Энциклопедия решений. Формирование совета директоров АО (ноябрь 2024)

Формирование совета директоров АО

Формирование совета директоров является обязательным для публичных АО, а также для непубличных АО, в которых число акционеров - владельцев голосующих акций составляет 50 и более (п. 3 ст. 97 ГК РФ, абз. второй п. 1 ст. 64 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", далее - Закон об АО). Устав публичного АО обязательно должен содержать указание на наличие в структуре органов управления совета директоров его компетенцию и порядок принятия им решений (пп. 2 п. 3.1 ст. 11 Закона об АО).

Члены совета директоров (наблюдательного совета) АО избираются общим собранием акционеров (пп. 4 п. 1 ст. 48, п. 1 ст. 66 Закона об АО). Решение вопросов об избрании членов совета директоров и о досрочном прекращении их полномочий не может быть передано на рассмотрение других органов общества (п. 2 ст. 65.3, пп. 1 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

Количественный состав совета директоров АО определяется уставом или решением общего собрания акционеров с учетом требований законодательства (абз. восьмой п. 3 ст. 11, пп. 4 п. 1 ст. 48, п. 3 ст. 66 Закона об АО). В публичном акционерном обществе членов совета директоров должно быть не менее пяти (п. 3 ст. 97 ГК РФ). В непубличном АО устав может предусматривать меньшее количество членов совета директоров по сравнению с предусмотренным законом (пп. 6 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ). Возглавляет совет директоров председатель (ст. 67 Закона об АО).

При учреждении АО первый совет директоров избирается решением учредительного собрания или единственного учредителя (п. 1, п. 2 ст. 9 Закона об АО).

Вопрос об избрании совета директоров АО в обязательном порядке включается в повестку дня годового общего собрания акционеров (п. 1 ст. 47 Закона об АО). Однако в случае досрочного прекращения полномочий членов совета директоров, новый состав совета директоров может быть сформирован и на внеочередном общем собрании акционеров.

С 01.07.2016*(1) изменились сроки проведения внеочередного собрания акционеров. Если повестка дня внеочередного собрания содержит вопрос об избрании членов совета директоров АО, оно должно быть проведено в следующие сроки:

- в течение 75 дней (ранее 95) с даты представления требования о проведении собрания (абз. второй п. 2 ст. 55 Закона об АО). При этом совет директоров АО обязан определить дату, до которой будут приниматься предложения акционеров о выдвижении кандидатов для избрания в совет директоров;

- в течение 70 дней (ранее 90) - с момента принятия советом директоров АО решения о проведении ВОСА, если совет директоров АО обязан принять такое решение для избрания членов совета директоров (абз. второй п. 3 ст. 55 Закона об АО).. Более ранний срок может быть предусмотрен уставом АО.

Правом на выдвижение кандидатов в совет директоров АО обладают следующие лица:

- акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2% голосующих акций АО (п. 1, п. 2 ст. 53 Закона об АО);

- совет директоров АО в случае отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами (абз. второй п. 7 ст. 53 Закона об АО).

Число выдвигаемых кандидатов не может превышать количественный состав совета директоров АО (п. 1, п. 2 ст. 53 Закона об АО).

Предложения о выдвижении кандидатов в совет директоров АО должны поступить в АО:

- если совет директоров избирается на годовом общем собрании акционеров - не позднее чем через 30 дней после окончания финансового года. Уставом может быть установлен более поздний срок (п. 1 ст. 53 Закона об АО);

- если совет директоров избирается на внеочередном собрании акционеров - не позднее, чем за 30 дней до даты проведения собрания. Уставом АО может быть установлен более поздний срок (абз. третий п. 2 ст. 53 Закона об АО).

Предложения о выдвижении кандидатов в совет директоров вносятся с указанием имени (наименования) каждого из акционеров, представивших такие предложения, количества и категории (типа) принадлежащих им акций и должны быть подписаны акционерами или их представителями (п. 3 ст. 53 Закона об АО).

Если акционер не зарегистрирован в реестре акционеров (его права на акции учитываются у номинального держателя, которому открыт счет в реестре), он вправе внести предложение о выдвижении кандидатов в совет директоров АО путем дачи соответствующих указаний (инструкций) номинальному держателю. Получив такое предложение, номинальный держатель формирует сообщение о волеизъявлении акционера и направляет его в форме электронного документа регистратору АО (пп. 2 п. 2, п. 5 ст. 8.9 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг").

Предложения о выдвижении кандидатов в члены совета директоров АО должны содержать имя и данные документа, удостоверяющего личность каждого предлагаемого кандидата и иные сведения о нем, предусмотренные уставом или внутренними документами АО (п. 4 ст. 53 Закона о АО).

Выдвинутые кандидаты подлежат включению в список кандидатур для голосования, только если соблюдены все установленные требования (п. 5 ст. 53 Закона об АО).

Избрание членов совета директоров АО должно осуществляться посредством прозрачной процедуры, позволяющей акционерам получить информацию о кандидатах, достаточную для формирования представления об их личных и профессиональных качествах (п. 2.3.2 Части Б Кодекса корпоративного управления, направленного письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463).

Сведения о кандидатах в совет директоров АО подлежат предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров (п. 3 ст. 52 Закона об АО).

При реорганизации АО выдвижение кандидатов в совет директоров производится по правилам п. 8 ст. 53 Закона об АО.

При реорганизации члены совета директоров АО избираются с учетом особенностей, предусмотренных нормами, регулирующими порядок реорганизации АО (ст.ст 16 - 20, п. 3 ст. 53 Закона об АО).

В том случае если АО нарушает права акционеров при формировании совета директоров (например, признав недействительным голосование акционера по выборам СД по причине использования им только части голосов, либо нарушении порядка подсчета голосов), то к АО может быть применена ответственность, предусмотренная ст. 15.20 КоАП РФ (см., например, постановление Восьмого ААС от 27.12.2013 N 08АП-10575/13).

______________________________

*(1) Однако положения Закона об АО, Закона о рынке ценных бумаг в новой редакции о подготовке, созыве и проведении общего собрания акционеров применяются только к общему собранию, решение о созыве (проведении) которого принято не ранее 1 июля 2016 года. В остальных случаях применяются положения законодательства РФ, действовавшими на день принятия решения о созыве (проведении) такого собрания (ч. 14 ст. 27 Закона N 210-ФЗ).

Тема

Совет директоров (наблюдательный совет) АО

См. также

Требования к персональному составу совета директоров АО

Требования к количественному составу совета директоров АО

Кумулятивное голосование при выборах членов совета директоров АО

Выбытие (досрочное прекращение полномочий) членов совета директоров АО

Годовое (очередное) общее собрание акционеров АО

Этапы ВОСА, созываемого по требованию акционеров по вопросу об избрании членов совета директоров ПАО

Этапы ВОСА по инициативе совета директоров по вопросу об избрании членов совета директоров ПАО, когда их количество менее кворума

Энциклопедия судебной практики

Формы документов

Положение о совете директоров (наблюдательном совете) АО

Предложение о выдвижении кандидатов для избрания в Совет директоров АО

Протокол заседания совета директоров АО о переизбрании председателя совета директоров

Практические ситуации

Построить список