Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18 июня 2018 г. N 17АП-3298/15

Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24 июня 2018 г. N 17АП-3298/15

г. Пермь

18 июня 2018 г.

Дело N А60-57747/2014

Резолютивная часть постановления вынесена 09 июня 2018 года.

Постановление в полном объёме изготовлено 18 июня 2018 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Романова В.А.,

судей Мартемьянова В.И.,

Плаховой Т.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Малышевой Д.Д.

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам, предусмотренным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции жалобу конкурсного кредитора Бабушкиной Оксаны Ивановны на действия арбитражного управляющего Прокофьева Николая Александровича

в рамках дела N А60-57747/2014 о признании банкротом ООО Универсальная инвестиционная компания "Партнер" (ОГРН 1026605402471, ИНН 6662087131),

третьи лица без самостоятельных требований относительно предмета спора: Ананьина Анна Аркадьевна, Аникина Евгения Егоровна, Антонов Сергей Анатольевич Афанасьева Инна Николаевна, Ахматнуров Эдуард Фаязитович, Бабушкина Оксана Ивановна, Бахтин Анатолий Апполонович, Безсолицина Анастасия Николаевна, Безсолицина Татьяна Петровна, Белолипецкая Вера Григорьевна, Березин Эдуард Александрович, Бурин Иван Иванович, Быков Александр Васильевич, Валиева Ираида Петровна, Галишева Марина Сергеевна, Голензовский Александр Юрьевич, Голензовская Татьяна Афанасьевна, Голодин Александр Филиппович, Григорьева Наталия Сергеевна, Губайдуллина Андрей Эдуардвич, Гусев Владимир Константинович, Демидов Сергей Иванович, Демидова Евгения Борисовна, Дорфман Дмитрий Ефимович, Дорфман Елена Михайловна, Егорова Нина Анатольевна, Ефремова Евгения Валерьевна, Ефремова Светлана Константиновна, Завгородний Виктор Петрович, Завгородняя Любовь Ивановна, Засухин Анатолий Леонтьевич, Зельдина Светлана Ниловна, Зильберман Дмитрий Михайлович, Зуева Евгения Юрьевна, Зырянов Сергей Юрьевич, Каминская Ирина Анатольевна, Касаткин Николай Владиславович, Касьянов Николай Фёдорович, Качесов Олег Сергеевич, Кислицын Дмитрий Викторович, Колотов Владимир Борисович, Комарова Людмила Александровна, Котомцева Лилиана Николаевна, Кузнецов Виталий Аркадьевич, Кузнецова Вера Филипповна, Кузьмина Ольга Николаевна, Лебедев Николай Иванович, Лучина Александра Юрьевна, Макеева Галина Георгиевна, Мезеушев Владимир Хабиевич, Мелюхнова Светлана Эдуардовна, Мещерякова Ирина Николаевна, Михайлов Геннадий Миронович, Мустафин Шамиль Томасович, Невзорова Марина Викторовна, Николаева Лариса Анатольевна, Овчинников Андрей Михайлович, Осипов Роман Анатольевич, Панков Геннадий Фёдорович, Панюшина Полина Владимировна, ПАО "Инвестиционная компания "Надежда", Петрова Галина Александровна, Петухов Вадим Николаевич, Петухов Никита Вадимович, Покуль Николай Иванович, Порошина Наталья Ивановна, Постников Максим Павлович, Постников Павел Георгиевич, Пузанкова Елена Алексеевна, Пушкарёв Дмитрий Юрьевич, Ралдугина Валентина Ивановна, Резанова Галина Александровна Румянцева Светлана Викторовна, Рындина Мария Ивановна, Савелкова Людмила Степановна, Саттаров Андрей Фёдорович, Семёнкина Надежда Валерьевна, Семёнов Юрий Михайлович, Сенцов Владимир Алексеевич, Смяцких Владимир Яковлевича, Созонова Людмила Сергеевна, Сорокина Анна Николаевна, Старостин Алексей Сергеевич, Сухорутченко Ольга Валентиновна, Тимофеева Флюра Камиловна, Тищенков Сергей Николаевич, Трубина Полина Сергеевна, Тюшняков Геннадий Андреевич, Угрюмов Владимир Константинович, Угрюмов Дмитрий Владимирович, Федосеев Валерий Николаевич, Хабибулин Сергей Ралифович, Хацкевич Александр Эдуардович, Худошина Лариса Александровна, Чекмарёв Владимир Петрович, Чендева Любовь Фёдоровна, Чермянинов Игорь Владимирович, Чубач Вадим Викторович, Яковлева Наталья Александровна,

в судебном заседании приняла участие Бабушкина О.И. (паспорт), выступающая также в качестве представителя собрания кредиторов должника (выписка из протокола N 1 от 30.03.2016)

(иные лица, участвующие в деле, в заседание суда не явились, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статьей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично путем размещения информации на Интернет-сайте суда),

установил:

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 30.12.2014 принято заявление о признании ООО "Универсальная инвестиционная компания Партнер" (далее - Должник, Общество "Уником Партнер") банкротом, возбуждено настоящее дело о его банкротстве.

Определением арбитражного суда от 29.07.2015 в отношении Общества "Уником Партнер" введено наблюдение с применением особенностей, предусмотренных параграфом 4 главы IX "Банкротство финансовых организаций" Федерального закона от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), временным управляющим утвержден Прокофьев Николай Александрович.

Решением арбитражного суда от 06.04.2016 Должник признан банкротом, открыто конкурсное производство с применением указанных особенностей, конкурсным управляющим утвержден Прокофьев Н.А.

В последующем определением арбитражного суда от 09.04.2017 Прокофьев Н.А. отстранен от исполнения обязанностей, определением от 28.04.2017 конкурсным управляющим утвержден Русалин Евгений Валериевич.

Конкурсный кредитор Бабушкина Оксана Ивановна 11.07.2017 обратилась в арбитражный суд в порядке ст. 60 Закона о банкротстве с жалобой на действия Прокофьева Н.А. в период осуществления последним обязанностей конкурсного управляющего Общества "Уником Партнер" (л.д. 17-24 т. 1).

После принятия жалобы к производству Бабушкина О.И. в заявлении от 11.10.2017 уточнила свои требования к Прокофьеву Н.А. Согласно данного заявления Бабушкина О.И. полагает, что Прокофьев Н.А. 31.12.2016 незаконно включил в реестр требований кредиторов Должника 92-х лиц, являвшихся его клиентами и направившими в адрес управляющего в соответствии со ст.ст. 185.1 и 185.3 Закона о банкротстве заявления о включении их имущественных требований и остатка на брокерском счете именно в реестр требований клиентов Должника. Бабушкина О.И. обращает внимание, что во владении Должника имеется имущество, принадлежащее его клиентам (акции и иные ценные бумаги), в связи с чем действия Прокофьева Н.А. по включению клиентов в реестр требований кредиторов совершены преждевременно, без выполнения в отношении клиентов мероприятий, предписанных ст.ст. 185.5- 185.6 Закона о банкротстве и обусловливающих саму возможность включения клиентов в реестр требований кредиторов; обжалуемые действия Прокофьева Н.А. причиняют вред как клиентам, так и конкурсным кредиторам Должника.

Кроме того, Бабушкина О.И. указала, что некоторые клиенты имеют дебиторскую задолженность перед Обществом "Уником Партнер" за маржинальное кредитование и оплату услуг НРД; в отношении ряда клиентов заявленное количество акций не соответствует фактически принадлежащему им количеству либо сумма остатка на брокерском счете, заявленная на включение в реестр клиентов, не отвечает суммам отчетов, а ряд требований включены в реестр требований дважды, что требует исправления реестра.

