Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 сентября 2014 г. N 09АП-33729/14

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 26 декабря 2014 г. N Ф05-15001/13 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Москва

26 сентября 2014 г.

Дело N А40-8379/13

Резолютивная часть постановления объявлена 15 сентября 2014 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 26 сентября 2014 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи П.А. Порывкина

судей М.С. Сафроновой, А.С. Маслова

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи О.А. Сборниковой

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

конкурсного управляющего ООО" ИФК "КАПИТАЛ-ХХI век" Потоцкой С.В.

на определение Арбитражного суда г.Москвы от 26 июня 2014 г.

по делу N А40-8379/13, вынесенное судьей Е.А. Злобиной

об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ООО" ИФК "КАПИТАЛ-ХХI век" о признании недействительными сделками банковских операций должника по перечислению денежных средств в пользу ООО "Компания БКС" с назначением платежа: "Перечисление денежных средств для работы ООО ФБ ММВБ (сектор рынка - основной рынок) согласно Генерального соглашения N 94006/10-м от 15.09.2010" на общую сумму 10 125 000. и применении последствий недействительности сделок

в деле о признании ООО" ИФК "КАПИТАЛ-ХХI век" (ОГРН 1097746678600) несостоятельным (банкротом)

При участии в судебном заседании:

От ООО КБ "Агросоюз": Конов А.В. по дов. N 296 от 11.09.2014 г.

От ООО "Компания БКС": Плехотко К.К. по дов. N 531 от 09.09.2014 г.

От конкурсного управляющего ООО" ИФК "КАПИТАЛ-ХХI век" Потоцкой С.В.: Глазомицкая О.В. по дов. от 25.08.2014 г.

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда г.Москвы от 31.01.2013 г. принято заявление кредитора ООО КБ "Агросоюз" о признании ООО Инвестиционно-финансовая компания "КАПИТАЛ-ХХ1 век" несостоятельным (банкротом) и возбуждено производство по делу N А40-8379/13-123-ЗБ.

Определением арбитражного суда от 13.03.2013 г. в отношении ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена Потоцкая С.В.

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 19.12.2013 г. ООО Инвестиционно-финансовая компания "КАПИТАЛ-XXI век" признано несостоятельным (банкротом), в отношении его открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утверждена Потоцкая С.В.

Определением Арбитражного суда г.Москвы от 26 июня 2014 г. в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" о признании недействительными сделками банковских операций должника по перечислению денежных средств в пользу ООО "Компания БКС" с назначением платежа: "Перечисление денежных средств для работы на ФБ ММВБ (сектор рынка - основной рынок) согласно Генерального соглашения N 94006/10-м от 15.09.2010 года" на общую сумму 10 125 000 руб. и применении последствий недействительности сделок отказано.

Не согласившись с определением суда, конкурсный управляющий ООО ИФК "КАПИТАЛ-ХХI век" Потоцкая С.В. обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда города Москвы от 26.06.2014 г. по делу N А40-8379/13 и направить вопрос на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции.

В жалобе заявитель указывает, что суд пришел к ошибочному выводу, что банковские операции должника по перечислению денежных средств в пользу ООО "Компания БКС" на общую сумму 10 125 000 руб. не были направлены на предпочтительное удовлетворение требования ответчика перед другими кредиторами, а являлись, по сути, оплатой за оказанные должнику брокерские услуги по приобретению в собственность должника ценных бумаг на организованных торгах ЗАО "ФБ ММВБ" (Сектор рынка - основной рынок).

15 сентября 2010 г. между ответчиками было подписано генеральное соглашение N 94006/10-м, в соответствии с условиями которого ООО "Компания БКС" обязалось совершать по поручению ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" сделки на рынке ценных бумаг, определенных в Регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО "Компания БКС", который являлся неотъемлемой частью генерального соглашения.

Отказывая конкурсному управляющему в удовлетворении требований, суд первой инстанции основывал принятое решение на Регламенте от 14.12.2012 г.

Вместе с тем, в материалах дела отсутствуют доказательства присоединения ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" к указанному Регламенту.

