Энциклопедия решений. Требования к персональному составу совета директоров АО (ноябрь 2024)

Требования к персональному составу совета директоров АО

Членом совета директоров (наблюдательного совета) АО может быть только физическое лицо. При этом данное лицо может не являться акционером общества (п. 2 ст. 66 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", далее - Закон об АО).

По общему правилу, дополнительные требования к кандидатам в члены совета директоров АО, например, такие как наличие высшего или специального образования, требования к стажу, наличие акций АО, не могут содержаться в уставе и внутренних документа АО, поскольку такие требования (например, наличие опыта работы) ограничивают права акционеров на избрание членов совета директоров (постановление ФАС Поволжского округа от 12.10.2009 N А06-5339/2008), а требование о наличии акций прямо противоречит п. 2 ст. 66 Закона об АО (постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 23.09.2010 по делу N А78-2912/2009).

Также суды признают неправомерным отказ во включении выдвинутых кандидатов в список кандидатур для голосования по выборам в состав совета директоров в случае несоответствия кандидатов требованиям, установленным к членам совета директоров во внутреннем документе АО (определение ВАС РФ от 16.07.2012 N ВАС-7508/12, постановление ФАС Дальневосточного округа от 30.05.2012 N Ф03-1766/12).

Однако обязательность соответствия кандидатов в члены совета директоров АО и членов совета директоров АО специальным требованиям может быть установлена императивно в законодательстве РФ, регулирующем отдельные сферы деятельности (например, п. 3.1 Положения Банка России от 25.10.2013 N 408-П, ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах").

Однако на практике дополнительные требования к членам совета директоров нередко включаются во внутренние документы АО (например, в Положение о совете директоров), но следует учитывать, что при рассмотрении спора в суде ссылки сторон на данные положения могут быть не приняты судом.

В состав совета директоров АО рекомендуется вводить не менее 1/3 независимых директоров (п. 2.4.3. Части Б Кодекса корпоративного управления, направленного письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463, далее - Кодекс корпоративного управления).

Легальное определение независимого директора дано в п. 3 ст. 83 Закона об АО при определении порядка совершения сделок с заинтересованностью. Кодекс корпоративного управления содержит подробные рекомендации по определению независимости директора (см. п.п. 2.4.1, 101 - 107, 110, 111 Части Б Кодекса корпоративного управления).

При формировании Совета директоров необходимо учитывать следующие законодательные ограничения (п. 4 ст. 65.3 ГК РФ, абзац второй п. 2 ст. 66 Закона об АО):

- члены коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции и т.п.) и лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа АО, не могут составлять более 1/4 состава совета директоров общества;

- лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, член коллегиального исполнительного органа общества не могут быть одновременно председателем совета директоров.

Внимание

Лица, избранные в состав совета директоров (наблюдательного совета) общества, могут переизбираться неограниченное число раз (абз. второй п. 1 ст. 66 Закона об АО).

Следует учитывать, что по решению суда физическое лицо может быть дисквалифицировано путем лишения права входить в совет директоров (наблюдательный совет) АО (п. 1 ст. 3.11 КоАП РФ). Заключение договора на управление с дисквалифицированным лицом может привести к административной ответственности (п. 2 ст. 14.23 КоАП РФ).

Однако исходя из буквального толкования законодательства АО обязано запрашивать информацию о наличии дисквалификации только случае заключения с членом совета директоров договора (п. 2 ст. 32.11 КоАП РФ). Договор между АО и членом совета директоров не является обязательным. Вознаграждения и компенсации могут выплачиваться на основании решения общего собрания акционеров (п. 2 ст. 64 Закона об АО).

Общие рекомендации к личным и профессиональным данным кандидатов члены совета директоров содержатся в Кодексе корпоративного управления.

Так рекомендовано избирать лиц с безупречной деловой и личной репутацией, обладающих знаниями, навыками и опытом, необходимыми для принятия решений, относящихся к компетенции совета директоров (п. 2.3.1 Части Б Кодекса корпоративного управления). Не рекомендуется избирать в совет директоров лицо, являющееся участником, занимающее должности в составе исполнительных органов и (или) являющееся работником юридического лица-конкурента АО (п. 92 Части Б Кодекса корпоративного управления).

Тема

Формирование совета директоров АО

См. также

Требования к количественному составу совета директоров АО

Выбытие (досрочное прекращение полномочий) членов совета директоров АО

Независимые директора АО

Включение в совет директоров АО независимых директоров

Энциклопедия судебной практики