В связи с этим Бабушкина О.И. просила суд (л.д. 1-9 т. 3):

1) признать незаконными действия управляющего Прокофьева Н.А. в период исполнения обязанностей конкурсного управляющего Общества "Уником Партнер", выразившиеся в необоснованном включении 31.12.2016 в реестр требований кредиторов Должника денежных обязательств в совокупном размере 146.586.120,78 руб., в том числе:

1.1) в размере 136.153.348,75 руб., являющихся денежным эквивалентом имущественных требований 95-ти лиц в виде акций и денежного остатка на брокерском счете лиц, включенных в реестр требований клиентов Должника до 30.12.2016 управляющим Прокофьевым Н.А. на основании заявлений и во исполнение определений арбитражного суда;

1.2) денежных обязательств в размере 9.736.509,03 руб., являющихся результатом повторного включения в реестр в реестр требований кредиторов Должника суммы требований Безсолициной А.Н., Быкова А.В. и Анакиной Е.Е.;

1.3) денежных обязательств в размере 696.263 руб., являющихся результатом не внесения соответствующего обязательства и указания сведений о кредиторе во исполнение определения от 12.01.2016 в отношении кредитора Губайдуллина А.Э.

2) исключить требования указанных выше лиц из реестра требований кредиторов Должника.

Определением арбитражного суда первой инстанции от 16.10.2017 уточнение требований Бабушкиной О.И. принято на основании ст. 49 АПК РФ, в связи с чем рассмотрение жалобы отложено на 29.11.2017 (л.д. 43-61 т. 3), затем её рассмотрение отложено на 18.01.2018 (л.д. 81-100 т. 3).

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 22.01.2018 (судья Манин В.Н.) заявление Бабушкиной О.И. удовлетворено полностью.

Арбитражный управляющий Прокофьев Н.А. и Ассоциация "Региональная Саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих" (далее - Ассоциация "РСОПАУ"), членом которой он состоит, обратились в апелляционный суд с апелляционными жалобами на определение от 22.01.2018, в которых просят его отменить.

Определением от 09.04.2018 апелляционный суд перешел к рассмотрению спора по жалобе Бабушкиной О.И. по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции, и привлек к участию в настоящем споре перечисленных во вводной части настоящего постановления третьих лиц без самостоятельных требований относительно предмета спора.

В заседании апелляционного суда от 15.05.2018 Бабушкина О.И. поддержала свою жалобу и уточнила свои требования, которые в окончательном виде сформулированы следующим образом:

1) признать незаконными действия управляющего Прокофьева Н.А. в период исполнения обязанностей конкурсного управляющего Общества "Уником Партнер", выразившиеся в необоснованном включении 31.12.2016 в реестр требований кредиторов Должника денежных обязательств в совокупном размере 146.586.120,78 руб., в том числе:

- в размере 136.153.348,75 руб., являющихся денежным эквивалентом имущественных требований 95-ти лиц в виде акций и денежного остатка на брокерском счете лиц, включенных в реестр требований клиентов Должника до 30.12.2016 управляющим Прокофьевым Н.А. на основании заявлений и во исполнение определений арбитражного суда;

- денежных обязательств в размере 9.736.509,03 руб., являющихся результатом повторного включения 31.12.2016 в реестр требований кредиторов Должника суммы требований Безсолициной А.Н. (5.980 руб.), Быкова А.В. (2.546.625,74 руб.) и Аникиной Е.Е. (7.183.903,29 руб.);

- денежных обязательств в размере 696.263 руб., являющихся результатом не внесения соответствующего обязательства и указания сведений о кредиторе во исполнение определения арбитражного суда от 12.01.2016 в отношении кредитора Губайдуллина А.Э.

2) исключить требования этих лиц из реестра требований кредиторов;

3) обязать конкурсного управляющего Русалина Е.В. сформировать реестр требований клиентов Общества "Уником Партнер" с учетом заявлений и имеющихся судебных актов, в том числе и лиц, незаконно включенных управляющим Прокофьевым Н.А. 31.12.2016 в реестр требований кредиторов.

Уточнение Бабушкиной О.И. требований принято апелляционным судом.

Применительно к предмету спора, учитывая ходатайства и пояснения заявителя, руководствуясь ст.ст. 133 и 135 АПК РФ, апелляционный суд определением от 15.05.2018 отложил судебное разбирательство и предложил арбитражному управляющему Прокофьеву Н.А. и действующему конкурсному управляющему Русалину Е.В. представить в апелляционный суд в срок до 05.06,2018 документально обоснованные письменные пояснения относительно обстоятельств, указанных в статье 185.6 Закона о банкротстве, а именно:

- прекращались ли конкурсным управляющим Прокофьевым Н.А. и (или) Русалиным Е.В. договоры с клиентами; исполнялись ли управляющим обязательства (принималось ли исполнение) по сделкам, заключенным за счет клиента; передавались ли клиентам или в депозит нотариуса оставшееся имущество клиентов (пункты 2, 4, 5 ст. 185.6 Закона о банкротстве);

- имеется ли у Должника имущество клиентов (какое именно и каких именно клиентов), достаточно ли его для удовлетворения требований клиентов;

- имелась ли у клиентов задолженность перед Обществом "Уником Партнер", предъявлялись ли конкурсным управляющим Прокофьевым Н.А. и (или) Русалиным Е.В. требования о её погашении; обращалось ли взыскание на имущество клиентов (п. 3 ст. 185.6 Закона о банкротстве);

- составлялся ли реестр требований клиентов Общества "Уником Партнер" (ст. 185.3 Закона о банкротстве); оформлялось ли и каким образом включение требований клиентов в реестр требований кредиторов Общества "Уником Партнер" (п. 4 ст. 185.5 Закона о банкротстве), направлялись ли клиентам уведомления о включении их в реестр требований кредиторов.

Кроме того, апелляционный суд истребовал от Русалина Е.В. последний отчет о ходе конкурсного производства, последний реестр требований клиентов и актуальный реестр требований кредиторов Общества "Уником Партнер".

Во исполнение определения от 15.05.2018 конкурсным управляющим Русалиным Е.В. представлены перечисленные выше документы, а также письменные пояснения о том, что ему от Прокофьева Н.А. реестр требований клиентов Общества "Уником Партнер" не передавался.

Управляющим Прокофьевым Н.А. в апелляционный суд перечисленные в определении от 15.05.2018 документы и пояснения не представлены.

Также в апелляционный суд поступили отзывы третьих лиц Антонова С.А., Голензовского А.Ю., Голензовской Т.А., Голодина А.Ф., Григорьевой Н.С., Кузнецовой В.Ф., Мезеушева В.Х., Худошиной Л.А., в которых они поддерживают требования Бабушкиной О.И. о признании незаконными обжалуемых действий Прокофьева Н.А. и восстановлении реестра требований клиентов Должника.

Третье лицо Быков А.В. в своём отзыве выражает согласие с апелляционной жалобой Прокофьева Н.А.

Ассоциация "РСОПАУ" в письменном отзыве просит принять судебный акт, отражающий (не отражающий) как изменения в реестре кредиторов, так и изменения в реестре клиентов Общества "Уником Партнер".

В заседании апелляционного суда 07.06.2018 конкурсный кредитор и представитель собрания кредиторов Бабушкина О.И. поддержала свою жалобу на действия управляющего Прокофьева Н.А. и просила её удовлетворить.

Иные лица, участвующие в настоящем споре и извещенные о месте и времени судебного разбирательства надлежащим образом, в заседание апелляционного суда не явились, что в силу ст. 156 АПК РФ не препятствует разрешению спора в их отсутствие.