Кроме того, согласно брокерских отчетов, представленных Ответчиком 2 в материалы дела, с брокерского счета клиента ООО ИФК "КАПИТАЛ-ХХ1 век" удержаны денежные средства на вознаграждение за оказание брокерских услуг, что является доходом брокера (ООО "Компания "БКС").

Вместе с тем, на момент совершения оспариваемых банковских операций по перечислению денежных средств, в том числе из которых было впоследствии выплачено вознаграждение брокеру, ООО ИФК "КАПИТАЛ-ХХ1 век" имело неисполненные обязательства перед иными кредиторами.

Так, в реестр требований кредиторов должника по состоянию на текущую дату включено 5 кредиторов с общей суммой требований 210 808 688,55 рублей, все требования, включенные в реестр требований кредиторов должника, возникли ранее совершения оспариваемых банковских операций по перечислению денежных средств, из которых впоследствии было выплачено вознаграждение брокеру, тем самым отдельному кредитору (ООО "Компания БКС") оказано большее предпочтение в отношении удовлетворения требований, существовавших до совершения оспариваемых сделок, чем было бы оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве), что в соответствии со ст.61.3 Закона о банкротстве является основанием для признания сделки недействительной.

Также, отказывая конкурсному управляющему в удовлетворении иска, суд первой инстанции в определении ссылается на доводы Ответчика 2 о том, что последний действовал в интересах и по поручению ООО ИФК "КАПИТАЛ-ХХ1 век". Вместе с тем, поручения ООО ИФК "КАПИТАЛ-ХХ1 век" на использование денежных средств в сумме 10 125 000 рублей в судебное заседание представлены не были.

Вместе с тем, у конкурсного управляющего имеется информация, что Ответчик 2 действовал без поручения клиента, а умысел Ответчика 1 по совершению банковских операций в пользу Ответчика 2 был направлен на вывод денежных средств и причинение вреда имущественным интересам кредиторов.

В связи с чем, имеющие значение для дела обстоятельства, которые суд посчитал установленными, являются недоказанными, а определение постановлено при неполном выяснении обстоятельств, имеющих значение для дела.

Представитель ООО "Компания БКС" по доверенности Плехотко К.К. представил письменный отзыв на апелляционную жалобу, в котором указывает, что основания для отмены или изменения определения суда полностью или в части и принятия нового судебного акта по делу отсутствуют.

В жалобе заявитель фактически изменяет предмет иска и заявляет уже не о том, что все денежные средства, перечисленные на счет ООО "Компания БКС" являются сделками, направленными на предпочтительное удовлетворение требований перед другими кредиторами, а денежные средства в размере удержанного брокерского вознаграждения, при этом ставит вопрос о недействительности совершенных биржевых сделок по приобретению ценных бумаг, что не являлось предметом рассмотрения судом первой инстанции.

На основании заявленных в иске требований суд правильно установил, что денежные средства, перечисленные с банковского счета ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" N 40701810300000000666, открытого ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" в ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ", на банковский счет ООО "Компания БКС" N 40701810077020008092, открытый в ОАО "БКС Банк", с назначением платежа "перечисление денежных средств для работы на ФБ ММВБ (сектор рынка - основной рынок) согласно Генсоглашения N 94006/10-м от 15.09.2010 г., не были перечислены ООО "Компания БКС" как кредитору, а были перечислены на брокерский счет ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" для совершения сделок на бирже. На перечисленные денежные средства на ЗАО "ФБ ММВБ" были приобретены ценные бумаги: 8 446 штук паев паевого инвестиционного фонда под управлением ООО "КАПИТАЛ ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ", номер государственной регистрации Правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом N 2024-94171955, которые учитываются на счете депо заявителя, открытом в ООО "Компания БКС" по настоящее время.

Таким образом, ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" приобрело в собственность ценные бумаги на перечисленные ООО "Компания БКС" как брокеру денежные средства в результате совершенных биржевых сделок, порядок заключения которых определяется заключенным Генеральным соглашением N 94006/10-м от 15.09.2010 г.

При этом суд правильно установил, что ООО "Компания БКС" в правоотношениях с ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" является брокером, оказывающим брокерские услуги на основании лицензии на осуществление брокерской деятельности, что денежные средства были перечислены на специальный брокерский счет ООО "Компания БКС" (статус счета подтверждается предоставленной в дело копией договора банковского счета).

