме 190000000(сто девяносто миллионной)рублей, накопленного купонного дохода в сумме 62747500(шестьдесят два миллиона семьсот сорок семь тысяч пятьсот )рублей в третью очередь удовлетворения.

В остальной части в удовлетворении требований Роинко Энтерпрайзис Лимитед о включении в реестр требований кредиторов Общества с ограниченной ответственностью "ДВТГ-Финанс" отказать.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Г.Н. Попова

Судьи

В.И. Тетюк И.А.Титова