Разрешая спор, апелляционный суд исходит из нижеследующего.

Определением арбитражного суда от 30.12.2014 принято заявление о признании Общества "Уником Партнер" банкротом.

Определением от 29.07.2015 в отношении Общества "Уником Партнер", являвшегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, введено наблюдение с применением особенностей, предусмотренных параграфом 4 главы IX "Банкротство финансовых организаций" Закона о банкротстве, временным управляющим утвержден Прокофьев Н.А.

Решением арбитражного суда от 06.04.2016 Общество "Уником Партнер" признано банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство с применением указанных особенностей, конкурсным управляющим утвержден Прокофьев Н.А.

В ходе процедуры банкротства в отношении Общества "Уником Партнер" наряду с требованиями конкурсных кредиторов (ст. 183.26 Закона о банкротстве) арбитражным управляющим Прокофьевым Н.А. также рассматривались вопросы формирования реестра требований клиентов должника (ст. 185.3 Закона о банкротстве), что подтверждается выданными Прокофьевым Н.А. ряду лиц выписками из реестра клиентов Общества "Уником Партнер".

Тем не менее, в материалах дела реестр требований клиентов Общества "Уником Партнер", который был бы составлен управляющим Прокофьевым Н.А., отсутствует; доказательств его передачи от Прокофьева Н.А. утвержденному вместо него конкурсному управляющему Русалину Е.В. не имеется; по требованию апелляционного суда в рамках настоящего обособленного спора такой реестр требований клиентов не представлен.

Из содержания представленного в материалы настоящего спора актуального реестра требований кредиторов Общества "Уником Партнер" следует, что 31.12.2016 в его состав управляющим Прокофьевым Н.А. были включены требования следующих лиц с присвоением им нижеуказанных номеров новых кредиторов (при этом часть из вновь включенных в реестр лиц уже были учтены в данном реестре):

Ананьиной Анны Аркадьевны (кредитор N 250, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 659 в размере 34.832,71 руб. на основании договора на открытие и обслуживание клиентского счета в депозитарии от 01.02.2001 N 169),

Аникиной Евгении Егоровны (31.12.2016 включена в реестр как кредитор N 298 с требованием N 715 в размере 7.183.903,29 руб. без указания оснований возникновения обязательства; при этом Аникина Е.Е. уже ранее была учтена в составе реестра требований кредиторов как кредитор N 95 с требованием N 223 в размере 201.745 руб. неустойки на основании вынесенного в рамках настоящего дела о банкротстве определения арбитражного суда от 15.12.2015, а также с требованиями NN 374 и 375 в сумме соответственно 6.725.000 руб. и 458.303,29 руб. на основании определения арбитражного суда от 20.05.2016 по настоящему делу; апелляционный суд обращает внимание на то, что размер вновь включенного требования N 715 соответствует сумме ранее включенных требований NN 374, 375),

Антонова Сергея Анатольевича (кредитор N 293, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 710 в размере 648.338,20 руб. на основании депозитарного договора от 18.11.2008 N 1931),

Афанасьевой Инны Николаевны (31.12.2016 включена в реестр как кредитор N 310 с требованием N 729 в размере 74.576 руб. без указания оснований возникновения обязательства; при этом Афанасьева И.Н. уже ранее была учтена 18.04.2016 в составе реестра требований кредиторов как кредитор N 188 с требованиями NN 495 и 496 в размере 456.882,59 руб. и 30.112,45 руб. с основанием включения "договор ДУ, займа N 535"),

Ахматнурова Эдуарда Фаязитовича (кредитор N 283, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 698 в размере 119.574,52 руб. на основании договора на открытие и обслуживание клиентского счета в депозитарии от 07.02.2007 N 1433),

Бабушкиной Оксаны Ивановны (кредитор N 91, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 658 в размере 181.588,50 руб. на основании депозитарного договора от 02.03.2001 N 181),

Бахтина Анатолия Аполлоновича (кредитор N 299, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 717 в размере 2.017.650 руб. на основании договора займа ценных бумаг от 18.02.2014 N 129),

Безсолициной Анастасии Николаевны (31.12.2016 включена в реестр как кредитор N 143 с требованием N 709 в размере 5.980 руб. без указания оснований возникновения обязательства; при этом Безсолицина А.Н. уже ранее была включена 05.09.2015 в состав реестра требований кредиторов как кредитор N 143 с требованием NN 362 в размере 5.980 руб. на основании определения арбитражного суда от 21.12.2015 по настоящему делу; суд обращает внимание, что размер вновь включенного требования N 709 соответствует размеру ранее включенного требования N 362),

Безсолициной Татьяны Петровны ( кредитор N 256, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 668 в размере 77.266,10 руб. на основании депозитарного договора от 13.03.2009 N 2040),

Белолипецкой Веры Григорьевны (кредитор N 105. 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 686 в размере 84.614 руб. на основании депозитарного договора от 21.08.2003),

Березина Эдуарда Александровича (кредитор N 244, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 650 в размере 21.304.366,35 руб. на основании договора комиссии от 23.06.2004 N Г-23704),

Бурина Ивана Ивановича (кредитор N 247, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 655 в размере 4.034.627,45 руб. без указания оснований возникновения обязательства),

Быкова Александра Васильевича (31.12.2016 включен в реестр как кредитор N 301 с требованием N 720 в размере 2.546.625,74 руб. без указания оснований возникновения обязательства; при этом Быков А.В. уже ранее был включен в состав реестра требований кредиторов как кредитор N 207 с требованиями NN 553, 554 и 555 соответственно в размере 2.546.625,74 руб., 158.162,39 руб. и 22.052,70 руб. на основании определения арбитражного суда от 10.10.2016 по настоящему делу; суд обращает внимание, что размер вновь включенного требования N 720 соответствует размеру ранее включенного требования N 553),

Валиевой Ираиды Петровны (кредитор N 295, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 712 в размере 1.479.610 руб. без указания на основания возникновения обязательства),

Галишевой Марины Сергеевны (кредитор N 280, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 695 в размере 429.063,61 руб. без указания оснований возникновения обязательства),

Голензовского Александра Юрьевича (кредитор N 305, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 724 в размере 135.166,39 руб. на основании депозитарного договора от 04.10.2012 N 2566),

Голензовской Татьяны Афанасьевны (кредитор N 304, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 723 в размере 1.065.319,20 руб. на основании депозитарного договора от 01.04.2010 N 2234),

Голодина Александра Филипповича (кредитор N 252, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 661 в размере 155.200,48 руб. на основании депозитарного договора от 16.09.2003 N 656),

Григорьевой Наталии Сергеевны (кредитор N 284, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 700 в размере 1.113.465,21 руб. на основании заочного решения Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга от 18.06.2015),

Гусева Владимира Константиновича (кредитор N 271, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 685 в размере 186.027,33 руб. на основании заочного решения Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга от 18.06.2015),

Демидова Сергея Ивановича (кредитор N 98, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 682 в размере 10.760,80 руб. на основании заочного решения Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга от 23.03.2015),

Демидовой Евгении Борисовны (кредитор N 97, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 681 в размере 22.866,70 руб. на основании заочного решения Октябрьского районного суда г. Екатеринбруга от 23.03.2015),

Дорфман Дмитрия Ефимовича (кредитор N 87, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 663 в размере 1.065.184,69 руб. на основании депозитарного договора от 08.10.2009 N 2154),

Дорфман Елены Михайловны (кредитор N 89, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 666 в размере 336.544,02 руб. на основании депозитарного договора от 08.10.2009 N 2156),