В связи с тем, что брокер в соответствии с Федеральным Законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" совершает сделки за счет клиента, п.3 ст.3 Закона о рынке ценных бумаг установлены следующие специальные правила учета денежных средств клиентов, переданных ими брокеру для совершения сделок: "Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном ст.3 Закона о рынке ценных бумаг". Правила ведения брокером внутреннего учета денежных средств клиентов, предназначенных для совершения сделок, а также сделок, совершенных брокером в рамках договора на брокерское обслуживание, установлены Постановлением ФКЦБ РФ N 32 Минфина РФ N 108 от 11.12.2001 г., принятым во исполнение Закона о рынке ценных бумаг.

Следовательно, денежные средства для совершения сделок предоставляются клиентом брокеру путем зачисления на специальный брокерский счет. Денежные средства клиентов и собственные денежные средства брокера находятся на отдельных банковских счетах. Специальный брокерский счет открывается в кредитной организации брокеру, но находятся на нем исключительно денежные средства клиентов брокера. Зачисление денежных средств клиентов на специальный брокерский счет не влечет за собой перехода прав собственности на денежные средства от клиента к брокеру. Объем денежных средств, принадлежащих каждому из клиентов, в составе общей суммы денежных средств клиентов брокера, находящихся на специальном брокерском счете, определяется на основании документов внутреннего учета, ведение которого осуществляется брокером.

Таким образом, на дату совершения оспариваемых банковских операций и в настоящее время ООО "Компания БКС" не являлось и не является кредитором ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век", не имело и не имеет требований к ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" о погашении задолженности (оплате денежных средств обязательств) в размере 10 125 000 рублей. Денежные средства в размере 10 125 000 рублей были перечислены ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" ООО "Компания БКС" не как кредитору в счет погашения задолженности, а как брокеру в качестве денежных средств, предназначенных для совершения сделок в рамках Генерального соглашения. Денежные средства были перечислены на специальный брокерский счет, на котором учитываются исключительно денежные средства клиентов. Во внутреннем учете ООО "Компания БКС" денежные средства, перечисленные ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век", были учтены как денежные средства, принадлежащие ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" и переданные им ООО "Компания БКС" в целях совершения сделок в рамках оказания брокерских услуг по Генеральному соглашению, что подтверждается брокерскими отчетами, из которых видно, что денежные средства были зачислены на брокерский счет ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век". Соответственно, в результате перечисления ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" денежных средств на банковский счет ООО "Компания БКС" перехода права собственности на указанные денежные средства от ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" к ООО "Компания БКС" не произошло. Вследствие зачисления денежных средств на банковский счет, открытый ООО "Компания БКС", имущество, принадлежащее ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" не уменьшилось, и ООО "Компания БКС" не получило предпочтительное удовлетворение каких-либо требований из данного имущества по отношению к другим кредиторам.

Исходя из вышеизложенного, суд пришел к правильному выводу о том, что оспариваемые банковские операции не связаны с погашением задолженности (исполнением каких-либо денежных обязательств) ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" перед ООО "Компания БКС" и не могут быть признаны недействительными как сделки, повлекшие за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований.

Как правильно установлено судом и признается заявителем, между ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" и ООО "Компания БКС" заключено Генеральное соглашение N 94006/10-м от 15.09.2010 г.

В соответствии с условиями Генерального соглашения услуги оказываются в соответствии с Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО "Компания БКС", текст которого размещен на официальном сайте ООО "Компания БКС".

В соответствии с разделом 40 Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО "Компания БКС" изменение и дополнение условий Регламента осуществляется ООО "Компания БКС" в одностороннем порядке и размещаются на официальном сайте ООО "Компания БКС".

В соответствии с п.40.5. Регламента с целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к Регламенту до вступления в силу изменений или дополнений, Регламентом установлена обязанность для Клиента не реже одного раза в неделю самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться в ООО "Компания БКС" (на www-страницу ООО "Компания БКС") за сведениями об изменениях, произведенных в Регламенте.

Любые изменения и дополнения в Регламенте с момента вступления в силу распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Регламент ООО "Компания БКС", Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Генеральное Соглашение в порядке, предусмотренном Регламентом.