Егоровой Нины Анатольевны (кредитор N 312, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 731 в размере 170.390,09 руб. без указания основания возникновения обязательства),

Ефремовой Евгении Валерьевны (кредитор N 277, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 692 в размере 1.126.521,25 руб. без указания оснований возникновения обязательства),

Ефремовой Светланы Константиновны (кредитор N 276, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 691 в размере 2.327.023 руб. без указания оснований возникновения обязательства),

Завгороднего Виктора Петровича (кредитор N 261, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 673 в размере 269.020 руб. без указания основания возникновения обязательства),

Завгородней Любовь Ивановны (кредитор N 262, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 674 в размере 1.345.100 руб. без указания на основания возникновения обязательства),

Засухина Анатолия Леонтьевича (кредитор N 255, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 667 в размере 105.094,07 руб. без указания на основание возникновения обязательства),

Зельдиной Светланы Ниловны (кредитор N 248, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 656 в размере 128.551,91 руб. на основании депозитарного договора от 17.03.2009 N 2043),

Зильбермана Дмитрия Михайловича (31.12.2016 включен в реестр как кредитор N 270 с требованием N 684 в размере 4.557.736,84 руб. без указания оснований возникновения обязательства; при этом Зильберман Д.М. уже ранее был включен в состав реестра требований кредиторов 02.09.2015 как кредитор N 103 с требованием N 243 в размере 243.964,80 руб.),

Зуевой Евгении Юрьевны (кредитор N 238, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 644 в размере 147.961 руб. на основании депозитарного договора от 29.05.2012 N 2530),),

Зырянова Сергея Юрьевича (кредитор N 236, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 642 в размере 470.785 руб. на основании депозитарного договора от 14.03.2014 N 2673),

Каминской Ирины Анатольевны (кредитор N 292, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 708 в размере 82.051,10 руб. на основании договора на открытие и обслуживание клиентского счета в депозитарии от 03.07.2006 N 1213),

Касаткина Николая Владиславовича (кредитор N 287, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 703 в размере 156.569,64 руб. на основании депозитарного договора от 05.02.2008 N 1676),

Касьянова Николая Фёдоровича (кредитор N 263, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 675 в размере 526.976,02 руб. на основании договора на открытие и обслуживание клиентского счета с депозитарием от 09.03.2007 N 1075),

Качесова Олега Сергеевича (кредитор N 307, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 726 в размере 89.846,74 руб. без указания основания возникновения обязательства),

Кислицына Дмитрия Викторовича (31.12.2016 включен в реестр как кредитор N 313 с требованием N 732 в размере 257.142,40 руб. по договору займа ценных бумаг от 13.02.2014 N 126; при этом Кислицын Д.В. уже ранее был включен в состав реестра требований кредиторов 20.04.2016 на основании определения арбитражного суда от 13.11.2016 по настоящему делу как кредитор N 189 с требованием N 497 в размере 2.793.000 руб. по договору займа от 19.02.2014),

Колотова Владимира Борисовича (кредитор N 317, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 736 в размере 957.210,83 руб. на основании договора от 09.12.2009 N 007),

Комаровой Людмилы Александровны (кредитор N 297, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 714 в размере 152.141,31 руб. на основании договора на открытие и обслуживание клиентского счета в депозитарии от 24.05.2006 N 1190),

Котомцевой Лилианы Николаевны (кредитор N 285, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 701 в размере 71.219,20 руб. на основании договора на открытие и обслуживание клиентского счета от 13.10.2009 N 1008),

Кузнецова Виталия Аркадьевича (кредитор N 306, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 725 в размере 1.150.948,59 руб. на основании депозитарного договора от 10.03.2010 N 2225),

Кузнецовой Веры Филипповны (кредитор N 309, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 728 в размере 430.432 руб. без указания основания возникновения обязательства),

Кузьминой Ольги Николаевны (кредитор N 239, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 645 в размере 215.216 руб. без указания оснований возникновения обязательства),

Лебедева Николая Ивановича (кредитор N 318, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 737 в размере 134.510 руб. на основании депозитарного договора от 08.11.2007 N 1610),

Лучиной Александры Юрьевны (кредитор N 253, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 662 в размере 5.245,89 руб. на основании депозитарного договора от 07.11.2008 N 1911),

Макеевой Галины Георгиевны (31.12.2016 включена в реестр как кредитор N 265 с требованием N 677 в размере 134.510 руб. без указания оснований возникновения обязательства; при этом Макеева Г.Г. уже ранее была включена в состав реестра требований кредиторов 02.09.2015 как кредитор N 94 с требованием N 222 в размере 7.200 руб., дивиденды),

Мезеушева Владимира Хабиевича (кредитор N 246, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 652 в размере 1.148.117,29 руб. на основании заочного решения Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга от 16.02.2015),

Мелюхновой Светланы Эдуардовны (кредитор N 257, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 669 в размере 13.451 руб. без указания основания возникновения обязательства),

Мещеряковой Ирины Николаевны (кредитор N 258, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 670 в размере 30.129,28 руб. на основании договора брокерского обслуживания от 11.07.2006 N Р06/02229),

Михайлова Геннадия Мироновича (кредитор N 314, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 733 в размере 1.439.537 руб. без указания основания возникновения обязательства),

Мустафина Шамиля Томасовича (кредитор N 231, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 740 в размере 26.304 руб. без указания основания возникновения обязательства),

Невзоровой Марины Викторовны (кредитор N 300, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 719 в размере 439.600,60 руб. на основании депозитарного договора от 17.11.2010 N 2310),

Николаевой Ларисы Анатольевны (кредитор N 321, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 741 в размере 484.236 руб. на основании депозитарного договора от 04.12.2009 N 2187),

Овчинникова Андрея Михайловича (кредитор N 308, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 727 в размере 281.853,58 руб. на основании депозитарного договора от 08.10.2008 N 1836),

Осипова Романа Анатольевича (кредитор N 290, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 706 в размере 233.180 руб. на основании депозитарного договора от 13.04.2011 N 2364),

Панкова Геннадия Фёдоровича (кредитор N 319, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 738 в размере 364.522,10 руб. на основании "отчета"),

Панюшиной Полины Владимировны (31.12.2016 включена в реестр как кредитор N 273 с требованием N 688 в размере 611.018,23 руб. без указания оснований возникновения обязательства; при этом Панюшина П.В. уже ранее была включена в состав реестра требований кредиторов как кредитор N 222),

Петровой Галины Александровны (кредитор N 279, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 694 в размере 336.275 руб. на основании заочного решения Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга от 07.07.2015),

Петухова Вадима Николаевича (кредитор N 286, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 702 в размере 7.532.560 руб. без указания оснований возникновения обязательства),

Петухова Никиты Вадимовича (кредитор N 160, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 654 в размере 308.431,43 руб. без указания оснований возникновения обязательства),

Покуль Николая Ивановича (кредитор N 296, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 713 в размере 644.676,89 руб. на основании заочного решения Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга от 16.04.2015),

Порошиной Натальи Ивановны (31.12.2016 включена в реестр как кредитор N 268 с требованием N 680 в размере 567.592,87 руб. без указания оснований возникновения обязательства; при этом Порошина Н.И. уже ранее была включена в состав реестра требований кредиторов 01.12.2015 как кредитор N 96 с требованием N 224 в размере 37.518,14 руб. по договору на открытие и обслуживание депозитного счета от 08.04.2005),

Постникова Максима Павловича (кредитор N 274, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 689 в размере 51.254,25 руб. на основании депозитарного договора от 27.10.2008 N 1886),

Постникова Павла Георгиевича (кредитор N 275, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 690 в размере 6.317,35 руб. без указания оснований возникновения обязательства),

Пузанковой Елены Алексеевны (кредитор N 254, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 665 в размере 430.432 руб. на основании заочного решения Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга от 07.07.2015),

Пушкарёва Дмитрия Юрьевича (кредитор N 311, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 730 в размере 16.813,75 руб. на основании договора на открытие и обслуживание клиентского счета в депозитарии от 08.09.2006 N 1272),

Ралдугиной Валентины Ивановны (кредитор N 288, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 704 в размере 134.510 руб. без указания оснований возникновения обязательства),

Резановой Галины Александровны (кредитор N 302, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 721 в размере 349.726 руб. на основании договора займа ценных бумаг от 02.04.2014 N 149),

Румянцевой Светланы Викторовны (кредитор N 266, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 678 в размере 672.550 руб. без указания основания возникновения обязательства),

Рындиной Марии Ивановны (31.12.2016 включена в реестр как кредитор N 241 с требованием N 647 в размере 4.035,30 руб. без указания оснований возникновения обязательства; при этом Рындина М.И. уже ранее была включена в состав реестра требований кредиторов 26.08.2015 как кредитор N 65 с требованиями NN 157 и 158 в размере 383.353,10 руб. и 29.598,20 руб. по договору займа ценных бумаг от 17.03.2014 N 39),

Савелковой Людмилы Степановны (кредитор N 282, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 697 в размере 67.927,55 руб. без указания основания возникновения обязательства),

Саттарова Андрея Фёдоровича (кредитор N 315, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 734 в размере 606.291,33 руб. без указания основания возникновения обязательства),

Семёнкиной Надежды Валерьевны (кредитор N 278, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 693 в размере 1.176.558,97 руб. без указания основания возникновения обязательства),

Семёнова Юрия Михайловича (кредитор N 242, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 648 в размере 188.342,22 руб. на основании депозитарного договора от 16.12.2010 N 2322),

Сенцова Владимира Алексеевича (кредитор N 303, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 722 в размере 131.236,85 руб. на основании депозитарного договора от 12.11.2010 N 2307),

Смяцких Владимира Яковлевича (кредитор N 264, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 676 в размере 1.424.495,78 руб. на основании договора комиссии от 12.11.2003 N 126/03),

Созоновой Людмилы Сергеевны (кредитор N 237, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 643 в размере 164.102,20 руб. на основании депозитарного договора от 20.10.2009 N 2169),

Сорокиной Анны Николаевны (кредитор N 272, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 687 в размере 1.008.825 руб. на основании депозитарного договора от 23.04.2002),

Старостина Алексея Сергеевича (кредитор N 260, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 672 в размере 303.630,94 руб. на основании депозитарного договора от 20.02.2008 N 1691),

Сухорутченко Ольги Валентиновны (кредитор N 249, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 657 в размере 934.628,95 руб. на основании депозитарного договора от 15.11.2006 N 1378),

Тимофеевой Флюры Камиловны (кредитор N 281, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 696 в размере 107.877,02 руб. без указания оснований возникновения обязательства),

Тищенкова Сергея Николаевича (кредитор N 56, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 718 в размере 3.549.128,13 руб. на основании договора займа ценных бумаг от 26.09.2013 N 095),

Трубиной Полины Сергеевны (кредитор N 251, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 660 в размере 107.138,69 руб. без указания на основание возникновения обязательства),

Тюшнякова Геннадия Андреевича (кредитор N 316, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 735 в размере 42.399,68 руб. на основании договора на открытие и обслуживание клиентского счета в депозитарии от 26.09.2002 N 480),

Угрюмова Владимира Константиновича (кредитор N 124, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 699 в размере 1.262.740,76 руб. на основании депозитарного договора от 06.10.2009 N 2153),

Угрюмова Дмитрия Владимировича (кредитор N 259, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 671 в размере 729.128,79 руб. на основании депозитарного договора от 26.12.2008 N 1983),

Федосеева Валерия Николаевича (кредитор N 267, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 679 в размере 67.839,18 руб. на основании договора на открытие и обслуживание клиентского счета в депозитарии от 20.10.2006 N 1314),

Хабибулина Сергея Ралифовича (кредитор N 245, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 651 в размере 1.680.821,74 руб. без указания основания возникновения обязательства),

Хацкевича Александра Эдуардовича (кредитор N 243, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 649 в размере 4.456.719,83 руб. без указания оснований возникновения обязательств),

Худошиной Ларисы Александровны (кредитор N 269, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 683 в размере 911.498,34 руб. без указания основания возникновения обязательства),

Чекмарёва Владимира Петровича (кредитор N 289, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 705 "236.838,36 + акции газпром и 11.983 - ОАО "Волжская ТГК" на основании договора на открытие и обслуживание клиентского счета в депозитарии от 11.01.2007 N 1404),

Чендевой Любовь Фёдоровны (кредитор N 294. 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 711 в размере 538.040 руб. на основании депозитарного договора от 18.03.2014 N 26/5 2675),

Чермянинова Игоря Владимировича (кредитор N 240, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 646 в размере 11.820.910,26 руб. на основании договора на открытие и обслуживание клиентского счета в депозитарии от 27.07.2001 N 245),

Чубач Вадима Викторовича (кредитор N 320, 31.12.2016 включен в реестр с требованием N 739 в размере 38.543.600 руб. на основании депозитарного договора от 16.12.2009 N 2196),

Яковлевой Натальи Александровны (кредитор N 291, 31.12.2016 включена в реестр с требованием N 707 в размере 195.332,21 руб. на основании депозитарного договора от 26.04.2012 N 2506),

ПАО "Инвестиционная компания "Надежда" (кредитор N 88, 31.12.2016 включено в реестр с требованием N 664 в размере 1.210.590 руб. на основании решения Арбитражного суда Свердловской области от 29.06.2015 N А60-1713/2015.

Согласно п. 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Статьей 60 Закона о банкротстве предусмотрена возможность защиты прав и законных интересов лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве, путем обжалования конкретных действий (бездействия) арбитражного управляющего в целях урегулирования разногласий, восстановления нарушенных прав. Для признания и квалификации действий или бездействия арбитражного управляющего незаконными должно быть установлено, что они не соответствуют требованиям законодательства и нарушают права и законные интересы должника, кредиторов и общества.

Согласно отзыва управляющего Прокофьева Н.А. (л.д. 70-72 т. 1), он объясняет свои действия по включению 31.12.2016 указанных выше требований в состав реестра требований кредиторов Общества "Уником Партнер" исполнением нормы пункта 4 статьи 185.5 Закона о банкротстве, согласно которой неудовлетворенные требования клиентов должника - профессионального участника рынка ценных бумаг подлежат включению в реестр требований кредиторов и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди.

Согласно пункта 2 ст. 185.1 Закона о банкротстве для целей банкротства профессионального участника рынка ценных бумаг под его клиентом понимается физическое или юридическое лицо, с имуществом которого указанным профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаются операции на основании федерального закона или заключенного договора.

В ходе наблюдения или конкурсного производства для целей удовлетворения требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг арбитражный управляющий или реестродержатель ведет реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - реестр клиентов) (п. 1 ст. 185.3 Закона о банкротстве), который должен содержать сведения о клиенте; сведения о находящемся у профессионального участника рынка ценных бумаг имуществе клиента; сведения об обязательствах, подлежащих исполнению за счет и (или) в пользу каждого клиента (п. 4 ст. 185.3 Закона о банкротстве).