С учетом изложенного, изменения, внесенные в Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО "Компания БКС", утвержденные протоколом N 40 от 14.12.2012 г., распространялись на правоотношения между ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" и ООО "Компания БКС", в том числе при совершении по поручению ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" сделок по приобретению инвестиционных паев.

Таким образом, судом правильно при рассмотрении спора было установлено, что зачисление денежных средств на брокерский счет, совершение сделок по приобретению ценных бумаг (инвестиционных паев) регулировалось положениями Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО "Компания БКС", утвержденного протоколом N 40 от 14.12.2012 г.

При этом положения любой редакции Регламента не изменяют и не отменяют того, что в силу Закона о рынке ценных бумаг банковские операции по перечислению денежных средств брокеру не влекут перехода права собственности на денежные средства брокеру, который всего лишь осуществляет исполнение поручений клиентов на сделки с ценными бумагами, а также не изменяет и не отменяет того обстоятельства, которое правильно было установлено судом, что на перечисленные на счет ООО "Компания БКС" денежные средства, по поручению ООО ИФК "КАПИТАЛ-ХХ1 век" были приобретены на бирже ценные бумаги, которые в настоящий момент принадлежат ООО ИФК "КАПИТАЛ-ХХ1 век" и которыми заявитель может распоряжаться в порядке, предусмотренном законодательством о банкротстве.

После вынесения определения суда заявитель обращался к ООО "Компания БКС" с запросом о предоставлении информации о сделках по приобретению паев, на который был направлен ответ, подтверждающий владение указанными ценными бумагами, в связи с чем требования к ООО "Компания БКС" о признании недействительными банковских операций по перечислению денежных средств, на которые были приобретены такие ценные бумаги, фактически означает намерение заявителя причинить ущерб имущественным интересам ООО "Компания БКС", поскольку при удовлетворении такого требования заявитель получит как денежные средства, так и ценные бумаги на такую же сумму, поскольку у ООО "Компания БКС" нет оснований распоряжаться ценными бумагами клиентов.

По запросу заявителя ООО "Компания БКС" предоставляло документы, подтверждающие подачу ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" поручений на совершение сделок с ценными бумагами. Помимо этого, биржевые сделки по приобретению ценных бумаг не были предметом спора и ссылка заявителя на возможную недействительность уже не банковских переводов, а самих сделок, означает заявление новых требований к ООО "Компания БКС", что недопустимо при рассмотрения судом апелляционной инстанции жалобы на определение суда.

Судом первой инстанции правильно установлены обстоятельства перечисления денежных средств, дана оценка деятельности ООО "Компания БКС" в качестве брокера, установлен факт приобретения и наличия ценных бумаг у ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век", который не оспаривается заявителем, и вынесено обоснованное определение.

Проверив доводы апелляционной жалобы, изучив материалы дела, выслушав представителей ООО КБ "Агросоюз", ООО "Компания БКС", конкурсного управляющего ООО" ИФК "КАПИТАЛ-ХХI век" Потоцкой С.В., поддержавших свои правовые позиции, суд не находит оснований к удовлетворению апелляционной жалобы и отмене определения суда первой инстанции.

В качестве правового основания заявленных конкурсным управляющим требований указано, что оспариваемая сделка является недействительной в силу п.1 и п.2 ст. 61.3 Закона о банкротстве.

В силу ст.61.3 Закона о банкротстве, предметом доказывания при рассмотрении в рамках дела о банкротстве обособленного спора - заявления конкурсного управляющего о признании сделки должника недействительной - являются обстоятельства, устанавливающие или опровергающие факт недействительности оспариваемой сделки, т.е. наличие квалифицирующих признаков, при которых закон допускает признание судом сделки недействительной.

В соответствии с п.1 ст.61.3 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в отношении отдельного кредитора или иного лица, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований, в частности, сделка привела к тому, что отдельному кредитору оказано или может быть оказано большее предпочтение в отношении удовлетворения требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки, чем было бы оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

Сделка, указанная в п.1 настоящей статьи, может быть признана арбитражным судом недействительной, если она совершена после принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом или в течение одного месяца до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом (п.2 ст.61.3 Закона о банкротстве).

Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в пп.10-11 Постановления от 23.12.2010 г. N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы Ш.1 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (ред. от 30.07.2013 г.) разъяснил, что в силу п.1 ст.61.3 Закона о банкротстве, сделка, совершенная должником в отношении отдельного кредитора или иного лица, может быть признана судом недействительной, если такая сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований (сделка с предпочтением).

Применяя перечень условий, когда имеет место оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами, приведенный в абзацах 2-5 п.1 указанной статьи, судам следует иметь в виду, что для признания наличия такого предпочтения достаточно хотя бы одного из этих условий.

Кроме того, поскольку данный перечень является открытым, предпочтение может иметь место и в иных случаях, кроме содержащихся в этом перечне.

Так, согласно абзацу четвертому п.1 ст.61.3 Закона о банкротстве одним из случаев, когда имеет место оказание предпочтения, является совершение сделки, которая привела или может привести к удовлетворению требования, срок исполнения которого к моменту совершения сделки не наступил, одного кредитора при наличии не исполненных в установленный срок обязательств перед другими кредиторами. Вместе с тем необходимо учитывать, что как ненаступление срока исполнения обязательства перед кредитором, которому оказано предпочтение, так и наступление срока исполнения обязательства перед другими кредиторами не являются обязательными условиями для признания сделки недействительной на основании ст.61.3 Закона о банкротстве. Поэтому на основании указанной нормы может быть признана недействительной сделка по удовлетворению должником требования, срок исполнения которого наступил, при наличии других требований, срок исполнения которых не наступил, если получивший удовлетворение кредитор знал или должен был знать о том, что получаемое им исполнение может сделать в последующем невозможным исполнение должником своих обязательств перед другими кредиторами.

Бремя доказывания того, что сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения, лежит на оспаривающем ее лице.

Если сделка с предпочтением была совершена после принятия судом заявления о признании должника банкротом или в течение одного месяца до принятия судом заявления о признании должника банкротом, то в силу п.2 ст.61.3 Закона о банкротстве для признания ее недействительной достаточно обстоятельств, указанных в п.1 ст.61.3, в связи с чем наличия иных обстоятельств, предусмотренных пунктом 3 данной статьи (в частности, недобросовестности контрагента), не требуется.

Конкурсным управляющим в качестве оснований для оспаривания сделки заявлены положения п.2 ст.61.3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", в соответствии с которыми сделка, совершенная после принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом или в течение одного месяца до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, может быть признана арбитражным судом недействительной.

Для установления недействительности сделки на основании п.2 ст.61.3 Закона о банкротстве, кроме срока совершения сделки, необходимо установить факт того, что такая сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки. Наличие осведомленности контрагента по оспариваемой сделке, совершенной после возбуждения дела о его банкротстве, о наличии у должника признаков неплатежеспособности не является необходимым условием для признания сделки недействительной на основании п.2 ст.61.3 Закона о банкротстве.

Из материалов дела следует, что ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" в период с 18.01.2013 г. по 07.02.2013 г. со своего банковского счета N 40701810300000000666, открытого на имя должника в ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ", на банковский счет ООО "Компания БКС" N 40701810077020008092, открытый в ОАО "БКС Банк", с назначением платежа "перечисление денежных средств для работы на ФБ ММВБ (сектор рынка - основной рынок) согласно Генсоглашения N 94006/10-м от 15.09.2010 года" перечислило денежные средства в размере 10 125 000 руб.

Между ООО Инвестиционно-финансовая компания "КАПИТАЛ-XXI век" и ООО "Компания БКС" 15.09.2010 г. было заключено Генеральное соглашение N 94006/10-м, в соответствии с условиями которого ООО "Компания БКС" обязалось оказывать должнику за вознаграждение брокерских услуг профессионального участника рынка ценных бумаг, предусмотренных Федеральным законом от 22.04.1996 г. года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", а также сопутствующих услуг.

В соответствии с п.1 ст.3 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Согласно п.1 ст.39 указанного Федерального закона брокерская деятельность как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может осуществляться только на основании специального разрешения - лицензии.

Ответчик осуществляет брокерскую деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности N 154-04434-100000, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам 10.01.2001 г.