В соответствии с положениями ст.ст. 185.5 и 185.6 Закона о банкротстве конкурсное производство в отношении должника - профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляется с рядом особенностей, обусловленных различным правовым режимом того имущества, за счет которого должно производиться исполнение обязательств должника перед его клиентами и перед его конкурсными кредиторами.

Так, согласно п. 1 ст. 185.6 Закона о банкротстве в конкурсную массу профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации не включается имущество их клиентов, находящееся на специальном брокерском счете, торговом счете, клиринговом счете, специальном депозитарном счете, транзитном счете, счете депо, транзитном счете депо, лицевом счете в реестре владельцев ценных бумаг, отдельном банковском счете, открытом для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением, а также находящееся в доверительном управлении управляющей компании, клиринговой организации или переданное в оплату инвестиционных паев иное имущество.

В случае, если имущества клиентов, находящегося на счетах профессионального участника рынка ценных бумаг достаточно для удовлетворения требований клиентов, такие требования удовлетворяются в полном объеме (п. 2 ст. 185.5 Закона о банкротстве). Если имущество нескольких клиентов объединено на одном специальном брокерском счете, специальном депозитарном счете, счете депо номинального держателя, счете депо иностранного номинального держателя или лицевом счете, открытом номинальному держателю в реестре владельцев ценных бумаг, и этого имущества недостаточно для удовлетворения в полном объеме их требований о передаче всего принадлежащего им имущества, это имущество передается в количестве, пропорциональном размеру указанных требований (п. 3 ст. 185.5 Закона о банкротстве).

Неудовлетворенные требования клиентов подлежат включению в реестр требований кредиторов и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди (п. 4 ст. 185.5 Закона о банкротстве).

В связи с отмеченными выше особенностями удовлетворения требований клиентов законодатель предусмотрел в п. 2 ст. 185.6 Закона о банкротстве, что после принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг и об открытии конкурсного производства конкурсный управляющий прекращает договоры с клиентами в соответствии с требованиями федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов. По общему правилу при прекращении указанных договоров конкурсный управляющий:

1) исполняет обязательства (принимает исполнение) по сделкам, заключенным за счет клиента до принятия арбитражным судом решения о признании такого должника банкротом;

2) передает клиентам оставшееся имущество клиентов.

При этом, как следует из п. 3 ст. 185.6 Закона о банкротстве, конкурсный управляющий в случае имеющейся задолженности клиентов перед профессиональным участником рынка ценных бумаг удерживает вознаграждение и иные платежи, причитающиеся профессиональному участнику рынка ценных бумаг, а в случае недостаточности денежных средств клиентов вправе требовать погашения задолженности от клиентов. В случае непогашения клиентами задолженности по истечении семи рабочих дней после дня предъявления указанного требования конкурсный управляющий вправе обратить взыскание на имущество клиентов, которое находится у профессионального участника рынка ценных бумаг, либо, если таким имуществом являются ценные бумаги или иное имущество, вправе продать их по правилам, предусмотренным статьей 185.7 Закона о банкротстве.

Таким образом, законодатель предусмотрел, что включению требований клиентов в состав реестра требований кредиторов должна предшествовать совокупность мероприятий, исполняемых конкурсным управляющим должника - профессионального участника рынка ценных бумаг. В их число входит прекращение договоров с клиентами; исполнение управляющим обязательств (принятие исполнения) по сделкам, заключенным за счет клиента, с учетом расчетов согласно п. 3 ст. 185.6 Закона о банкротстве; передача клиентам или в депозит нотариуса имущества клиентов в вышеизложенном порядке. Только после выполнения данных мероприятий и возможно включение в состав третьей очереди реестра требований кредиторов должника - профессионального участника рынка ценных бумаг оставшихся неудовлетворенными требований его клиентов.

В материалах настоящего дела отсутствуют доказательства исполнения указанных мероприятий управляющим Прокофьевым Н.А. (ст. 65 АПК РФ).

Как выше уже отмечено, апелляционный суд определением от 15.05.2018 специально предлагал Прокофьеву Н.А. и действующему конкурсному управляющему Русалину Е.В. представить документально обоснованные письменные пояснения о том, прекращались ли управляющим договоры с клиентами; исполнялись ли управляющим обязательства (принималось ли исполнение) по сделкам, заключенным за счет клиента; передавались ли клиентам или в депозит нотариуса оставшееся имущество клиентов; имелась ли у клиентов задолженность перед Обществом "Уником Партнер", предъявлялись ли управляющим к ним требования о её погашении; обращалось ли взыскание на имущество клиентов.

Прокофьевым Н.А. данное предложение апелляционного суда проигнорировано. Конкурсный управляющий Русалин Е.В. сообщил апелляционному суду, что сведениями об осуществлении перечисленных мероприятий Прокофьевым Н.А. он не располагает, документы об их осуществлении ему от Прокофьева Н.А. не переданы, сам Русалин Е.В. такие мероприятия не осуществлял. При этом Русалин Е.В. сообщил апелляционному суду, что Общество "Уником Партнер" является владельцем ценных бумаг, находящихся согласно выпискам реестродержателя ЗАО НКО НРД от 28.11.2017 на счете депо номинального держателя EL 991223 0153 (согласно оценке управляющего их итоговая стоимость 212,2 тыс. руб.), на торговом счете депо владельца HS 121211 022А (согласно оценке управляющего их итоговая стоимость 4,0 тыс. руб.), на торговом счете депо владельца HL 121211 0175 (согласно оценке управляющего их итоговая стоимость 37.165,2 тыс. руб.). Также Русалин Е.В. сообщил, что в отношении соответствующих ценных бумаг из числа находящихся на торговом счете депо имеются требования клиентов, а также о том, что в феврале 2018 года управляющим направлены требования ряду лиц, отвечающим признакам клиентов, о погашении их задолженности перед Обществом "Уником Партнер" на сумму более 36 млн. руб.

Следовательно, управляющим Прокофьевым Н.А. требования клиентов включены в состав реестра требований кредиторов преждевременно, поскольку как на 31.12.2016 (дата совершения обжалуемых действий), так и на настоящий момент имеются основания для выполнения вышеназванных мероприятий, предусмотренных ст.ст. 185.5 и 185.6 Закона о банкротстве.

При этом неосуществление таких мероприятий непосредственно нарушает права и законные интересы как клиентов Общества "Уником Партнер" (так как они вправе получить принадлежащее или причитающееся им имущество в виде соответствующих ценных бумаг), так и его конкурсных кредиторов (поскольку объём неудовлетворенных требований клиентов, подлежащий включению в реестр требований кредиторов, может быть существенно меньшим за счет передачи клиентам причитающегося им имущества, а объём конкурсной массы - больше за счет удержания имущества части клиентов, имеющих задолженность перед должником, и её взыскания).

Таким образом, апелляционный суд усматривает наличие обоих предусмотренных статьёй 60 Закона о банкротстве оснований для признания незаконными совершенных 31.12.2016 действий конкурсного управляющего Прокофьева Н.А. по включению требований клиентов в состав реестра требований кредиторов Общества "Уником Партнер".

Ввиду необходимости выполнения в отношении клиентов должника мероприятий, предусмотренных ст.ст. 185.5 и 185.6 Закона о банкротстве, апелляционный суд полагает обоснованными также и требования представителя собрания кредиторов Бабушкиной О.И. о необходимости возврата ситуации с требованиями клиентов по состоянию на 31.12.2016, до включения их в состав реестра требований кредиторов. Это возможно обеспечить только через исключение включенных 31.12.2016 требований из числа реестра требований кредиторов Общества "Уником Партнер" в порядке, предусмотренном ст. 16 Закона о банкротстве.