В соответствии с п.4.5. Регламента, в рамках оказания брокерских услуг по Генеральному соглашению ООО "Компания БКС" принимает от ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" поручения и совершает на основании данных поручений сделки купли-продажи (иные операции) с ценными бумагами, срочные сделки на организованных рынках ценных бумаг и неорганизованных рынках ценных бумаг. При исполнении данных поручений ООО "Компания БКС" действует в качестве агента, который может выступать от имени и за счет клиента, либо от своего имени и за счет клиента.

Таким образом, между ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" и ООО "Компания БКС" было заключено Генеральное соглашение, по которому ответчик, являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, и действуя в качестве агента за счет ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век", принял на себя обязательство оказывать должнику брокерские услуги по совершению сделок.

Согласно п.3 ст.3 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном ст.3 Закона о рынке ценных бумаг.

Таким образом, денежные средства для совершения сделок, предоставляются клиентом брокеру путем зачисления на специальный брокерский счет. Денежные средства клиентов и собственные денежные средства брокера находятся на отдельных банковских счетах. Специальный брокерский счет открывается в кредитной организации брокеру, для зачисления на него денежные средства клиентов. Объем денежных средств, принадлежащих каждому из клиентов, в составе общей суммы денежных средств клиентов брокера, находящихся на специальном брокерском счете, определяется на основании документов внутреннего учета, ведение которого осуществляется брокером.

Пунктами 6.3.1., 6.3.4. Регламента предусмотрено, что в целях разделения собственных денежных средств и денежных средств клиентов при осуществлении ООО "Компания БКС" брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, ООО "Компания БКС" зачисляет денежные средства, полученные от клиентов для инвестирования в ценные бумаги, для заключения срочных сделок на отдельные банковские счета, открытые ООО "Компания БКС" в кредитных организациях для учета денежных средств, принадлежащих клиентам.

В силу п.23.1. Регламента в рамках оказания брокерских услуг по Генеральному соглашению до направления ООО "Компания БКС" поручения на покупку ценных бумаг, заключение срочной сделки, клиент должен зарезервировать на брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по сделке, включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения ООО "Компания БКС".

В соответствии с п.19.1. Регламента, перечисление клиентом денежных средств на брокерский счет может производиться путем безналичного перечисления на расчетные счета ООО "Компания БКС" или его обособленных подразделений, реквизиты которых указаны в уведомлении об открытии счета, либо иным установленным сторонами способом доведены до сведения клиента. В платежном поручении клиентом помимо назначения платежа указывается номер и дата генерального соглашения. При заполнении поля "назначение платежа" в платежном документе клиент указывает торговую систему, в которой должны быть зарезервированы перечисляемые денежные средства. То есть, в соответствии с условиями Генерального соглашения, клиент передает ООО "Компания БКС" денежные средства, предназначенные для совершения сделок, путем перечисления их специальный брокерский счет.

Таким образом, ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" перечислило денежные средства в размере 10 125 000 руб. на банковский счет N 40701810077020008092, открытый на имя ответчика в ОАО "БКС Банк" и являющийся специальным брокерским счетом, в соответствии с условиями Генерального соглашения N 94006/10-м от 15.09.2010 г., заключенного между сторонами для получения брокерских услуг по совершению сделок.

Согласно п.64, п.65 Правил внутреннего учета и п.33.1., п.33.2 Регламента, полная информация о сделках, совершенных за счет клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг клиента, а также сведения об обязательствах клиента отражается в отчетах, составляемых ООО "Компания БКС" - брокерских отчетах.

За счет переданных должником денежных средств и во исполнение его поручений ответчиком в период с января 2013 по февраль 2013 были заключены сделки на организованных торгах ЗАО "ФБ ММВБ" (Сектор рынка - основной рынок) по приобретению в собственность ООО ИФК "КАПИТАЛ-ХХ1 век" ценных бумаг - паи паевого инвестиционного фонда под управлением ООО "КАПИТАЛ ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ", номер государственной регистрации Правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом N 2024-94171955, в общем количестве 8 446 штук, что отражено в представленных в материалах дела брокерских отчетах.