Апелляционный суд обращает внимание и на то обстоятельство, что в материалах настоящего дела отсутствует реестр требований клиентов Общества "Уником Партнер", составленный управляющим Прокофьевым Н.А. Конкурсный управляющий Русалин Е.В. сообщил, что такой реестр клиентов ему от Прокофьева Н.А. не передавался. Со стороны Прокофьева Н.А. это утверждение Русалина Е.В. не опровергнуто (ст. 65 АПК РФ), а сам Прокофьев Н.А. адресованное ему апелляционным судом предложение представить такой реестр клиентов проигнорировал.

Учитывая отсутствие реестра требований клиентов, а также отсутствие сведений об основании возникновения обязательств для ряда лиц, рассматривавшихся ранее Прокофьевым Н.А. в качестве клиентов, апелляционный суд полагает необходимым одновременно с исключением из реестра требований кредиторов Общества "Уником Партнер" тех лиц, которые включены 31.12.2016, обязать действующего конкурсного управляющего Русалина Е.В. принять меры к формированию в месячный срок реестра требований клиентов Общества "Уником Партнер" с учетом обоснованности требований тех лиц, которые апелляционным судом ныне исключаются из состава реестра требований кредиторов на основании ст. 16 Закона о банкротстве.

С учетом изложенного, учитывая существо жалобы Бабушкиной О.И., апелляционный суд исключает из реестра требований кредиторов Общества "Уником Партнер" требования вышеперечисленных граждан, преждевременно включенных Прокофьевым Н.А. в реестр 31.12.2016 в порядке п. 4 ст. 185.5 Закона о банкротстве. При этом, поскольку некоторые граждане уже состояли в составе реестра требований кредиторов Общества "Уником Партнер" до 31.12.2016 по иным основаниям, применительно к таким лицам из реестра требований кредиторов подлежат исключению только те их требования, которые были включены Прокофьевым Н.А. 31.12.2016. Соответственно, исключению подлежат требования Афанасьевой И.Н. только в части требования N 729 в размере 74.576 руб. кредитора N 310; Бабушкиной О.И. - только в части требования N 658 в 181.588,50 руб.; Демидова С.И. - только в части требования N 682 в 10.760,80 руб.; Демидовой Е.Б. - только в части требования N 681 в 22.866,70 руб.; Дорфман Д.Е. - только в части требования N 663 в 1.065.184,69 руб.; Дорфман Е.М. - только в части требования N 666 в 336.544,02 руб.; Зильбермана Д.М. - только в части требования N 684 в 4.557.736,84 руб. кредитора N 270 (но не требований кредитора N 103); Кислицына Д.В. - в части требования N 732 в 257.142,40 руб. кредитора N 313; Макеевой Г.Г. - только в части требования N 677 в 134.510 руб. кредитора N 265 (но не требований кредитора N 94); Панюшиной П.В. - только в части требования N 688 в 611.018,23 руб.; Порошиной Н.И. - только в части требования N 680 в 567.592,87 руб. (но не требований кредитора N 96); Рындиной М.И. - только в части требования N 647 в 4.035,30 руб. кредитора N 241 (но не требований кредитора N 65); Тищенкова С.Н. - только в части требования N 718 в 3.549.128,13 руб.; Угрюмова В.К. - только в части требования N 699 в 1.262.740,76 руб. кредитора N 124 (поскольку в отношении семи из указанных лиц апелляционным судом при изготовлении резолютивной части настоящего судебного акта допущена опечатка в конкретизации требования, данная опечатка подлежит устранению в настоящем постановлении в соответствии с нормой ст. 179 АПК РФ).

Кроме того, из материалов дела и содержания жалобы Бабушкиной О.И. усматривается, что 31.12.2016 Прокофьевым Н.А. допущено повторное включение в реестр требований кредиторов Общества "Уником Партнер" требований кредиторов Безсолициной А.Н. (в реестре имеются требования N 362 и N 709 с одинаковой суммой в 5.980 руб.), Быкова А.В. (дополнительно к требованию N 553 в 2.546.625,74 руб. в реестр 31.12.2016 включено требование N 720 в том же размере без указания оснований возникновения обязательства) и Аникиной Е.Е. (дополнительно к требованиям NN 374 и 375 с общей суммой в 7.183.903,29 руб. в реестр 31.12.2016 включено требование N 715 в размере 7.183.903,29 руб. без указания оснований возникновения обязательства), что не соответствует требованиям ст. 16 Закона о банкротстве и Общим правилам ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов (утверждены постановлением Правительства РФ от 09.07.2004 N 345), в связи с чем повторно включенные требования также подлежат исключению из числа реестра требований кредиторов.

Не усматривает апелляционный суд оснований для удовлетворения жалобы Бабушкиной О.И. в части исключения из состава реестра требований кредиторов Общества "Уником Партнер" требований ПАО "Инвестиционная компания "Надежда" и требований Губайдуллина Андрея Эдуардовича.

Так, основанием для включения ПАО "Инвестиционная компания "Надежда" (кредитор N 88 по реестру требований кредиторов) с требованием N 664 в размере 1.210.590 руб. в названный реестр послужило решение Арбитражного суда Свердловской области от 29.06.2015 по делу N А60-1713/2015, оставленное без изменения постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.10.2015. Согласно данных судебных актов решения с Общества "Уником Партнер" в пользу ПАО "Инвестиционная компания "Надежда" подлежат взысканию убытки в виде стоимости невозвращенных акций, а также проценты в размере 6% годовых от рыночной стоимости ценных бумаг. Таким образом, согласно вступившего в законную силу судебного акта Должник обязан вернуть ПАО "Инвестиционная компания "Надежда" не ценные бумаги, а денежные средства в возмещение причиненных убытков и проценты, в связи с чем ПАО "Инвестиционная компания "Надежда" уже не может рассматриваться в качестве клиента, а в силу ст. 4 Закона о банкротстве является конкурсным кредитором по денежным обязательствам должника.

В реестре требований кредиторов Общества "Уником Партнер" обязательства перед Губайдуллиным А.Э. (учтен как кредитор за N 16 и N 44) отражены в виде требований NN 38 и 39 (для кредитора N 16) в размере соответственно 21.473,72 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами и 13.934 руб. пени, включенных соответственно 17.08.2015 и 28.12.2015 и подтвержденных одним и тем же определением арбитражного суда от 12.01.2016 по настоящему делу о банкротстве, требований NN 112, 113, 114 и 115 (для кредитора N 44) в размере соответственно 5.037.687,30 руб., 91.741,42 руб., 43.245,37 руб. пени и 312.387 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами на основании определения Арбитражного суда Свердловской области от 17.11.2014 об утверждении мирового соглашения по делу N А60-41340/2014, а также требования N 716 (для кредитора N 16) в размере 696.263 руб. долга, включенное в реестр 31.12.2016 на основании определения арбитражного суда от 12.01.2016 по настоящему делу о банкротстве.

Применительно к последнему требованию кредитора Губайдуллина А.Э. в размере 696.263 руб. долга (исключить которое и просит Бабушкина О.И. в своей жалобе) во вступившем в законную силу определении от 12.01.2016 (с учетом определения от 29.03.2017 об исправлении опечатки) прямо указано на необходимость его включения именно в состав реестра требований кредиторов Общества "Уником Партнер", в связи с чем включение его в такой реестр является исполнением вступившего в законную силу судебного акта (ст. 16 АПК РФ, ст. 16 Закона о банкротстве), ввиду чего оснований для исключения требования Гибадуллина А.Э. из реестра требований кредиторов должника не имеется.

В данной части жалоба Бабушкиной О.И. удовлетворению не подлежит.

Определение Арбитражного суда Свердловской области от 22.01.2018 по настоящему спору подлежит отмене по основаниям п. 4 ч. 1 ст. 270 АПК РФ ввиду нарушения судом первой инстанции норм процессуального права, повлекшего переход апелляционного суда к рассмотрению спора по правилам, предусмотренным для рассмотрения в суде первой инстанции.

Руководствуясь ст. ст. 176, 179, 258-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Свердловской области от 22 января 2018 года по делу N А60-57747/2014 отменить.

Требования Бабушкиной Оксаны Ивановны удовлетворить частично:

1) Признать ненадлежащим исполнение Прокофьевым Николаем Александровичем обязанностей конкурсного управляющего ООО "Универсальная инвестиционная компания "Партнер", что выразилось в повторном включении 31 декабря 2016 года требований Аникиной Евгении Егоровны в размере 7.183.903 рубля 29 копеек, Безсолициной Анастасии Николаевны в размере 5.980 рублей и Быкова Александра Васильевича в размере 2.546.625 рублей 74 копейки в реестр требований кредиторов ООО "Универсальная инвестиционная компания "Партнер", а также в необоснованном включении 31 декабря 2016 года в реестр требований кредиторов ООО "Универсальная инвестиционная компания "Партнер" нижеуказанных требований лиц, заявивших ранее требования о включении их в реестр требований клиентов.

2) Исключить из реестра требований кредиторов ООО "Универсальная инвестиционная компания "Партнер" требования следующих лиц:

Ананьиной Анны Аркадьевны,

Аникиной Евгении Егоровны (в части требования N 715 в размере 7.183.903 рубля 29 копеек конкурсного кредитора N 298),

Антонова Сергея Анатольевича,

Афанасьевой Инны Николаевны (в части требования N 729 в размере 74.576 рублей конкурсного кредитора N 310),

Ахматнурова Эдуарда Фаязитовича,

Бабушкиной Оксаны Ивановны (в части требования N 658 в размере 181.588 рублей 50 копеек конкурсного кредитора N 91),

Бахтина Анатолия Апполоновича,

Безсолициной Анастасии Николаевны (в части требования N 709 в размере 5.980 рублей конкурсного кредитора N 143),

Безсолициной Татьяны Петровны,

Белолипецкой Веры Григорьевны,

Березина Эдуарда Александровича,

Бурина Ивана Ивановича,

Быкова Александра Васильевича (в части требования N 720 в размере 2.546.625 рублей 74 копейки конкурсного кредитора N 301),

Валиевой Ираиды Петровны,

Галишевой Марины Сергеевны,

Голензовского Александра Юрьевича,

Голензовской Татьяны Афанасьевны,

Голодина Александра Филипповича,

Григорьевой Наталии Сергеевны,

Гусева Владимира Константиновича,

Демидова Сергея Ивановича (в части требования N 682 в размере 10.760 рублей 80 копеек),

Демидовой Евгении Борисовны (в части требования N 681 в размере 22.866 рублей 70 копеек),

Дорфман Дмитрия Ефимовича (в части требования N 663 в размере 1.065.184 рублей 69 копеек),

Дорфман Елены Михайловны (в части требования N 666 в размере 336.544 рублей 02 копейки),

Егоровой Нины Анатольевны,

Ефремовой Евгении Валерьевны,

Ефремовой Светланы Константиновны,

Завгороднего Виктора Петровича,

Завгородней Любовь Ивановны,

Засухина Анатолия Леонтьевича,

Зельдиной Светланы Ниловны,

Зильбермана Дмитрия Михайловича (в части требования N 684 в размере 4.557.736 рублей 84 копейки конкурсного кредитора N 270),

Зуевой Евгении Юрьевны,

Зырянова Сергея Юрьевича,

Каминской Ирины Анатольевны,

Касаткина Николая Владиславовича,

Касьянова Николая Фёдоровича,

Качесова Олега Сергеевича,

Кислицына Дмитрия Викторовича (в части требования N 732 в размере 257.142 рубля 40 копеек конкурсного кредитора N 313),

Колотова Владимира Борисовича,

Комаровой Людмилы Александровны,

Котомцевой Лилианы Николаевны,

Кузнецова Виталия Аркадьевича,

Кузнецовой Веры Филипповны,

Кузьминой Ольги Николаевны,

Лебедева Николая Ивановича,

Лучиной Александры Юрьевны,

Макеевой Галины Георгиевны (в части требования N 677 в размере 134.510 рублей конкурсного кредитора N 265),

Мезеушева Владимира Хабиевича,

Мелюхновой Светланы Эдуардовны,

Мещеряковой Ирины Николаевны,

Михайлова Геннадия Мироновича,

Мустафина Шамиля Томасовича,

Невзоровой Марины Викторовны,

Николаевой Ларисы Анатольевны,

Овчинникова Андрея Михайловича,

Осипова Романа Анатольевича,

Панкова Геннадия Фёдоровича,

Панюшиной Полины Владимировны (в части требования N 688 в размере 611.018 рублей 23 копейки конкурсного кредитора N 273),

Петровой Галины Александровны,

Петухова Вадима Николаевича,

Петухова Никиты Вадимовича,

Покуль Николая Ивановича,

Порошиной Натальи Ивановны (в части требования N 680 в размере 567.592 рубля 87 копеек конкурсного кредитора N 268),

Постникова Максима Павловича,

Постникова Павла Георгиевича,

Пузанковой Елены Алексеевны,

Пушкарёва Дмитрия Юрьевича,

Ралдугиной Валентины Ивановны,

Резановой Галины Александровны,

Румянцевой Светланы Викторовны,

Рындиной Марии Ивановны (в части требования N 647 в размере 4.035 рублей 30 копеек конкурсного кредитора N 241),

Савелковой Людмилы Степановны,

Саттарова Андрея Фёдоровича,

Семёнкиной Надежды Валерьевны,

Семёнова Юрия Михайловича,

Сенцова Владимира Алексеевича,

Смяцких Владимира Яковлевича,

Созоновой Людмилы Сергеевны,

Сорокиной Анны Николаевны,

Старостина Алексея Сергеевича,

Сухорутченко Ольги Валентиновны,

Тимофеевой Флюры Камиловны,

Тищенкова Сергея Николаевича (в части требования N 718 в размере 3.549.128 рублей 13 копеек конкурсного кредитора N 56),

Трубиной Полины Сергеевны,

Тюшнякова Геннадия Андреевича,

Угрюмова Владимира Константиновича (в части требования N 699 в размере 1.262.740 рублей 76 копеек конкурсного кредитора N 124),

Угрюмова Дмитрия Владимировича,

Федосеева Валерия Николаевича,

Хабибулина Сергея Ралифовича,

Хацкевича Александра Эдуардовича,

Худошиной Ларисы Александровны,

Чекмарёва Владимира Петровича,

Чендевой Любовь Фёдоровны,

Чермянинова Игоря Владимировича,

Чубач Вадима Викторовича,

Яковлевой Натальи Александровны

3) Конкурсному управляющему ООО "Универсальная инвестиционная компания "Партнер" принять меры к формированию в месячный срок реестра требований клиентов ООО "Универсальная инвестиционная компания "Партнер" с учетом требований указанных выше лиц.

В удовлетворении остальных требований, заявленных Бабушкиной Оксаной Ивановной, отказать.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий месяца со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской области.

Председательствующий

В.А. Романов

Судьи

В.И. Мартемьянов Т.Ю. Плахова