При указанных обстоятельствах суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что банковские операции должника по перечислению денежных средств в пользу ООО "Компания БКС" на общую сумму 10 125 000 руб. не были направлены на предпочтительное удовлетворение требования ответчика перед другими кредиторами, а являлись, по сути, оплатой за оказанные должнику брокерские услуги по приобретению в собственность должника ценных бумаг на организованных торгах ЗАО "ФБ ММВБ" (Сектор рынка - основной рынок).

Доводы апелляционной жалобы о том, что отсутствуют доказательства присоединения ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" к указанному Регламенту, несостоятельны, поскольку, в соответствии с условиями Генерального соглашения, услуги оказываются в соответствии с Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО "Компания БКС", текст которого размещен на официальном сайте ООО "Компания БКС".

В соответствии с разделом 40 Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО "Компания БКС" изменение и дополнение условий Регламента осуществляется ООО "Компания БКС" в одностороннем порядке и размещаются на официальном сайте ООО "Компания БКС".

В соответствии с п.40.5. Регламента с целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к Регламенту до вступления в силу изменений или дополнений, Регламентом установлена обязанность для Клиента не реже одного раза в неделю самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться в ООО "Компания БКС" (на www-страницу ООО "Компания БКС") за сведениями об изменениях, произведенных в Регламенте.

Любые изменения и дополнения в Регламенте с момента вступления в силу распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Регламент ООО "Компания БКС", Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Генеральное Соглашение в порядке, предусмотренном Регламентом.

С учетом изложенного, изменения, внесенные в Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО "Компания БКС", утвержденные протоколом N 40 от 14.12.2012 г., распространялись на правоотношения между ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" и ООО "Компания БКС", в том числе при совершении по поручению ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" сделок по приобретению инвестиционных паев.

Таким образом, судом правильно при рассмотрении спора было установлено, что зачисление денежных средств на брокерский счет, совершение сделок по приобретению ценных бумаг (инвестиционных паев) регулировалось положениями Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО "Компания БКС", утвержденного протоколом N 40 от 14.12.2012 г.

При этом положения любой редакции Регламента не изменяют и не отменяют того, что в силу Закона о рынке ценных бумаг банковские операции по перечислению денежных средств брокеру не влекут перехода права собственности на денежные средства брокеру, который всего лишь осуществляет исполнение поручений клиентов на сделки с ценными бумагами, а также не изменяет и не отменяет того обстоятельства, которое правильно было установлено судом, что на перечисленные на счет ООО "Компания БКС" денежные средства, по поручению ООО ИФК "КАПИТАЛ-ХХ1 век" были приобретены на бирже ценные бумаги, которые в настоящий момент принадлежат ООО ИФК "КАПИТАЛ-ХХ1 век" и которыми заявитель может распоряжаться в порядке, предусмотренном законодательством о банкротстве.

Также не могут быть приняты во внимание доводы жалобы о том, что на момент совершения оспариваемых банковских операций по перечислению денежных средств ООО ИФК "КАПИТАЛ-ХХ1 век" имело неисполненные обязательства перед иными кредиторами, поскольку денежные средства не были перечислены ООО "Компания БКС" как кредитору, а были перечислены на брокерский счет ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" для совершения сделок на бирже.

Доводы апелляционной жалобы о том, что Ответчик 2 действовал без поручения клиента, а умысел Ответчика 1 по совершению банковских операций в пользу Ответчика 2 был направлен на вывод денежных средств и причинение вреда имущественным интересам кредиторов, своего подтверждения в ходе рассмотрения дела не нашли. Как следует из материалов дела, по запросу заявителя ООО "Компания БКС" предоставляло документы, подтверждающие подачу ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" поручений на совершение сделок с ценными бумагами, кроме того, биржевые сделки по приобретению ценных бумаг не были предметом рассматриваемого спора.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции полагает, что определение суда принято в соответствии с действующим законодательством, с учетом всех обстоятельств дела, доводы апелляционной жалобы по существу направлены на переоценку обстоятельств дела, поэтому оснований для отмены или изменения обжалуемого определения не имеется.

Руководствуясь ст.ст. 266-269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г.Москвы от 26 июня 2014 г. по делу N А40-8379/13 оставить без изменения, а апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО" ИФК "КАПИТАЛ-ХХI век" Потоцкой С.В.- без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

П.А. Порывкин

Судьи

А.С. Маслов М.С. Сафронова